简约商务风合规知识培训授课课件ppt
21页1、合规知识培训,主讲人:XXX 时间:20XX.XX,合规为什么越来越重要?,第一部分,监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。,保险公司各部门和各分支机构,保险公司合规管理部门和合规岗位,保险公司内部审计部门 有效参与合规管理,保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职协调配合,36个省级监管局、18个地市监管分局,人员总数约3000人。36个省级监管局、306个地市监管分局、1730个县监管办,人员总数约23000人。,省级监管局合并,市、县银监机构改编为银保监机构,原省级监管局合并,市、县银监机构改编为银保监机构,保险监管基本实现全覆盖。由原来的武汉、宜昌扩展到所有地市,直接面对监管的县支,从零增加到68家,其余县支公司也存在被延伸检查的风险。,作为管理者需要具备的技能,我省系统直接面对监管的地市,由原来的武汉宜昌扩展到所有地市,直接面对监管的县支,从零增加到68家,其余县支公司也存在被延伸检查的风险。,2月13日,湖北银保监局下发关于开展保险业监管有效调研的通知
2、,要求各监管分局充分了解本地保险监管面临的问题,研究加强保险行为监管,提高监管有效性的举措。,偿付能力充足率不达标,或者偿付能力充足率虽然达标,但操作风险、战略风险、声誉风险和流动性风险中某一类或几类风险严重的公司。,监管机构在市场准入、产品管理、资金运用、现场检查等方面,对A、B、C、D四类保险公司及其分支机构实施差异化监管政策。,或者偿付能力充足率虽然达标,但操作风险、战略风险、声誉风险和流动性风险中某一类或几类风险较大的公司。,偿付能力充足率达标,偿付能力充足率不达标,偿付能力充足率达标,执行力不强的表现,(一)责令调整业务机构,限制业务和资产增长速度,限制增设分支机构,限制商业广告; (二)限制业务范围,责令转让保险业务或者责令办理分出业务; (三)责令整理资产结构或交易对手,(一)对操作风险较大的C类公司,针对公司存在的具体问题,对其公司治理、内控流程、人员管理、信息系统等采取相应监管措施; (二)对战略风险较大的C类公司,针对公司在战略制定,我们身边有哪些合规风险?,第二部分,处罚件数,处罚金额,处罚情况,2018年下发了1484份处罚决定书,同比增长53%。罚款金额2.4
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