押题练习试题B卷含答案证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析.doc

押题练习试题押题练习试题 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析知识通关考试题库带答案解析 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）A.B.C.D.【答案】A 2、可以发行公募债券的主体不包括（）A.政府机构 B.地方公共团体 C.符合规定条件的私营企业 D.金融机构【答案】D 3、证券交易所任总经理的职能不包括（）A.提议召开临时会员大会 B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作 C.审定业务细则及其他制度性规定 D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A 4、中国人民银行的主要职能不包括（）A.依法制定和执行货币政策 B.发行人民币，管理人民币流通 C.监管管理银行间债券市场 D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作【答案】D 5、下列私募基金子公司的做法正确的是（）A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目 B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与 P2P 网贷业务 C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金 D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】D 6、商品期货包括（）。

A.B.C.D.【答案】D 7、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A 9、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()A.流动负债 B.资本公积 C.基金资产原值 D.当期损益【答案】D 10、国际债券的特征有（）A.B.C.D.【答案】D 11、影响净资产收益率的因素有（）A.B.C.D.【答案】C 12、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()A.筹集资金 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销【答案】B 13、在新加坡上市的外资股被称为（）A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】C 14、关于次级债务，下列说法中正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()A.发债主体不同 B.股权稀释效应不同 C.交割方式不同 D.发行方式不同【答案】D 16、短期国债一般指偿还期限为（）的国债A.1 年或 1 年以内 B.3 个月或 3 个月以内 C.9 个月或 9 个月以内 D.6 个月或 6 个月以内【答案】A 17、基金信息披露义务人主要包括（）。

A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 19、两年前 B 借给 A 一笔款，结果今年才收到了 A 的还款，共 11236 元，市场利率为 6，那么 2 年前 A 向 B 借了（）元A.90 B.100 C.110 D.112.36【答案】B 20、（）也被称为“看涨期权”A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】C 21、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）A.为单一投资者设立单一资产管理计划 B.为多个投资者设立集合资产管理计划 C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托 D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D 22、证券投资基金业的发展特点有()基金规模迅速增长开放式基金后来居上基金的投资风格趋于多样化中国基金业发展迅速 A.B.C.D.【答案】D 23、金融期货中最先产生的品种是（）A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.房地产价格指数期货【答案】A 24、自 2007 年 11 月以来，主要的远期品种为()。

A.B.C.D.【答案】B 25、下列选项中，属于系统风险的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()A.B.C.D.【答案】D 28、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（）A.发行定价 B.发行监管制度 C.发行方式 D.发行登记制度【答案】D 29、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 30、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术A.市场风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.声誉风险【答案】A 31、拱形利率曲线的形态表明（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、下列关于私募基金的说法中正确的是（）A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过 200 人 B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元人民币 C.合格投资者金融资产不低于 300 万元或者最近 5 年个人年均收入不低于 50 万元的个人 D.合格投资者的净资产不低于 1000 万元【答案】D 33、下列（）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。

A.B.C.D.【答案】A 34、股票是一种（）风险的金融产品A.局 B.中局 C.低 D.中低【答案】A 35、下列关于金融债券的说法，错误的是()A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券B.保险公司次级债务属于金融债券 C.商业银行可以发行金融债券 D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D 36、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会 D.中国证监会【答案】D 37、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）A.公司证券 B.金融债券 C.公司股票 D.公司基金【答案】B 38、2018 年 4 月 7 日沪深 300 指数开盘报价为 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C 39、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A.中证 100 指数 B.中证 300 指数 C.中证 500 指数 D.中证 800 指数【答案】C 40、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、有下列()情形的，公司可以收购本公司股份增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份 A.B.C.D.【答案】D 42、证券市场上最重要的中介机构是()A.会计师事务所 B.证券公司 C.资产评估事务所 D.投资咨询公司【答案】B 43、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的（）A.1 倍 B.1.2 倍 C.1.5 倍 D.2 倍【答案】C 44、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价 B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价 C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价 D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A 45、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.B.C.D.【答案】C 46、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

A.风险偏好 B.风险限额 C.风险缓释 D.风险应急计划【答案】D 47、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 48、中国香港债务工具的发债主体包括（）A.B.C.D.【答案】D 49、（2019 年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞A.行政手段 B.经济手段 C.司法手段 D.法律手段【答案】B 50、下列关于债券基金的说法不正确的是（）A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金 B.债券基金适合于稳健型投资者 C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降 D.在我国，根据规定，80以上的基金资产投资于债券的，为债券基金【答案】C 。