2022年《证券基本法律法规》仿真模拟卷[含解析].docx

因手工整理题库，题目序号有混其他序号的可跳过，答案是完整并按正序排列的，敬请放心)2022年《证券基本法律法规》仿真模拟卷 [整理by：壹贰数据]2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分共50题，每题1分，共50分）1、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动表达的是公司的〔〕选择题】A.自负盈亏原则B.实现资产保值增值的原则C.合法经营原则D.自主经营原则2、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高〔〕选择题】A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力3、以下关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的选项是〔〕选择题】A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督4、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高〔〕。

选择题】A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力5、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起〔〕个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因选择题】A.3B.5C.7D.106、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为〔〕年选择题】A.1B.3C.5D.107、〔  〕是自营业务的最高决策机构选择题】A.投资决策机构B.证券公司C.董事会D.自营业务部门  3、非法开设证券交易场所的，由〔〕予以取缔选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券监督管理机构D.证券业协会8、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括〔〕选择题】A.出具警示函B.责令改正C.认定为不适当人选D.行政拘留  1、以下关于另类子公司的说法，错误的选项是〔〕选择题】A.另类子公司不得对外提供担保B.另类子公司不得对外提供贷款C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司可以融资9、通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在〔〕的区间内协商确定。

选择题】A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天  1、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于〔〕年选择题】A.5B.15C.10D.2010、关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的选项是〔〕选择题】A.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订11、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起〔〕个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定选择题】A.7B.10C.20D.3012、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解〔〕和交易的〔〕，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件选择题】A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人13、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的〔  〕不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

选择题】A.5个月内B.6个月内C.10个月内D.12个月内14、证券公司及其从业人员违反规定的，〔〕依法采取监管措施或者给予行政处罚选择题】A.基金业协会B.证券业协会C.证券交易所D.证监会及其派出机构15、根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对新设公司核准的业务不超过〔〕种，但中国证监会另有规定的除外选择题】A.2B.3C.4D.516、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，以下说法错误的选项是〔〕选择题】A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任17、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后〔〕日内向协会报告选择题】A.7B.10C.15D.2018、备案机构应于每年〔〕前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

选择题】A.2月28日B.3月30日C.4月30日D.1月30日19、完善内部控制的制衡原则是指〔〕选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门20、证券公司应至少每〔〕对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月21、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起〔〕个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因选择题】A.3B.5C.7D.10  1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在〔〕年内不受理其执业证书申请选择题】A.2B.3C.4D.522、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行〔〕程序。

选择题】A.跨墙审批B.风险检测C.跨墙备案D.合规检查23、以下从业人员中，执业行为错误的选项是〔〕选择题】A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密  1、在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的选项是〔〕选择题】A.必须由客户直接向委托人支付B.必须由客户通过证券公司支付C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金24、以下关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的选项是〔〕选择题】A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息25、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，〔〕。

选择题】A.可以说明参与集合计划没有风险B.可以保证本金安全C.不保证最低收益D.可以保证资产投资不受损失26、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于〔〕年选择题】A.5B.10C.15D.20  1、证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于〔〕年选择题】A.5B.10C.15D.2027、以下有关公司实际控制人的说法中，错误的选项是〔〕选择题】A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人  1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以〔〕形式予以记载、保存选择题】A.书面B.电子文件C.书面或者电子文件D.音像档案28、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起〔〕个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

选择题】A.3B.5C.7D.1029、证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括〔〕选择题】A.募集资金规模在50亿元人民币以下B.单个客户参与金额不低于100万元人民币C.客户人数在200人以下D.单个客户参与金额不高于100万元人民币〔1〕募集资金规模在50 亿元人民币以下；〔A包括〕〔2〕单个客户参与金额不低于100 万元人民币；〔B包括〕〔3〕客户人数在200人以下〔C包括〕  1、以下关于全国股份转让系统的说法错误的选项是〔〕选择题】A.2012年9月正式注册成立B.在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的C.全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构D.经国务院批准设立30、我国的公司法律体系以〔〕为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成选择题】A.《公司法》B.《公司登记管理条例》C.《合同法》D.《证券法》  1、托管人每个会计年度结束后〔〕个月。