年期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试卷附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定A、中国期货业协会 B、中国证监会C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构2、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所3、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。

A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油4、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差5、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金6、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。

不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准7、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份8、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告A、3个 B、5个C、7个D、10个9、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日10、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下11、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）A、500万元 B、1000万元C、2000万元D、2500万元12、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构13、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权14、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件15、（ ）不得为非结算会员办理结算业务A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员16、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准17、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表18、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度19、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月A、2 B、3C、6 D、1220、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金21、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 22、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任A、适当分摊 B、合理理赔C、买卖自负 D、风险自负23、下列哪种情况属于超卖状态?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8524、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年25、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略26、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度27、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会 28、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告A、2B、3C、5D、729、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免30、我国的期货交易必须在（ ）内进行A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所 31、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所32、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度 33、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下 34、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13B、14C、15D、1635、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月 36、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所37、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 38、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构39、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金A、2 B、3C、5 D、1040、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断41、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日B、20日C、30日D、60日42、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的。