东北财经大学22春《基金管理》补考试题库答案参考70
11页1、东北财经大学22春基金管理补考试题库答案参考1. 有效市场假设理论下的有效市场概念指的是( )。A.帕累托有效B.信息有效C.有效组合D.以上均不对参考答案:B2. 期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分,可分为_与_两大类。期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分,可分为_与_两大类。参考答案:商业交易商;非商业性交易商3. 买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案:A4. 年金按照付款时间及期限的不同,分为不同的种类,下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B年金按照付款时间及期限的不同,分为不同的种类,下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B企业年金C永续年金D预付年金正确答案:B5. 下列属于基金托管人职责的是( )。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产参考答案:D6. 债券基金主要的投资风险包括( )。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险
2、参考答案:ABCD7. 用来估计资产实际收益率与期望收益率之间可能偏离程度的有( )。A.标准差B.协方差C.相关系数D.方差参考答案:AD8. 全球第一个电子交易市场是( )。A.伦敦证券交易所B.纳斯达克证券交易中心C.纽约证券交易所D.香港交易所参考答案:B9. ( )是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理参考答案:A10. 股票是一种债权资产。( )T.对F.错参考答案:F11. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障参考答案:D12. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )A.正确B.错误参考答案:A13. 股票是( )发行的一种有价证券。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案:A14. 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负
3、相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产的潜风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产的潜在风险损失的一种风险管理策略。下列属于风险对冲的是( )。A某汽车公司为其产品购买产品质量责任险B李先生在银行购买纸黄金C进出口公司下月将有100万美元进账,为此购买外汇远期合约套保D商业银行间同业拆借正确答案:C15. 一个企业如果没有对外股权投资,则根本不存在合并会计报表的编制问题。( )一个企业如果没有对外股权投资,则根本不存在合并会计报表的编制问题。( )答案:16. 某企业的总资产为200亿元,销售收入为50亿元,总负债为120亿元,销售净利润为30%,那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和37.5%D、15亿元和18.75%参考答案:D17. 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在( )。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案参考答案:ABCD18. 基金销售机构与投资者的互动交流
4、的内容有( )。A.深入了解客户的投资需求B.及时向客户传递重要的市场资讯C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见D.以上都正确参考答案:D19. 存续期满投资者可以得到投资本金的退还的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案:ABC20. 下列金融资产中风险性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案:B21. 基金管理人在开展合规工作时,首先需要( ),需要列出审核的目标、步骤和流程。A.制定合规审核计划B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规检查参考答案:A22. ( )不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案参考答案:D23. 金融市场的参与者主要包括( )。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案:ABCD24. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。( )A.正确B.错误参考答案:A25. ( )构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。A.信息沟通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案:D26. 审计
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