烟草专卖局专卖科部门手册.doc

＃＃县烟草管理体系专卖监督管理科部门管理手册【编号】 WSX-BMSC-04编制：统稿：审核：审定批准：发布日期：＃＃/6/30 实施日期：＃＃/7/1 重庆市＃＃县烟草专卖局(公司)文件名称＃＃县烟草管理体系专卖监督管理科部门管理手册文件编号WSX-BMSC-04版本A/0制订部门专卖监督管理科制订日期＃＃/5/25页次0-35目 录1概述 41.1目的 41.2适用范围 41.3质量方针 41.4安全方针 41.5文化理念 41.5.1核心理念 41.5.2战略理念 41.5.3经营理念 52组织机构 62.1组织结构图 62.2部门职责 62.2.1专卖内部监管 62.2.2市场秩序维护 62.2.3专卖队伍建设 72.2.4专卖证件及打假经费管理 72.2.5案件查办及协调 72.2.6部门建设 73部门工作规范 83.1 法制管理 83.1.1专卖案卷评查 83.1.2规范性文件制定 103.2内部监管 113.2.1专卖内管日常监管 113.2.2专卖内管重点检查 133.2.3专卖品销毁工作 143.3证件管理工作 153.3.1准运证管理 153.3.2 零售许可证办理 163.5稽查办案管理 183.5.1案件查处工作 183.5.2市场常规检查工作 203.5.3涉案物资管理 243.6队伍建设管理……………………………………………………………………………………243.6.1教育培训…………………………………………………………………………………...244检查与改进 275部门评价指标 306相关文件及记录清单 316.1相关文件清单 316.2相关记录清单 321概述1.1目的为保障行业持续稳定健康发展，围绕质量管理体系建设总体目标，进一步规范专卖业务流程，建立工作标准，贯彻执行《烟草专卖法》及相关行政法律法规，监督管理行业内部生产经营行为，查处内部违法违规经营案件，实施卷烟打假打私、烟叶流通秩序整顿和卷烟市场管理，查处有关涉烟违法犯罪案件，组织专卖管理队伍建设，管理有关烟草专卖证件等工作，依据烟草专卖法律法规和《重庆烟草管理体系规范（试行）》，特制定本管理手册：1.2适用范围本手册适用于＃＃县局（公司）专卖监督管理科各项工作事务及管理活动的控制。

1.3质量方针服务至诚　行动致远阐释：认真贯彻落实“三诚服务，以心换心”的服务理念，以服务创造卓越，以至诚创造感动；紧跟行业战略发展航向，以科学管理、务实创新精神，把客户满意作为无限追求，以行动创造未来1.4安全方针秉法明责，思安务进阐释：安全工作应诺守法规，明确职责，事前必先思考安全，务求持续改进直至长治久安1.5文化理念1.5.1核心理念企业精神：山外有山 行者无疆核心价值观：人本和谐 务实创新企业基石：专卖立业 人才兴业企业愿景：人人快乐 和谐发展企业使命：情系大众 报效国家1.5.2战略理念战略：做实做精 科学发展近期目标: 打造“三诚”品牌，创新管理机制，努力实现“3116”1.5.3经营理念管理理念：传承创新 规范高效 团队观: 协同有序 共生共荣用人观: 搭建竞争平台 促进人才成长安全观: 思细虑远 群防群力服务理念: 三诚服务 以心换心（诚心 诚信 诚行） 烟叶经营观: 心系绿叶 情予烟农卷烟营销观: 满足需求 创新服务专卖管理观: 精于法 严于律 忠于行行为理念：敢为人先 行有三度（思考有高度，办事有速度，执行有力度）工作作风：反应快速 乐于担当能力要求：提升四力（学习 沟通 执行 创新）社会责任：责任于心 奉献于行2组织机构2.1组织结构图2.2部门职责为巩固专卖制度，促进行业自律，保障行业持续健康发展，依据烟草专卖法律法规、国家烟草专卖局有关管理规定，组织贯彻执行《烟草专卖法》及相关行政法律法规，监督管理行业内部生产经营行为，查处内部违法违规经营案件；组织实施卷烟打假打私、烟叶流通秩序整顿和卷烟市场管理，指导查处有关涉烟违法犯罪案件；组织开展专卖队伍建设；管理有关烟草专卖证件等工作。

具体如下：2.2.1专卖内部监管a)组织制定县局内部专卖管理监督制度并贯彻实施，建立专卖内管长效机制；b)组织对＃＃县公司经营活动开展内部专卖管理监督；c)调查＃＃县公司生产经营中发生的违法违规案件，对查实的案件提出处理意见，移交纪检监察部门或司法部门处理2.2.2市场秩序维护a)组织制定烟草市场秩序维护工作方案、意见，指导、检查、考核全县市场秩序维护工作；b)组织实施卷烟打假打私、烟叶流通秩序整顿和卷烟市场管理，查处有关涉烟违法犯罪案件；c)组织开展＃＃县境内交通站点及沿线的烟草违法案件查处工作；d)协调公、检、法部门，建立打击涉烟违法犯罪协作机制2.2.3专卖队伍建设a)制度＃＃县局专卖基层建设指导意见；b)制定基层专卖组织机构、执法装备、打假经费管理办法并监督实施；c)制定＃＃县局专卖队伍建设规划，组织开展队伍培训，提高队伍素质；d)制定＃＃县局专卖队伍文明执法制度规定，推进专卖队伍依法行政2.2.4专卖证件及打假经费管理a)负责权限范围内的专卖执法检查证、烟草专卖品准运证和烟草零售许可证的审批、发放和管理b)负责部门打假经费的预算管理和使用管理； 2.2.5案件查办及协调a)配合市局和其他区县局的重大涉烟违法案件；b)开展打击制售假烟网络工作；c)协调外部执法机关关系，重点建立烟草与公安执法协作机制及与检法的司法协作机制。

2.2.6部门建设a)负责部门年度工作计划的编制与预算管理；b)负责部门规章制度与流程的编制、完善及贯彻于执行；c)负责部门内部管理，包括内部工作安排，组织内管员工考评，协助组织部门员工招聘、培训等工作；d)负责部门质量体系建设；d)负责部门企业文化建设和思想政治工作；e)负责部门的安全管理工作3部门工作规范3.1 法制管理3.1.1专卖案卷评查 3.1.1.1专卖案卷评查流程图3.1.1.2专卖案卷评查工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口编制评查标准A2B2C2法制管理员拟定《评查标准》并报部门审核《评查标准》初稿30个工作日法制管理员就评查标准征求专卖科意见建议15个工作日法规处A3B3 C3A4法制管理员对评查标准初稿进行修订完善并报部门审核，形成评查标准定稿，报分管领导签发后下发执行《评查标准》文件15个工作日办公室制定计划开展案卷评查A5B5拟定评查计划、组织开展案卷评查工作记录文件15个工作日被评查单位汇总评查结果，并报部门审核记录文件5个工作日反馈评查结果A6将评查结果反馈到被评查单位记录文件5个工作日3.1.2规范性文件制定 3.1.2.1规范性文件制定流程3.1.2.2规范性文件制定工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口编制规范性文件A2B2C2D2内务人员在深入调查研究和广泛征求意见的基础上，起草规范性文件，报部门负责人审查规范性文件送审稿60个工作日内务人员将规范性文件送审稿报法规处审核，必要时可召开听证会等形式征求社会各界意见建议 规范性文件议案30个工作日法规处经本市局办公会议审定通过，并由其主要负责人签署规范性文件15个工作日办公室公布、备案A3规范性文件在一定范围内公布，并按照国家和有关行政机关规范性文件登记和备案的规定报送审查登记或者审查备案。

30个工作日施行A4规范性文件公布一个月后，正式开始施行30个工作日3.2内部监管 3.2.1专卖内管日常监管3.2.1.1专卖内管日常监管流程3.2.1.2内部日常监管工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口获取信息A1内管员适时查阅内管信息系统，获取订单采集及卷烟经营环节的预警信息内管信息系统每日确认异常情况A2内管员分析、排查预警信息，确认异常情况内管异常情况登记表每日描述异常情况A3内管员对异常情况进行具体描述和分析，提出初步调查处理意见，并报部门负责人内管异常情况登记表活动发生时B3内管办负责人根据异常情况的性质，提出具体的调查处理意见内管异常情况登记表活动发生时传递相关部门调查核实A4内管员将异常情况传递相关部门调查核实，调查人员采取询问或实地核查的方式进行调查，并记录调查过程及结果内管异常情况调查（询证）记录表活动发生时判断是否违规A5内管员根据调查记录和相关证据材料得出调查结论，初步判定是否违规若属违规的，报部门负责人提出处理意见内管异常情况调查处理表活动发生时B5内管办负责人依据相关法律法规及内管制度，对违规问题进行定性，并提出初步处理意见，报局领导审批内管异常情况调查处理表活动发生时C5分管领导进行审批。

活动发生时实施处理B6、B7内管办负责人根据局领导审批意见，移交相关部门处理，并责令相关部门进行整改，同时，收集违规人员的处理情况以及违规问题的整改情况内部违法违规行为移交处理通知书、整改通知书活动发生时收集整理相关资料并整理归档A8内管员收集内部专卖管理监督工作相关文件、检查底稿、报表、图片等资料，并分类整理，归档保存内管检查资料次月5前填写内管检查报告表A9内管员填写内部专卖管理监督工作报告表，并报部门负责人审核内部专卖管理监督工作报告表次月2日前B9内管办负责人进行审核后，报局领导审批内部专卖管理监督工作报告表次月3日前C9分管领导进行审批A10内管员将内部专卖管理监督工作报告表报市局专卖处内部专卖管理监督工作报告表次月4日前市局专卖处3.2.2专卖内管重点检查3.2.2.1专卖内管重点检查流程图3.2.2.2专卖内管重点检查工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口重点检查A2内管员在年初拟定当年重点检查计划，报专卖科审核 计划书年初A3内管员按照专卖科安排，向被查单位下发重点检查通知书通知发生时公司相关部门A5内管办组成检查组到被查单位开展重点检查工作检查记录5个工作日A6重点检查结束后，检查组形成重点检查报告报专卖科审核，报分管副局长审批报告15个工作日A7内管员根据审批意见下发检查通报整改通知书反馈意见15个工作日公司相关部门A8内管员收取被查单位提交的整改报告归档整改报告15个工作日。