2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案11.docx

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案单选题（共60题）1、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】 B2、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B3、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】 D4、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）内期货交易结算单作为证明A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】 C5、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（ ）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放 A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B6、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】 A7、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（　　）A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B8、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B9、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（　　）A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】 A10、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过 A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A11、发生以下情形的，期货交易所应当解散( )A.中国期货业协会请求解散B.总经理决定解散C.会员数量少于规定的最低数量D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】 D12、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3B.5C.8D.10【答案】 C13、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码 A.85B.90C.80D.95【答案】 C14、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D15、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】 C16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立A.公正B.安全C.公开D.公平【答案】 B17、期货公司会员不得为测试得分低予（ ）的投资者申请开立金融期货交易编码A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】 C18、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（ ） A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】 B19、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C20、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A21、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金2009年5月，A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】 A22、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】 C23、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 A.3B.5C.7D.10【答案】 B24、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）。

A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B25、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》下列关于开户的做法正确的是（　　）A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】 C26、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C27、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取A.手续费收入的20％的比例B.成交金额的30％的比例C.手续费收入的30％的比例D.成交金额的20％的比例【答案】 A28、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。

如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ） A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C29、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】 B30、期货公司应当根据（ ）的规定依法提名并聘任首席风险官A.中国证监会B.期货交易所C.公司章程D.期货业协会【答案】 C31、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ） A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C32、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D33、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】 B34、下列构成交割违约的情形是( )A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A35、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担 A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同【答案】 B36、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案】 C37、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D38、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（　　）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A39、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施情节严重的，认定其为不适当人选A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公。