205编号2016年安徽省证券从业资格考试:债券的特征与类型考试题
10页1、2016年安徽省证券从业资格考试:债券的特征与类型考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列关于债券的性质阐述,不正确的是_。 A债券是一种真实资本 B债券反映和代表一定的价值 C债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权 2.商业银行提供基金咨询时,正确的做法是()。 A只介绍基金的优点,不说明基金的风险 B以银行信誉为担保,诱导客户购买 C客观、公正地向客户介绍基金产品 D以基金历史业绩作承诺,动员客户购买 3.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是_。 A可转换优先股票 B不可转换优先股票 C参与优先股票 D非参与优先股票 4.上市公司召开股东大会,董事会应当于会议召开_日前以公告方式通知各股东。 A 10 B20 C30 D45 5. _是基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种、增加产品线长度或扩大
2、产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 6. 根据证券法规定,公开发行公司债券,发行人累计债券余额不超过公司净资产的()。 A20% B30% C40% D50% 7. 关于记账式国债的中标原则,下列说法错误的是()。 A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募人 B全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人,直到募满招标额为止 C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的,以该标位投标额为权数平均分配 D对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 8. 证券法规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以_的罚款。 A3万元以上20万元以下 B5万元以上20万元以下 C10万元以上30万元以下 D10万元以上50万元以下 9. _是公司最稳妥、最有保障的资金来源。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 10. 支付基金相关费用的资金清算属于_。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外
3、资金清算 D场内资金清算 11. 下列各项不属于风险度量方法的是_。 A波动性分析 B敏感性分析 C缺口分析 D名义值方法 12. 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管()等资料。 A证券账户卡、身份证件 B信用账户卡、身份证件和交易密码 C身份证件和银行账户 D交易密码、证券账户卡和身份证件 13. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C外国债券 D欧洲债券 14. ()是证券监管工作的首要目标。 A依法监管 B保护投资者利益 C保证证券市场的公平、效率和透明 D降低系统性风险 15. 我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。 A证券营业部自办资金存取 B委托登记结算机构办理资金存取 C委托银行代理资金存取 D银证联网转账存取 16. 进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 17. 北方公司股票当日收盘价为25元,备兑认股权证收盘价为5元,认股比率为50%,则备兑凭证的杠杆比率为_。 A2 B2.5
4、C5 D10 18. 对于交易席位的使用,下列选项正确的是()。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位 19. 企业债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销,各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。 A1/2 B1/3 C1/4 D1/5 20. 律师及其所在的律师事务所在履行职责时,应当按照行业公认的业务标准和道德规范,对其出具文件内容的()进行核查和验证。 A真实性、准确性、完整性 B及时性、可信性、完整性 C真实性、及时性、准确性 D准确性、可行性、可信性 21. 以下关于外资股的说法,正确的是()。 A公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付 B境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖 C红筹股不属于外资股 D境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购 22. 根据1985年国家统计局的分类,属于第三产业的是_。 A建筑业 B工业 C交通运输业 D采集业 23. 企业债券筹集的资金不可用于_。 A收购股权 B调整债务结构 C股票买卖 D固定
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