证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考10.docx

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：金融衍生工具产生与发展的原因是（　　）Ⅰ．避险Ⅱ．金融自由化Ⅲ．金融机构的利润驱动Ⅳ．新技术革命A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D2. 单选题：对欺诈客户行为的监管包括（　　）Ⅰ．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户Ⅱ．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务Ⅲ．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任Ⅳ．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：C3. 单选题：集合资产管理计划募集的资金可以投资于（　　）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D4. 单选题：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构下列不属于证券服务机构的是（）A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构正确答案：D5. 单选题：在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。

A.资产证券化和杠杆B.证券援助太少C.企业并购和扩张D.金融监管太严正确答案：A6. 单选题：下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的正确答案：A7. 单选题：会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元)A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500正确答案：A8. 单选题：关于红筹股，下列描述正确的有（　　）Ⅰ．红筹股不属于外资股Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：C9. 单选题：修正的美式期权也叫作（）。

Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B10. 多选题：【2015年真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(　　)A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者正确答案：CD11. 单选题：下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（　　）A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．1%～5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入正确答案：B12. 单选题：下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）Ⅰ.本金和收益的安全性最大Ⅱ.本金和收益的安全性最小Ⅲ.受经济形势影响的程度较小Ⅳ.收益水平较低，筹资成本也低A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：B13. 单选题：下列关于短期国债的说法，正确的是（）Ⅰ.偿还期为1年或1年以内Ⅱ.在货币市场占有重要地位Ⅲ.常见形式是国库券Ⅳ.流动性强A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D14. 单选题：债券的有价证券属性主要表现为（　　）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV正确答案：B15. 单选题：建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。

A.流通与否B.发行期限C.发行本位D.资金用途正确答案：D16. 单选题：对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）Ⅰ.发行市场Ⅱ.流通市场Ⅲ.一级市场Ⅳ.二级市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B17. 单选题：将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案：C18. 单选题：（　　）是证券化基础资产的原始所有者A.资金和资产存管机构B.信用评级机构C.发起人D.承销人正确答案：C19. 单选题：资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（　　）或者中国证监会认可的其他机构．A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司正确答案：C20. 单选题：下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是（　　）A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度正确答案：C21. 单选题：（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务正确答案：D22. 单选题：如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书A.1B.2C.3D.4正确答案：B23. 单选题：股东权利中首要的权利是（　　）A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利正确答案：A24. 单选题：每日交易结束后，由（　　）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户正确答案：B25. 单选题：中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（　　）缴纳保险费A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C26. 单选题：股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4正确答案：A27. 单选题：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2B.3C.4D.5正确答案：C28. 单选题：证券市场融资活动的特征有（）Ⅰ.证券融资是一种直接融资Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动Ⅲ.证券融资是一种短期融资Ⅳ.证券融资是一种长期融资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B29. 单选题：下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是（）A.潜在性B.或然性C.隐藏性D.累积性正确答案：B30. 单选题：【2015年真题】中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制正确答案：B31. 单选题：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（　　）A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具正确答案：A32. 单选题：关于证券承销，下列论述不正确的是（　　）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。

正确答案：D33. 单选题：我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年A.8B.10C.12D.20正确答案：C34. 单选题：在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C35. 多选题：【2015年真题】证券市场的横向结构关系是由(　　)等构成的A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场正确答案：ABD36. 单选题：证券市场监管原则中，（　　）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.诚信原则正确答案：C37. 单选题：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）A.3%B.1%C.5%D.2%正确答案：C38. 单选题：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。

A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金正确答案：A39. 单选题：证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务正确答案：B40. 单选题：证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；Ⅱ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ正确答案：C41. 单选题：优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权。