南开大学22春《证券投资》离线作业二及答案参考39.docx

南开大学22春《证券投资》离线作业二及答案参考1. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是______A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案：B2. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A3. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案：A4. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D5. EASDAQ是第一家电子股票交易市场 )A.正确B.错误参考答案：B6. 看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D7. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

)T.对F.错参考答案：T8. 系统性风险可以通过证券组合消除 )A.错误B.正确参考答案：A9. 以下被称为“金边债券”的是______A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A10. 套利定价理论的创始人是( )A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫·罗斯参考答案：D11. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利 )T.对F.错参考答案：T12. 按照性质的不同，证券可以分为( )A.有价证券B.无价证券C.上市证券D.非上市证券参考答案：AB13. ( )是股票最基本的特征A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A14. 操作性风险属于非系统风险 )T.对F.错参考答案：T15. 证券投资基金由_______托管，由______管理和操作A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A16. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业 )A.正确B.错误参考答案：A17. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资 )A.正确B.错误参考答案：A18. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

)T.对F.错参考答案：F19. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案：A20. 下列信息中属于客户的定量信息的是( )A.健康状况B.金钱观C.收入与支出D.风险特征参考答案：C21. 下列价格中，画K线需涉及到的价格是( )A.最高价B.买入价C.卖出价D.最新价参考答案：A22. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )Ⅰ、公用事业费用Ⅱ、房地产投资贷款Ⅲ、医药费用Ⅳ、教育贷款A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ参考答案：D23. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C24. H股的发行方式是( )加“国际配售”A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D25. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C26. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )Ⅰ、身体状况Ⅱ、理财目标的弹性Ⅲ、收入、职业和财富规模Ⅳ、资金的投资年限A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D27. 如果某证券或证券组合的β=1，其系统性风险与市场风险一致; β>1，大于市场风险; βA.错误B.正确参考答案：B28. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。

A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C29. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C30. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B31. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C32. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C33. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性 )T.对F.错参考答案：T34. 在百分比线中，下列最为重要的线有( )A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3E.3/8参考答案：BCD35. ( )是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务A.基金转换B.转托管C.基金申购D.非交易过户参考答案：A36. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B37. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D38. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )Ⅰ、这一组合是能带来最高收益的组合Ⅱ、这一组合持定在有效边界上Ⅲ、这一组合最无差异区县与有效边界的交点Ⅳ、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B39. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。

)A.正确B.错误参考答案：A40. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C41. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向42. 公司型基金与契约型基金的区别有( )A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约参考答案：ABCD43. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值 )A.错误B.正确参考答案：B44. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B45. 记名股票的流动性要高于无记名股票 )T.对F.错参考答案：F46. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A47. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B48. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元A.60B.56C.62D.70参考答案：B49. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE50. 下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是( )A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升参考答案：D51. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C52. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。

A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D53. 在证券投资中，当原风险敞口。