2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)
31页1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、()是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.职业道德素养C.基金监管法规D.基金职业道德观念教育【答案】 D2、以下不属于内部控制的原则的是()。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】 C3、下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是( )。A.投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,但申购费率不得超过申购金额的50%B.基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的,可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠C.对于持有期低于5年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用。D.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准【答案】 B4、( )是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理【答案】 B5、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则,说法不正确的是( )
2、。A.未知价交易原则B.份额赎回原则C.金额赎回原则D.金额申购原则【答案】 C6、根据证券投资基金法的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】 B7、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。A.信用风险B.信息技术风险C.市场风险D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险【答案】 D8、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括()。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.玩忽职守,不按照规定履行职责D.侵占、挪用基金财产【答案】 B9、()是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 A10、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为( )。A.1985-1997年B.1998-2002年C.2003-2007年D.2008-2014年【答案】 A11、ETF份额的场内申购、赎回采用(
3、)的方式。A.金额申购,份额赎回B.份额申购,金额赎回C.份额申购,份额赎回D.金额申购,金额赎回【答案】 C12、(2016年)基金售后服务不包括()。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户【答案】 B13、对QDII基金来说,在放开申购、赎回前,资产净值公告的披露频率是( )。A.每交易日公告1次B.至少每周公告1次C.至少每周公告2次D.至少每月公告2次【答案】 B14、关于基金的销售协议,以下表述错误的是( )A.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任B.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式C.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】 A15、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的,在计算基金净值时已经将费用扣除,所以大部分()类基金投资者对此并不太敏感。 A.股票类B.债券类C.货币市场D.以上选项都不对【答案】 A16、(2016年真题)基金
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