2024-2025年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案.docx

2024-2025年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案一单选题(共80题)1、优先股票的特征不包括（ ）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】 D2、赋予股东优先认股权的主要目的包括(　　)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、信用违约互换的当事人有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（　　）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C5、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（ ）A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】 C6、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（ ）A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】 C7、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序以下适用简易程序的有（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B8、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。

A.国际债券B.亚洲债券C.美洲债券D.欧洲债券【答案】 A9、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、关于基金认购费，以下表述正确的是（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D11、按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）A.5％B.15％C.10％D.20％【答案】 C12、金融市场功能发挥的内部条件包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C13、套期保值是指企业为规避（　　）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C14、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 D15、下列属于短期金融资产市场的是（　　）.A.股票市场B.货币市场C.债券市场D.资本市场【答案】 B16、下列（　　）经济现象会引起股票市场的行情看涨.A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设B.公司连年亏损C.宏观经济发展数据低于预期D.人民币汇率上升【答案】 A17、某公司公开发行债券，可以申请在（ ）上市交易或转让。

A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】 A18、债券投资的主要风险因素包括(　　)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C19、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】 D20、（2021年12月真题）下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B21、可转换债券的发行条件包括（ ）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D22、证券市场正常运行的基础是（ ）A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】 A23、Gamma值表明（ ）A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】 B24、引起股票价格变动的直接原因是（　　）。

A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】 D25、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（ ）A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】 A26、关于公募基金，下列说法中错误的是（ ） A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【答案】 D27、相对于优先股，永续债有的特点不包括（　　）A.清偿顺序优先B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C.无恢复表决权的权利D.利息都不能在税前扣除【答案】 D28、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（　　）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具A.1B.2C.3D.5【答案】 A29、下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的是（ ）A.是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场B.是银行间债券市场的延伸C.该市场只进行现券交易D.属于场内零售市场。

答案】 D30、基金卖出股票按照（ ）的税率征收交易印花税A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】 A31、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B32、公开披露基金信息，不得有的行为包括（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B33、发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A34、证券账户不能用于记载（　　）A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者用于买卖证券的货币金额【答案】 D35、中证100指数以（ ）作为样本空间A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股【答案】 A36、下列关于债券市场转托管的说法中错误的是（ ）A.公司债、证券公司次级债、中小企业私募债可以跨市场转托管B.由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天C.目前，最快的国债转托管能实现T+1日到账D.投资人办理转托管业务时，需要填写“债券账户业务申请表”。

答案】 A37、企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（ ）A.1亿元人民币B.3亿元人民币C.4亿元人民币D.5亿元人民币【答案】 B38、股票是一种（ ）A.受益凭证B.债权凭证C.收益凭证D.所有权凭证【答案】 D39、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（　　）A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】 C40、直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以（ ）为主要金融工具进行资金融通的方式A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D41、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C42、按信托财产的形态，可将信托划分为（　　）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C43、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（　　）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】 D44、（2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（　　）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B45、（2018年真题）关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（　　）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】 D46、中国人民银行公开市场业务（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B47、客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费。