2023年上海市期货从业资格之期货法律法规题库与答案.docx

2023年上海市期货从业资格之期货法律法规题库与答案一单选题(共50题)1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款 A.3B.5C.10D.20【答案】 A2、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告 A.3B.5C.7D.10【答案】 D3、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 C4、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查A.首席风险官B.首席执行官C.首席财务官D.首席行政官【答案】 A5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70％【答案】 A6、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C7、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（　　）．A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B8、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（　　）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A9、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度 A.1B.2C.3D.4【答案】 B10、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ） A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D11、期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】 D12、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B13、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（ ）A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B.没有成交价格的，应当视为按市价成交C.没有有效期限的，应当视为一直有效D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】 B14、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（ ）A.董事长B.监事C.保安人员D.财务负责人【答案】 D15、下列不属于期货公司高管的是（　　）A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B16、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】 B17、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A.5B.10C.20D.30【答案】 C18、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（　　）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B19、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（ ）承担A.证券交易所B.居间人C.期货公司总经理D.客户【答案】 B20、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动 A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】 D21、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】 B22、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币A.30B.50C.80D.100【答案】 D23、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理 A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】 D24、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元 A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】 B25、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ） A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】 C26、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】 B27、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B28、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格则以下说法正确的是（ ） A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D29、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。

A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C30、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（　　）起施行A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C31、交易结算会员期货公司可以为（　　）办理金融期货结算业务A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A32、（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构【答案】 D33、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束A.2B.3C.4D.6【答案】 B34、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B35、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A36、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】 B37、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A38、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格A.2B.3C.4D.5【答案】 D39、公司制。