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1、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风” 罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有 风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。 12. 资产负债率是反映上市公司（ (B) 资本结构）的指标。13.按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（(D)3 个工作日 ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上14.（ (B) 信用交易风险）属于系统风险。15. 持有公司（ (A) 10% ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。16. 期权的（(D) 买方 ）无需向交易所缴纳保证金。17. 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ (B) 相反 ） 。18. （ (C) 失衡）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。19. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（ (D) 政府债券）为对象。20. H 股上市公司公众持股人数不得少于（ (A) 100 ）人。21. （(B) BBB ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？22. 在证券发行

2、信息披露制度中处于核心地位的文件是（(D) 招股说明书 ） 。23. 红筹股的公司注册地在（(B) 香港）24. 某股票每年每股付股利 0.2 元，每年必要收益率 5%，其理论价格为（(B) 4 元）25. 假设沪市总市值为 1000 亿元，基期总市值为 70 亿元，则上证综合指数为（ (A) 1428.57 ）26. 某股票每 1 股配 0.2 股，配股价 6 元，股权登记日收盘 20 元，则次日除权价为（ (A) 16.67 元）27. 某可转换公司债券转股价 3 元，市场价交易价每张 150 元，则每张债券转股（ (B) 33.33 股28. 股票是属于（ (C) 资本证券）73. 下列属于技术分析理论的有： (A) 随机漫步理论(B) 切线理论 (C) 相反理论74. 三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为： (A) 对称三角形 (D) 上升三角形 (E) 下降三形75. 证券市场里的投资者可以分为： (A) 多头 (B) 空头(D) 持股观望者 (E) 持币观望者76. 在百分比线中，下列哪些线最为重要： (B) 1/3 (C) 1/2 (D) 2/377. 在甘氏线

3、中，最重要的三条线是： (A) 26.25 度线 (C) 45 度线 (E) 63.75 度线98. .普通股股东只具有有限表决权错误 解答参考：普通股股东的表决权不受限制。99.只要经济增长，证券市场就一定火爆。错误 解答参考： 因为证券市场，特别是发展中国家的证券市场与经济之间有异动性，故可能不一致。100. 一般来说，两地上市与第二上市基本相同。错误 解答参考：两者并不相同。101. . 期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。错误 解答参考： 期权的最终执行权在买方，而卖方只有履行的义务.102.102. 以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。错误 解答参考：因为当农产品歉收和国际收支发生逆差时，以农产品和外汇收购的方式不能增加货币供给从而实现商品流通与货币流通的相适应。一、单项选择题(只有一个选项正确，共 37 道小题)1. 计算上证综合指数所用的权数是（发行的总股本 ） 。2. 开放式基金的交易价格取决于（基金单位净资产值 ） 。 3. 技术分析偏重证券（ 价格）分析 4. （ 头肩顶）是看跌的形态。5. （ ADL ）指标只能用于

4、综合分析指标，不能用于个股。6. 股票上市对于总股本最低要求是（ 5000 ）万股。7. 按照市场功能分类，证券市场可以分为（发行市场与流通市场） 。8. 证券市场即为（直接融资 ）市场。9. 目前，上海证券交易所实行的是（全面指定交易制度 ） 。10. 平时我们常说的道.琼斯指数是指它的（工业股价平均数 ） 。11 纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有 100 股以上的股东不少于（5000 ）人。29. 注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（H 股 ）30. 发行市场又被称为（一级市场）31. 交易所市场的特点是（场所固定 ）32. 综合指数的基期指数为（100）33. 转股价格适合于（ 可转换公司债券 ）34. 转增股本的资金来源是（资本公积金 ）35. 1 手股票是（100 股）36. 以下说法正确的是（净资产倍数越高投资风险越大 ） 。37. 以下说法不正确的是（今日价格高于前日价格必定是阳 K 线 ）二、不定项选择题(有不定个选项正确，共 50 道小题)38. 以下哪种风险不属于系统风险（ 东南亚地区发生海啸 (D) 通货膨胀率全面下降

5、）39. 以下属于开放式基金的特征有（ (A) 规模不固定 (B) 期限不定 (D) 在投资者与发行者间转让） 。40. 以下属于股市利好的消息有（ (B) 失业率下降 (C) 经济稳定增长 ） 。41.已知，某公司某年的财务数据如下：应收账款 500000 元，流动资产 860 000 元，固定资产 2 180 000 元，存货 300 000 元，短期借款 460 000 元，流动负债 660 000 元。根据以上数据可以计算出(B) 流动比率为 1.30 (C) 速动比率为 0.85)。 42.可能上涨的形态有（ (B) W 形 (D) 头肩底形 ）43.主要的投资分析流派有哪些？(A) 基本分析流派(B) 技术分析流派(D) 心理分析流派 (E) 学术分析流派44.投资证券的预期收益率与风险之间的关系是： (A) 正向互动关系(C) 预期收益率越高，承担的风险越大 (E) 证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化45.基本分析流派的理论假设是： (B) 股票的价值决定价 (C) 股票的价格围绕价值波动46.基本分析的内容有： (A) 宏观经济分析 (B) 行业分析 (

6、C) 区域分析 (D) 公司分析47.公司分析的侧重点主要包括： (A) 公司竞争能力分析(B) 公司盈利能力分析(C) 公司经营管理能力分析(D) 发展潜力和潜在风险分析 (E) 财务状况和经营业绩分析 48. 关于弱式有效市场的描述中，正确的是： (A) 证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料 (B) 技术分析失效 (D) 如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值是今天的价格49.下列哪几类属于技术分析理论：(A) K 线理论 (B) 切线理论 (C) 形态理论50.影响债券投资价值的外部因素有： (B) 基础利率 (D) 市场利率 (E) 市场汇率51.债券的收益率曲线有：(A) 正常的 (B) 相反的 (C) 水平的 (D) 拱形的52.影响股票投资价值的外部因素有： (A) 投资者对股票价格走势的预期 (C) 货币政策 (D) 经济周期53.下列关于公司股份分割说法正确的有：(A) 股本增加 (C) 投资者持股占总股本的比例不变(E) 每股净资产减少54.封闭式基金的价格可以分为： (A) 发行价格 (C) 交易价格55.宏观经济分析的意义

7、是： (A)把握证券市场的总体变动趋 (B)判断整个证券市场的投资价值 (D)掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向56. GDP 变动有如下哪几种变动情况？(A)持续、稳定、高速的 GDP 增长 (B)高通胀下的 GDP 增长 (C)宏观调控下 GDP 减速增长 (E)转折性的 GDP 变动57.财政政策的手段主要包括： (A) 国家预算 (B) 税收 (C) 国债 (D) 财政补贴 (E) 转移支付58.货币政策的调控作用表现在： (A) 通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡 (B) 通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定 (D) 调节国民收入中消费与储蓄的比例 (E) 引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置59.在通货膨胀之初，其引起的哪些效应可能刺激股价上升？(B) 税收效应 (C) 负债效应 (D) 存货效应 (E) 波纹效应60.国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径： (B)通过人民币汇率预期影响证券市场 (E)通过宏观面和政策面间接影响证券市场61.股票市场需求的决定因素中，政策因素包括：(A)市场准入 (B)利

8、率变动状况 (C)银证合作前景 (D)资本市场的逐步开放 (E)证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽62.下列哪些属于上证分类指数： (A) 工业类指数 (C) 商业类指数63.完全垄断市场可以分为： (B) 政府完全垄断类型 (E) 私人完全垄断类型64.汽车制造业属于： （C) 寡头垄断市场 (E) 成熟期行业 65.受经济周期影响较为明显的行业有： (A) 耐用消费品 (B) 钢铁 (D) 石油66.完全竞争型产品市场的特点包括 (A)生产者众多且各种生产资料可以完全流动 (B)产品都是同质的 (D)企业是价格的接受者而非制定者67. 完全垄断市场类型的特点有： (A)垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量 (B)垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的68公司经营管理能力分析包括：(A)公司管理人员的素质和能力分析 (B)公司管理风格及经营理念分析 (C)公司业务人员素质和创新能力分析69.财务报表分析的方法主要有： 单个年度的财务比率分析 (D) 不同时期比较分析 (E) 与同行业其他公司之间的比较分析70.公司财务比率分析包括： (A)偿债能力分析 (

9、B)资本结构分析 (C)经营效率分析 (D)盈利能力分析 (E)投资收益分析71.反映公司偿债能力的指标有： (A) 流动比率 (C) 速动比率 (E) 利息支付倍数72.计算存货周转天数的公式包括： （C）360平均存货/销货成本 (D) 360/存货周转率78.具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有： (D) 旗形 (E) 楔形79.波浪理论考虑的因素主要有下列哪些？(A)股价走势所形成的形态 (B)股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 (E) 完成某个形态所经历的时间长短80.在关于指数量价关系分析的一些总结性描述中，正确的有：(A)价涨量增顺势推动 (C)价涨量跌呈现背离 (E)价跌量增有待观察81.在使用技术指标 WMS 的时候，下列哪些经验性的结论是正确的？ (B) WMS 在盘整过程中具有较高的准确性(C)WMS 在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号 (D) 使用 WMS 指标应从 WMS 取值的绝对数以及 WMS 曲线的形状两方面考虑82.下列哪些是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则： (C)基本收益的稳定性原则 (E)多元化原则83.属于证券衍生品的有（ （C） 股票指数期货 (D) 债券期货 ）84.属于证券市场的有（ (A) 股票市场 (B) 债券市场 (C) 证券投资基金市场 (D) 证券衍生品市场）85.以下说法正确的有 (A) 综合指数以整个市场股票为对象 (B) 综合指数的权数是报告期总股本86.以下说法正确的是 (A)国债实施净价交易 (B)A 股的申报价格最小变动单位是 0.01 元人民币 (C)债券 1 手是 1000 元面值87.属于反转突破形态的是（ (A) W 底

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