上海期货交易所会员管理办法

1、附件3：（1）上海期货交交易所会会员管理理办法（修正案）第一章 总总 则第一条 为为加强会会员的自自律管理理，保障障会员的的合法权权益，规规范会员员在上海海期货交交易所（以以下简称称交易所所）的业业务活动动，根据据上海海期货交交易所章章程和和上海海期货交交易所交交易规则则，制制定本办办法。第二条 会会员是指指根据期期货交易易有关法法律、法法规及交交易所章章程的有有关规定定，经交交易所审审核批准准，在交交易所进进行期货货交易活活动的企企业法人人或者其其他经济济组织。第三条 交交易所、会会员及其其从业人人员应当当遵守本本办法。第二章 会会员资格格第四条 交交易所会会员按业业务范围围分为期期货公司司会员和和非期货货公司会会员。第五条 申申请成为为交易所所会员应应当具备备下列条条件：（一）中华华人民共共和国境境内的企企业法人人或者其其他经济济组织；（二）承认认并遵守守交易所所的章程程、交易易规则及及其实施施细则；（三）申请请期货公公司会员员的，注注册资本本不低于于30000万元元；申请非非期货公公司会员员的，注注册资本本不低于于10000万元元；（四）具有有良好的的信誉和和经营历历史，近近三年

2、内内无严重重违法行行为记录录或被期期货交易易所除名名的记录录；（五）具有有健全的的组织机机构和财财务管理理制度及及完善的的期货业业务管理理制度；（六）具有有取得期期货从业业资格的的人员、固固定的经经营场所所和必要要设施；（七）申请请期货公公司会员员的，应应当持有有中国证证监会核核发的期期货经纪纪业务许许可证；（八）中国国证监会会和交易易所规定定的其他他条件。第六条 申申请成为为会员应应当向交交易所提提交下列列文件和和资料：（一）经法法定代表表人签字字的申请请书；（二）工商商行政管管理部门门核发的的企业业法人营营业执照照或者者营业业执照；（三）经会会计师事事务所或或审计师师事务所所审计的的最近一一年的年年度会计计报告；（四）住所所或者营营业场所所使用证证明；（五）主要要交易设设施和信信息设施施的使用用权证明明；（六）交易易所认为为需要提提供的其其他文件件。第七条 申申请成为为期货公公司会员员的，除除提供前前条规定定的资料料外，还还应当提提供：（一）中国国证监会会核发的的期货货经纪业业务许可可证；（二）公司司章程和和期货经经纪业务务规则；（三）期货货经营机机构的设设置、企企业法定定代表人人

3、和期货货业务主主要负责责人简历历、期货货从业人人员名册册。第八条 申申请交易易所会员员资格，应应当向交交易所提提交书面面申请书书。申请请书主要要包括以以下内容容：（一）申请请交易所所会员资资格的目目的和理理由；（二）书面面承诺遵遵守交易易所章程程和各项项规定；（三）组织织机构、经经营机构构的设置置情况；（四）近两两年期货货交易情情况；（五）交易易所要求求申请者者应当说说明的其其他情况况。第九条 交交易所收收到符合合要求的的入会申申请材料料后，应应当于330个工工作日内内提出办办理意见见，提交交会员资资格审查查委员会会预审。经会员资格格审查委委员会预预审通过过，并报报理事会会批准后后，交易易所对符符合会员员条件的的申请单单位发出出入会通通知书。第十条 申申请单位位自收到到交易所所入会通通知书之之日起330个工工作日内内，办理理如下事事项：（一）向交交易所出出资认缴缴50万元元；（二）期货货公司会会员交纳纳年会费费2万元，非非期货公公司会员员交纳年年会费11万元；（三）按交交易所规规定的最最低余额额要求汇汇入结算算准备金金；（四）在交交易所指指定的期期货保证证金存管管银行开开设专用用资金帐

4、帐户；（五）办理理有关人人员和印印鉴的授授权手续续；（六）其他他应当办办理的事事项。逾期未办的的，视为为自动放放弃入会会资格。第十一条 申请单单位办理理完手续续后，即即正式取取得会员员资格。交交易所颁颁发会员员证书，并并向中国国证监会会报告。第十二条 正式取取得交易易所会员员资格后后，会员员拥有一一个场内内交易席席位。会会员因业业务发展展需要增增加交易易席位，应应当向交交易所提提出申请请，由交交易所审审核批准准。增加加的交易易席位使使用期最最少为一一年，使使用费按按年收取取，每年年为2万元。会员可以按按一定程程序申请请远程交交易席位位。使用用远程交交易席位位应当严严格遵守守交易所所的有关关规定。第十三条 会员享享有章程程规定的的权利，履履行章程程规定的的义务。第三章 会会员的变变更第十四条 经批准准，会员员资格可可以转让让。禁止止以发包包、出租租、抵押押等方式式私下转转让会员员资格或或交易席席位。第十五条 会员资资格转让让的，转转让方应应当提前前向交易易所提交交会员资资格转让让申请书书，受让让方应当当向交易易所提交交会员资资格申请请书。交交易所按按会员条条件对受受让方作作资格初初步审查

5、查后，由由转让方方和受让让方签订订会员员资格转转让协议议书。经经交易所所会员资资格审查查委员会会预审并并报理事事会批准准后，由由转让方方和受让让方到交交易所办办理会员员资格变变更手续续。第十六条 会员资资格转让让时，转转让方应应当办理理如下事事项：（一）了结结合约持持仓；（二）结清清在交易易所内的的全部债债权与债债务；（三）退还还各种票票据和交交易所颁颁发的各各种证件件；（四）办理理专用资资金帐户户的销户户手续；（五）退还还交易所所的各种种交易设设施；（六）按规规定应当当办理的的其他事事项。会员接到交交易所批批准转让让的书面面通知后后，应当当在300个工作作日内办办理完转转让手续续。第十七条 会员存存在以下下情况之之一的，会会员资格格不得转转让：（一）由于于经济纠纠纷、违违法或犯犯罪接受受有权机机关立案案调查处处理期间间；（二）涉嫌嫌违规，被被交易所所立案调调查期间间；（三）因违违法、违违规被交交易所处处以通报报批评、暂暂停期货货业务等等处罚不不满三个个月的；（四）取得得交易所所会员资资格未满满一年的的；（五）已被被交易所所取消会会员资格格的；（六）与交交易所发发生债务务纠纷尚尚未了结

6、结的。第十八条 兼并会会员的法法人或与与会员合合并后新新设立的的法人承承继会员员资格的的，应当当向交易易所提出出申请，经经交易所所理事会会审查批批准后，方方可承继继会员资资格。兼并会员的的法人或或与会员员合并后后新设立立的法人人，有优优先取得得会员资资格的权权利。第十九条 会员存存在下列列情况之之一的，经经理事会会批准，可可以取消消其会员员资格：（一）被中中国证监监会吊销销期货经经纪业务务许可证证或被宣宣布为“市场禁禁止进入入者”的；（二）私下下转让交交易席位位，将交交易席位位委托给给他人管管理或承承包给他他人经营营的；（三）资金金、人员员和设备备严重不不足，管管理混乱乱，经整整顿无效效的；（四）拒不不执行会会员大会会或理事事会决议议的；（五）无正正当理由由连续三三个月不不做交易易的；（六）其他他违反国国家法律律、法规规、规章章和严重重违反交交易所章章程及有有关规定定的。被取消会员员资格的的，在交交易所发发展新会会员前，会会员向交交易所出出资认缴缴的500万元不不予清退退。第二十条 会员接接到交易易所取消消其会员员资格的的通知后后，应当当在300个工作作日内办办妥下列列手续：（一）了结

7、结合约持持仓；（二）结清清在交易易所内的的全部债债权与债债务；（三）退还还各种票票据和交交易所颁颁发的各各种证件件；（四）办理理专用资资金帐户户的销户户手续；（五）退还还交易所所的各种种交易设设施；（六）按规规定应当当办理的的其他事事项。第二十一条条 会员员资格发发生变化化，交易易所应当当报告中中国证监监会。第二十二条条 会员有有下列情情况之一一的，应应当在110个工工作日内内向交易易所书面面报告： （一）变更更法定代代表人；（二）变更更注册资资本或股股权结构构；（三）变更更名称、住住所或者者营业场场所、经经营范围围及联系系方式；（四）设立立、合并并或者终终止分支支机构；（五）变更更分支机机构的营营业场所所、负责责人或者者经营范范围；（六）经营营状况发发生重大大变化；（七）发生生50万元元以上诉诉讼案件件或经济济纠纷；（八）停止止期货业业务；（九）取得得其他交交易所会会员资格格；（十）因涉涉嫌违法法、违规规受到有有权机关关立案调调查、处处罚或者者受到其其他交易易所处罚罚；（十一）交交易所要要求报告告的其他他情况。第四章 监监督管理理第二十三条条 会员及及其从业业人员应应当遵守守国家有有

8、关法律律、法规规、政策策和交易易所章程程、规则则、办法法等各项项业务规规定，接接受中国国证监会会和交易易所的管管理和监监督。第二十四条条 会员有有下列情情况之一一的，交交易所有有权要求求其限期期整改：（一）财务务管理不不善，长长期亏损损，经营营状况不不佳或清清偿能力力明显下下降；（二）年度度审验中中发现重重大问题题。会员未能在在限期内内整改的的，交易易所有权权暂停其其期货交交易或经经理事会会批准取取消其会会员资格格。第二十五条条 非非期货公公司会员员不得在在期货公公司会员员处开立立账户，但但交易所所另有规规定的除除外。第二十六条条 期货货公司会会员不得得接纳有有下列情情况之一一者为客客户：（一）不具具有完全全民事行行为能力力的；（二）单位位客户未未能提供供法定代代表人授授权委托托书的；（三）交易易所工作作人员和和本公司司工作人人员；（四）中国国证监会会宣布的的市场禁禁止进入入者；（五）交易易所的指指定交割割仓库及及其工作作人员；（六）行政政法规、中中国证监监会及交交易所规规定的其其他情况况。第二十七条条 客户户委托他他人作为为其交易易指令下下达人或或资金调调拨人的的，应当当由客户户提供

9、本本人亲自自签名或或法定代代表人签签字并加加盖公章章的书面面授权委委托书。没有授权委委托书或或书面授授权不明明的，期期货公司司会员不不得允许许他人代代客户从从事交易易活动。第二十八条条 期货货公司会会员接受受客户委委托从事事交易的的，应当当事先对对客户的的身份、资资信及交交易资格格核查确确认。客户交易资资金来源源与客户户名称不不相符的的，客户户应当提提供交易易资金合合法使用用权的证证明。客户为国有有企业的的，期货货公司会会员应当当验证其其法定代代表人签签字的从从事期货货交易的的证明文文件。第二十九条条 期货货公司会会员应当当将自有有资金与与客户保保证金分分帐管理理，客户户保证金金专户存存储，严严禁挪用用；设置独独立的保保证金科科目并分分客户进进行明细细核算；期货经经纪合同同、交易易编码、分分客户结结算单与与分客户户会计明明细帐之之间应当当建立对对应关系系，不得得以结算算单代替替客户明明细帐。客户办理出出入金手手续时，期期货公司司会员应应当要求求客户或或其合法法资金调调拨人在在财务凭凭证上签签字或盖盖章。期货公司会会员不得得将收取取的客户户保证金金用于自自身经营营活动或或充抵自自身债务务；不得允允许他人人擅自使使用客户户保证金金或擅自自用客户户保证金金为他人人经营活活动提供供担保。第三十条 期货公公司会员员应当及及时、准准确执行行客户交交易指令令。委托托交易成成交后，期期货公司司会员应应当及时时通知客客户。未未经客户户委托，不不得擅自自代客户户进行期期货交易易。第三十一条条 期货货公司会会员应当当完善客客户下达达交易指指令和交交易结算算资料的的确认手手

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