2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案十

1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案十一单选题(共60题)1、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7D.10【答案】 C2、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C3、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C4、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。A.以电子理财账户从事货币基金的宣传推介活动B.在显著位置宣传基金管理人C.在网站首页上显示比股票安全，比存款赚钱D.站式理财平台开展货币基金的宣传推介活动【答案】 B5、下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作

2、全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B6、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】 B7、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8、对冲保险策略主要依赖（ ）来实现投资组台的保本与升值。A.金融衍生产品B.安全垫C.金融工具D.产品的多样化选择【答案】 A9、根据（ ）的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。A.投资风格B.复制方法C.投资策略D.选取标的【答案】 B10、（2016年真题）与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。A.债权凭证B.收益凭证C.信用凭证D.受益凭证【答案】 D11、（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012年3月B.2012

3、年6月C.2013年5月D.2014年7月【答案】 B12、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。A.1%B.0.5%C.2%D.3%【答案】 B13、某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）。A.该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法B.该证券公司基金产品风险等级类型过多， 必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级C.该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法D.该证券公司对基金产品风险评价的依据合规【答案】 B14、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认购金额*认购费率C.基金认购费率将统一以净认购

4、金额为基础收取D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】 A15、防范风险和规范发展阶段的时间为（ ）A.1998-2002B.1985-1997C.2008-2014D.2015-至今【答案】 D16、（2018年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、关于证券投资基金的特点，下列表述错误的有（）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于发挥资金规模优势D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 B18、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息【答案】 D19、投资于房地产的基金类别属于（ ）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】 D20、审慎监管原则贯穿于基金（ ）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。A.市场准入和持续监管B.机构准入和持续监管C.高级

5、管理人员准入和持续监管D.合作机构准入和持续监管【答案】 A21、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（）。A.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证B.投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品C.参与未持有基础资产的卖空交易D.购买不动产【答案】 B22、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】 C23、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A24、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C25、（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注册登记机构【答案】

6、 C26、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】 B27、（2017年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意【答案】 A28、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C29、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.基金净值表现的编制与披露B.上市交易公告书的内容与格式C.货币市场基金信息披露特别规定D.基金信息披露管理办法【答案】 D30、下面关于基金的说法，不正确的是（）。A.基金托管人保管基金B.基金管理人保管基金C.基金投资者购买基金D.中介或代理机构服务基金【答案】 B31、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。A.、B

7、.、C.、D.、【答案】 A32、常见的客户服务内容不包括（ ）。A.基金账户信息查询B.基金信息查询C.基金管理公司信息查询D.基金投资者个人信息查询【答案】 D33、关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 B34、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B35、股票基金和债券基金相比，以下说法正确的是（ ）。A.股票基金长期收益高于债券基金B.每一个交易日股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的C.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日D.股票基金的流动性较大，债券基金流动性小于股票基金【答案】 A36、(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售【答案】 D37、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.董事会B.股东会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 B38、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心

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