2020年(行业分析）证券行业分析报告.doc

精品资料网（） 25 万份精华管理资料，2 万多集管理视频讲座 精品资料网（）专业提供企管培训资料 目 录 上篇：2003 年度证券行业分析提要..........................................................................................1 I 2003 年度我国证券行业整体运行综述..................................................................................1 II 2003 年度我国证券行业总体评价..........................................................................................2 下篇：2003 年度证券行业分析说明..........................................................................................3 I 2003 年我国证券市场回顾..........................................................................................................3 一、总体情况..................................................................................................................................3 二、股票发行与交易情况..........................................................................................................4 三、国债市场情况.........................................................................................................................5 四、证券市场热点情况分析.....................................................................................................7 （一）庄股跳水络绎不绝...........................................................................................................7 （二）券商洗牌加速....................................................................................................................8 （三）保险资金入市难保险......................................................................................................9 （四）社保基金入市战战兢兢...............................................................................................10 （五）QFII 下单毫不手软........................................................................................................11 （六）价值投资理念大行其道...............................................................................................12 （七）B 股市场融资重新“开闸”...........................................................................................14 （八）《证券投资基金法》问世...............................................................................................15 II 2004 年证券市场展望................................................................................................................17 一、统一指数及指数期货的推出..........................................................................................17 二、集合理财法规有望正式出台..........................................................................................18 三、保荐人制度将取代通道制...............................................................................................19 四、东北地区业务收入略有下降固定资产投资迅速增长..........................................20 III 我国证券公司发展问题分析................................................................................................21 一、证券公司发展的有利因素...............................................................................................21 （一）证券业的巨大发展空间...............................................................................................21 （二）我国证券公司状况.........................................................................................................23 二、加强和改善行政监管工作...............................................................................................25 （一）行政监管是证券公司监管体系的核心..................................................................25 （二）我国证券公司发展不平衡..........................................................................................25 （三）应该采取的措施..............................................................................................................26 三、强化行业自律机制和诚信体系建设...........................................................................29 （一）证券市场的自律性.........................................................................................................29 （二）证券行业需要诚信.........................................................................................................30 （三）自律规则和公约制定....................................................................................................31 （四）代办股份转让业务试点工作......................................................................................34 四、完善风险控制与处置机制...............................................................................................34 （一） 我国证券公司成长教训深刻...................................................................................35 （二）证券公司的治理结构和内部控制是控制与防范风险的基础.......................35 （三）证券市场风险分析.........................................................................................................37 五、改善环境、促进规范发展...............................................................................................40 （一）拓宽证券公司业务空间问题......................................................................................40 （二）降低运营成本问题.........................................................................................................42 精品资料网（） 25 万份精华管理资料，2 万多集管理视频讲座 精品资料网（）专业提供企管培训资料 （三）参与市场建设问题.........................................................................................................44 （四）增进理解与客观评价问题......................................................................................。