东北财经大学21秋《基金管理》期末考核试题及答案参考39.docx

东北财经大学21秋《基金管理》期末考核试题及答案参考1. 以下关于开放式分级基金份额，正确的是( )A.子代码可以申购和赎回，母基金代码不可以B.母基金代码可以申购和赎回，子代码不可以C.子代码和母基金代码都可以申购和赎回D.子代码和母基金代码都不可以申购和赎回参考答案：A2. 《新巴塞尔协议》提出了衡量资本充足率的新思路和方法，再次强调三大支柱的协调配合使用对监管商业《新巴塞尔协议》提出了衡量资本充足率的新思路和方法，再次强调三大支柱的协调配合使用对监管商业银行面I临的信用风险、市场风险、操作风险的重要性下列对于《新巴塞尔协议》意义评价不恰当的是( )A．《新巴塞尔协议》的各项基本原则普遍适用于全世界的所有银行B．《新巴塞尔协议》力求把资本充足率与银行面临的主要风险紧密地结合在一起C．将内部评级法用于资本监管是《新巴塞尔协议》的核心内容D．面对《新巴塞尔协议》，我国的资本管理方法可以在充分考虑本国国情的基础上进行下一步的调整正确答案：A3. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元参考答案：B4. 目前，对封闭式基金而言，要求每周披露一次基金份额净值，每周进行一次估值。

)A.正确B.错误参考答案：B5. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年A.5B.10C.15D.20参考答案：C6. 股票具有责任的有限性特征，这是指( )A.股东的偿债责任只是以它所投入到股份有限公司的股份为限度的B.股东的偿债责任是以公司全部股本为限C.股东的偿债责任是无限度的D.股东没有偿债责任参考答案：A7. 另类投资的投资对象通常不包括( )A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权参考答案：C8. 产品营销部门包括( )A.产品开发B.营销C.销售D.客户服务参考答案：ABCD9. 证券价格不仅已经反映了历史信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息的市场为( )A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效市场参考答案：B10. 其他条件一致的前提下，封闭式基金的收益率会略高于开放式基金 )T.对F.错参考答案：T11. 名义利率等于实际利率加通货膨胀率 )A.正确B.错误参考答案：A12. ( )应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统参考答案：B13. 某金融机构发生了如下借贷业务： (1)与某大型商业机构签订了一年期流动资金周转性借款合同，合同中规定本年某金融机构发生了如下借贷业务：  (1)与某大型商业机构签订了一年期流动资金周转性借款合同，合同中规定本年度内最高借款限额为100万元，当年发生借贷事项5起，累计借贷金额400万元，但每次借贷额均在限额以内。

  (2)与甲公司签订了融资租赁合同，合同中规定租赁金额总额为1000万元  (3)与某银行共同承担一次贷款业务，与借款方丙公司签订了一份总金额为5000万元的贷款合同，其中本银行承担贷款总额的2/5  根据所给资料，回答下列问题：  (1)与大型商业机构签订的流动资金周转性借款合同应缴的印花税为多少元?  (2)与甲公司签订的融资租赁合同应缴的印花税为多少元?  (3)与丙公司签订的借款合同应缴的印花税为多少元?(1)与大型商业机构签订的流动资金周转性借款合同应缴的印花税=1000000×0.05‰=50(元)    (2)与甲公司签订的融资租赁合同应缴的印花税=10000000×0.05‰=500(元)    (3)与丙公司签订的借款合同应缴的印花税=50000000×2÷5×0.05‰=1000(元) 14. 证券登记结算机构的职能不包括( )A、券持有人名册登记及权益登记B、证券和资金的清算交收及相关管理C、制定交易规则、维护交易秩序D、证券账户、结算账户的设立和管理参考答案：C15. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括( )A.外国的法人B.外国的自然人C.中国香港的法人D.中国台湾地区的法人参考答案：ABCD16. 偏股型基金中的股票配置比例为( )。

A.10%-30%B.30%-50%C.50%-70%D.70%-90%参考答案：C17. ( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎A.基金管理公司直销中心B.网上交易C.利用交易所交易系统平台D.证券咨询机构和专业基金销售公司参考答案：B18. 某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为( )A.交易交割日B.结算日C.交易流通终止日D.截止过户日参考答案：C19. ( )对有效市场假设理论的阐述最为系统A.法默B.法德C.法马托丽D.沃玛参考答案：A20. 目前我国基金代销机构包括( )A.商业银行、证券公司B.期货公司、保险机构C.证券咨询机构、独立基金销售机构D.信托公司、资产管理机构参考答案：ABC21. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式 A．查账征收 B．查定征收 C．查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用(  )征税方式  A．查账征收  B．查定征收  C．查验征收  D．定期定额征收B22. 如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。

A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美元D、1800亿美元答案:C23. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( )A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核参考答案：ABCD24. ( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构参考答案：A25. 债券基金主要的投资风险包括( )A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险参考答案：ABCD26. 经济学家通常都相信( )A、工资和物价在长期内是灵活可变的B、工资和物价在短期内是粘住的C、长期经济学家通常都相信( )A、工资和物价在长期内是灵活可变的B、工资和物价在短期内是粘住的C、长期内产出趋向于其充分就业水平D、以上全都正确答案:D27. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。

A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系参考答案：C28. 估值委员会所议事项包括( )A.制定、修订公司的估值政策及程序B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责C.制定、修订投资品种的估值方法D.其他需要估值委员会审议的事项参考答案：ABCD29. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认 )A.正确B.错误参考答案：A30. 单一资产方差不变，相关系数越大，资产组合方差越小 )A.正确B.错误参考答案：B31. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：C32. 关于单位资产净值，下列说法错误的是( )A.私募基金的资产净值常常以基金单位资产净值的形式公布B.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额C.利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑利息D.基金单位资产净值不受基金份额申购赎回的影响参考答案：C33. 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为( )形式。

A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC34. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的 )A.正确B.错误参考答案：B35. 世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用______和______两种方法进行世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用______和______两种方法进行现场检查$非现场检查36. 按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_____________和_____________按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_____________和_____________参考答案： 看涨期权、看跌期权37. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D38. A Marine Bill of Lading acts as: A．an acknowledgement of receipt of the goods by the camer B．evideA Marine Bill of Lading acts as:  A．an acknowledgement of receipt of the goods by the camer  B．evidence of a contract of carriage  C．a document of title for the goods  D．evidence of the contract between the seller and the forwarding agent  (1)( ) A and C only.  (2)( ) B and D only.  (3)( ) A, B and C only.  (。