财务尽调材料清单.doc

财务尽职调查材料清单一、 组织性文件1、 工商营业执照、社会信用代码证；2、 工商底档查询资料（包括历次股权变动记录、公司章程、验资报告等）；3、 公司简介、宣传资料；4、 公司组织架构图；5、 公司董事会、监事会成员名单、简介（姓名、身份证号、简要介 绍）；6、 公司在职员工花名册（姓名、职务、身份证号、专业、学历及简 要工作经历）；7、 公司股东基本资料（自然人股东身份证复印件、法人股东营业执 照复印）；8、 公司主要规章制度（内控制度、风险控制制度、财务制度、投资 者管理制度、信息安区制度等）；9、 公司经营地点租房协议（如为自有，提供房产证复印件）；10、 公司分支机构和线下经营门店一览表；11、 其他资料；二、平台及运营资料1、公司平台名称及网址、ICP经营许可证书； 2、平台使用的APP、公众号、微博等名称及网址；3、 平台运营以来发生的借贷业务台账（包括但不限于项目名称、项 目类型、借 款人、出借人、利率、金额、起止日期、募集时长、借 款用途、担保方式、是否线下交易等信息）；4、 未到期（结清）的借贷业务明细（包括但不限于项目名称、项目 类型、借款 人、出借人、利率、金额、起止日期、募集时长、借款 用途、担保方式、是否线下交易等信息）；5、 逾期及代偿借贷业务明细（包括但不限于项目名称、项目类型、 借款人、出借人、利率、金额、起止日期、担保方式、逾期天数、不 良金额、代偿金额、代偿人等信息）6、 平台运营以来发生的资管类业务台账（包括但不限于产品名称、 管理规模、投资人、单个投资人最高和最低投资金额、项目推荐渠道、 项目上线时间、融资结束时间、年化收益率、项目期限、资金存管 账户等信息）；7、 平台资金存管业务合作协议（与银行或第三方存款机构）；8、 平台资金存管账户流水对账单（运营以来各月流水对账单）；9、 平台发布项目相关业务（借贷、资管）档案（包括项目资料、尽 职调查报告、合同、担保方资料等）；10、 专项检查整改报告；三、财务及其他资料1、 2016年至2018年6月财务报表、各项账簿及凭证记录；2、 2016年至2018年3月银行账户流水对账单；3、 固定资产盘点表；非生产型无盘点4、 网络建设、服务费等大额采购合同；5、 其他大额费用合同；6、 应付职工薪酬明细表：提供公司职工名册、工资结构及支付等制 度、股份支付等管理层激励实施方案、社会保险缴纳政策、职工辞退 计划，提供辞退福利折现率选取的原则；7、 任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限 于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同；没有8、 任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协 议或意向书；没有合作9、 任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合 作协议；未发生10、 列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的） 重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但 不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书；11、 列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚 未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行 政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、 函件，包括答辩状及法律意见书；12、 持有公司股权5%以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公 司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解 的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争 议；13、 适用于公司和/或下属企业的稅收待遇的法规或政策。

请提供与 减免税或其他税收优惠有关的文件（如果有）；14、 所得税与增值税纳税申报表；15、 其他在尽调过程中需提供的资料。