创业板市场交易业务开通申请指引.doc

1创业板市场交易业务开通申请指引中国证监会及深圳证券交易所要求，所有参与创业板市场交易的自然人投资者，均需本人或持公证委托书的代理人到营业机构现场签署风险揭示书及抄录（特别）声明，并经营业机构经办人见证、核对抄录内容无误及确认；签署揭示书和业务开通申请前，营业机构还必须对客户进行风险测评、充分解释风险一、业务流程：（一）法人的业务申请根据交易所制度，法人无需签署风险揭示书，法人账户在我公司柜台系统可直接进行创业板交易二）自然人的业务申请与办理由于创业板风险揭示书签署的特殊性，自然人的申请类型分自然人直接向开户营业部申请、自然人在我公司其他营业部签署文件由其代为见证申请、自然人跨证券公司转托管的申请、自然人因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的客户的开通申请等情形其中自然人直接向本营业部申请为基本情形以下分别就各类情形阐述业务办理流程1．自然人直接向开户营业部申请（1）材料提交—有效身份证明文件◇；—深圳证券账户卡；以上材料，标识◇ 的留存复印件；若为代理人办理，代理人须出示客户证券账户卡、代理人身份证，并提交并留存经公证的授权委托书（授权事项明确包含开通创业板交易业务） 2）审核验证营业机构经办人验证客户身份的真实性、证件的有效性和一致性，对授权委托书，还须审核其授权事项是否明确包含创业板交易业务的开通。

3）业务办理①风险承受能力测评营业机构经办人向客户揭示创业板的交易风险，并指导客户2填写《个人投资风险承受能力评估表》 （附件 1） ，进行风险测评如客户不配合进行书面测评，营业机构须谢绝接受其申请②告知测评结果营业机构经办人将测评结果告知客户，如客户的测评结果低于“稳健型”，经办人应向其进一步揭示市场风险，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易客户仍执意要求开通的，营业机构应要求客户在签署风险揭示书时，由客户本人（含本指引规定的合格代理人）在其签署的“声明”或“特别声明”下方增加注明“**营业部已为本人进行风险测评，认为本人不适合参与创业板市场交易，本人理解投资有风险但本人仍坚持参与创业板市场交易”客户不配合的，营业机构须谢绝接受其申请③查询股票交易经验营业机构经办人通过柜台、新意系统等查询客户是否具有两年以上（含两年）股票交易经验：A、具有两年以上股票交易经验的客户：—客户在营业机构现场书面签署《创业板市场业务开通申请及投资风险揭示书》（附件 2）、逐项填写并确认“创业板市场投资特别风险揭示”的五个事项，同时抄录揭示书上的“声明”全文、注明签署场所；—营业机构经办人见证客户签署并核对以下内容无误后签字确认：●“创业板市场投资特别风险揭示”的五个事项均填写为“是”（五项提示中任何一项填写为“否”，营业机构均须谢绝接受客户开通创业板交易的申请）；●抄录的内容无误，证件号码和证券账号、日期填写、签名无误。

B、尚未具备两年以上股票交易经验的客户：—营业机构安排专门人员向客户讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易；—客户仍坚持直接参与创业板交易的，由其在营业机构现场书面签署《创业板市场业务开通申请及投资风险揭示书》 ，并抄录揭示书上的“特别声明”全文、注明签署场所；—营业机构经办人见证客户签署并核对相关内容无误后签字确认（核对要求同“具有两年以上股票交易经验的客户”所述）；—营业机构负责人在风险揭示书上签字或签章④柜台信息录入及事中复核：3操作菜单：产品-增值业务 -创业板适当性管理-申请信息登记柜台经办人录入相关信息，为客户做信息登记，注意以下几点： 投资偏好：衡量客户的投资风险等级，根据客户风险测评的结果来为客户设定包括有：1-保守型， 2-稳健性， 3-积极型 首次交易日期：客户首次进行证券交易的时间此处操作时系统会到数据库读取该客户的首次交易日期信息若数据库中没有该客户的投资经验数据，则给出提示“客户投资经验数据不存在，请通过其他方式获取” ，支持手工输入 证券投资经验：描述客户投资经验是否满两年，此栏无需输入，系统会自动根据首次交易日期进行判断投资经验是否满两年。

 培训情况：记录客户是否接受过证券公司组织的客户培训投资者教育等适当性培训，对于同意开通创业板的客户，本处需要给客户选择“1-已培训”  签署类型：该项为创业板数据报送选项，一般不需要修改，系统会自动根据客户的投资经验来选择“T+2 签署”或“T+5” 签署在下列两种情况下，才需要选择：对于因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的客户，需要选择“0 特殊签署” ；对于已经在其它券商签署了创业板协议，开通了创业板交易，后转托管转入国海证券的客户，此处需要选择“A 别处签署” ； 风险揭示书签署，选择“1-已签署 ” 签署日期，签署地点，经办人：记录客户签署风险揭示书的相关信息 营业部负责人：对证券投资经验满两年的客户该项目可填可空，对证券投资经验不满两年的客户该项目必须要填写营业部负责人的名字 审核状态：记录客户申请是否通过核查，此处应选择“审核通过” 柜台经办人在柜台系统录入信息后，在自然人客户的《创业板市场业务开通申请及投资风险揭示书》及法人客户的《客户信息及业务项目变更申请表》加盖“资金帐户及交易服务方式开立专用章” ，并作为事中复核人签名（章）确认4）交付与事后复核柜台经办人将自然人客户的《个人投资风险承受能力评估表》、《创业板市场业务开通申请及投资风险揭示书》的营业机构留存联、法人客户的《客户信息及业务项目变更申请表》及客户应留存的身份证明文件复印件、经公证的授权委托书原件等移交交易4部指定负责人，由其进行事后复核并签名确认。

事后复核人的复核事项包括但不限于：对客户的股票交易经验年限、客户签署的“声明”或“特别声明”是否与其股票交易经验年限相符复核后签名确认5）日终纸质资料与电子档案归档①电子档案的扫描营业机构交易部指定人员在柜台系统的影像模块内对《创业板市场业务开通申请及投资风险揭示书》及客户留存的证件进行扫描扫描工作原则上不迟于客户签署日的T+1 日完成②纸质资料的归档完成该项业务的电子扫描后，该指定人员将上述自然人留存的文件及法人客户的《客户信息及业务项目变更申请表》按客户纸质资料管理实施办法（一户一档）的有关规定归档2.自然人在我公司其他营业部签署文件由其代为见证申请（1）材料提交及验证审核要求同第 1“自然人直接向开户营业部申请”的情形，客户向见证营业部提交材料并由见证营业部完成验证审核2）业务办理①——③步骤同第 1“自然人直接向开户营业部申请 ”的情形；④经办（见证客户签署文件的，以下同）营业机构的经办、复核人在风险揭示书上签章，加盖本营业机构柜台“资金帐户及交易服务方式开立专用章”，签署场所注明为经办营业机构名称；⑤经办营业机构将当日受理签署的客户明细制作台帐（台账样本见附件 3） ，由交易部经理签名并加盖柜台业务印章后，与客户风险揭示书签署页的扫描件一并通知客户开户营业部的交易部经理，再以挂号件的方式向其邮寄客户文书原件。

台账通知日不得晚于受理客户申请的当日⑥客户开户营业部交易部经理根据上述通知指定人员复核并立即在柜台系统为客户账户登记创业板信息、将扫描件归档，并在收取原件后安排资料归档工作53．自然人跨证券公司转托管的申请（1）业务申请客户填写《客户信息及业务项目变更申请表》 ，注明已在其他券商签署了风险揭示书，申请直接开通创业板市场交易，无需进行风险测评和签署风险揭示书2）材料提交要求同第 1“自然人直接向开户营业部申请”的情形，同时还需要出具在 其 他 证 券 公司 签 署 的 《 风 险 揭 示 书 》 副 本 如 不 能 提 供 副 本 的 ， 可 让 客 户 重 新 签 署 一 份 风 险 揭 示 书 ， 签署 日 期 为 当 天 ， 并 在 后 面 注 明 “*年 *月 *日 已 在 其 他 证 券 公 司 签 署 ” 3） 业 务 办 理①经 办 人 通 过 结 算 公 司 实 时 开 户 系 统 ， 或 通 过 结 算 公 司 网 站 查 询 客 户 《 风 险 揭 示 书 》 的首 次 签 署 日 期 ， 确 认 客 户 确 实 已 经 签 署 了 《 风 险 揭 示 书 》 ②经办人在柜台为客户办理创业板登记手续，签署类型选择“A 别处签署”，并在备注栏注明客户签署协议的其他证券公司信息；经办人、签署地点等其他信息填写本营业部的信息（如能提供副本的，就填写原营业部信息）；签署日期为中登公司查询出的日期。

③经办人将客户签署的风险揭示书(或在其他证券公司签署的《风险揭示书》复印件)按第一点，第（5）《日终纸质资料与电子档案归档 》的要求办理资料归档4．自然人因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的客户的开通申请等情形（ 1） 适 用 范 围 ： 根 据 深 圳 交 易 所 《 创 业 板 市 场 投 资 者 适 当 性 管 理 业 务 操 作 指 南 》 规 定 ，“因 继 承 、 离 婚 分 割 等 情 形 被 动 成 为 创 业 板 市 场 的 投 资 者 ， 在 发 生 涉 及 权 益 处 理 ， 包 括 配股 ， 增 发 、 可 转 债 、 公 司 债 优 先 配 售 、 股 东 大 会 提 案 、 表 决 、 收 购 预 受 要 约 、 现 金 选 择 权等 事 项 时 ， 证 券 公 司 在 审 核 投 资 者 所 提 交 的 申 请 及 必 备 材 料 ， 可 在 上 述 事 项 的 截 止 日 当 天 ，提 前 为 该 申 请 人 开 通 创 业 板 市 场 交 易 ”6（ 2） 业 务 申 请 客户填写《客户信息及业务项目变更申请表》 ，并根据实际情况，注明因何种原因申请开通创业板市场交易。

3） 材 料 提 交要求同第 1“自然人直接向开户营业部申请”的情形，同时还需要根据如因 继 承 、 离婚 分 割 等 不 同 情 形 ， 出具相关证明材料； 如 柜 台 经 办 人 不 能 确 定 客 户 提 供 的 材 料 是 否 有 效 ，可 向 公 司 合 规 部 咨 询 4） 业 务 办 理经办人在柜台为客户办理创业板登记手续，签署类型选择“0 特殊签署”，并在备注栏注明选择特殊签署的具体原因5）日终纸质资料与电子档案归档经办人将客户相关材料复印件按第一点，第（5）《日终纸质资料与电子档案归档》的要求办理资料归档5．内转客户并已在原营业部开通创业板的业务办理（1）业务申请客户持《国海证券客户账户资产内部转移申请书》 ，注明已在其他营业部签署了风险揭示书，申请直接开通创业板市场交易，无需进行风险测评和签署风险揭示书2）材料提交要求同第 1“自然人直接向开户营业部申请”的情形 （ 3） 业 务 办 理①经 办 人 通 过 结 算 公 司 实 时 开 户 系 统 ， 或 通 过 结 算 公 司 网 站 查 询 客 户 《 风 险 揭 示 书 》 的首 次 签 署 日 期 ， 确 认 客 户 确 实 已 经 签 署 了 《 风 险 揭 示 书 》 。

②经办人在柜台为客户办理创业板登记手续，签署日期为客户在原营业部签署日期；经办人为现营业部录入人员；签署地点为原营业部；签署类别为原营业部签署的“T+2签署”或“T＋5 签署” ，如是“T＋5 签署”营业部负责人是原营业部负责人③经办人填写《营业部创业板适当性信息修改申请表》并到运行管理部，其中申报状态“未报”→“报送成功” ；权限“未开通”→“已开通” ④经办人将客户的《国海证券客户账户资产内部转移申请书》按第一点，第（5）7《日终纸质资料与电子档案归档》的要求办理资料归档6．深圳股东卡销户并重新开立深圳股东卡的业务办理（1）业务申请客户填写《客户信息及业务项目变更申请表》 ，并根据实际情况，注明因何种原因申请开通创业板市场交易2）材料提交要求同第 1“自然人直接向开户营业部申请”的情形 （ 3） 业 务。