福师大21秋《证券投资学》平时作业2-001答案参考59.docx

福师大21秋《证券投资学》平时作业2-001答案参考1. 在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25%在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50%，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25%，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是( )A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元参考答案：C2. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A3. 下列关于头肩顶的叙述中，正确的是( )A.证券价格在上升的过程中，形成了三个局部的高点，其中中间的高点比两侧的高点都要高，这样的形态就是头肩顶B.在头肩顶形态中，其颈线是一条压力线C.头肩顶的形态高度就是最高点到另一个次高点的价差D.只有当证券价格向下突破颈线后，才能确定头肩顶反转形态已经形成参考答案：D4. 操作性风险属于非系统风险 )T.对F.错参考答案：T5. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。

)A.正确B.错误参考答案：A6. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础 )T.对F.错参考答案：T7. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C8. TOM.COM是在香港创业板上市的 )A.正确B.错误参考答案：A9. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B10. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D11. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 )T.对F.错参考答案：T12. 如果某证券或证券组合的β=1，其系统性风险与市场风险一致; β>1，大于市场风险; βA.错误B.正确参考答案：B13. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。

A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B14. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )Ⅰ、这一组合是能带来最高收益的组合Ⅱ、这一组合持定在有效边界上Ⅲ、这一组合最无差异区县与有效边界的交点Ⅳ、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B15. 证券投资技术分析理论的内容主要包括____A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B16. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令 )T.对F.错参考答案：T17. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管 )A.错误B.正确参考答案：B18. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案：D19. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为有哪些表现?( )A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化关系D.完成价量变化所需要的时间参考答案：ABCD20. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。

)T.对F.错参考答案：F21. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式 )A.错误B.正确参考答案：A22. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 )A.正确B.错误参考答案：A23. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D24. 证券业协会是证券市场的监管机构 )T.对F.错参考答案：F25. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案：A26. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D27. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资 )A.正确B.错误参考答案：A28. 下列属于无形资产的是( )A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A29. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是______。

A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B30. 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者A.风险偏好型B.风险中立型C.风险厌恶型D.无法判断参考答案：C31. 积极成长型基金的投资目标是( )A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A32. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A33. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的 )T.对F.错参考答案：F34. 普通席位与专用席位均不得转让和退回 )A.正确B.错误参考答案：B35. 代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 )A.错误B.正确参考答案：A36. 下列产业中，属于防御性产业的是( )A.珠宝业B.公用事业C.计算机产业D.汽车产业参考答案：B37. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。

三角形主要分为( )A.对称三角形B.等边三角形C.上升三角形D.下降三角形参考答案：ACD38. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD39. 某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为( )A.8.5B.7.5C.9.5D.10.5参考答案：C40. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺 )T.对F.错参考答案：T41. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：____。

A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D42. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B43. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C44. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式 )A.正确B.错误参考答案：B45. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C46. 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证参考答案：ABC47. 下列关于趋势线的叙述中，正确的是( )A.上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B.上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C.画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才能确认这条趋势线是有效的D.一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势反转的可能性越大参考答案：C48. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。

)A.正确B.错误参考答案：A49. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A50. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容 )A.正确B.错误参考答案：A。