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第一章第一章 市场失灵和财政职能市场失灵和财政职能一、名词解释一、名词解释1.市场失灵：就是市场没有能够发挥高效率地配置资源作用经济学界称市场失灵：就是市场没有能够发挥高效率地配置资源作用经济学界称 之为市场机制自身固有的缺陷之为市场机制自身固有的缺陷2.政府失灵：指政府的行政活动或对宏观经济的干预措施缺乏效率，或者政府失灵：指政府的行政活动或对宏观经济的干预措施缺乏效率，或者 说，政府作出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的政策说，政府作出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的政策 3.公共物品：指由政府部门提供的、用来满足社会公共需要的物品和服务公共物品：指由政府部门提供的、用来满足社会公共需要的物品和服务 具有非排他性和非竞争性的特征具有非排他性和非竞争性的特征4.混合物品：是介于纯粹的公共产品和纯粹的私人产品之间的一个范畴混合物品：是介于纯粹的公共产品和纯粹的私人产品之间的一个范畴,较较 为典型的混合产品是具有拥挤性，并在价格上可以排他的公共产品为典型的混合产品是具有拥挤性，并在价格上可以排他的公共产品5.社会公共需要：社会公共需要涵盖的范围颇广，包括政府执行其职能以社会公共需要：社会公共需要涵盖的范围颇广，包括政府执行其职能以 及执行某些社会职能的需要。

从以上讲，还包括为调节市场经济运行而采取各及执行某些社会职能的需要从以上讲，还包括为调节市场经济运行而采取各 种措施和各项政策提供的服务种措施和各项政策提供的服务6.公共财政：是政府集中一部分国民生产总值或国民收入来满足社会公共公共财政：是政府集中一部分国民生产总值或国民收入来满足社会公共 需要的收支活动，或者说是政府从事资源配置和收入分配的收支活动，并通过需要的收支活动，或者说是政府从事资源配置和收入分配的收支活动，并通过 收支活动调节社会总需要与总供给的平衡，以到达优化配置、公平分配、经济收支活动调节社会总需要与总供给的平衡，以到达优化配置、公平分配、经济 稳定和发展的目标稳定和发展的目标7.免费搭车：即免费享用公共物品的利益免费搭车：即免费享用公共物品的利益8.财政资源配置职能：是由政府介入或干预所产生的，它的特点和作用是财政资源配置职能：是由政府介入或干预所产生的，它的特点和作用是 通过本身的收支活动为政府提供公共物品提供财力，引导资源的流向，弥补市通过本身的收支活动为政府提供公共物品提供财力，引导资源的流向，弥补市 场的缺陷，最终实现全社会资源配置的最优效率状态场的缺陷，最终实现全社会资源配置的最优效率状态。

9.非排他性：是指一些人享用公共物品带来的利益而不能排除其他一些人非排他性：是指一些人享用公共物品带来的利益而不能排除其他一些人 同时从公共物品中获得利益同时从公共物品中获得利益10.非竞争性：即消费者的增加不引起生产成本的增加，或者说，提供公共非竞争性：即消费者的增加不引起生产成本的增加，或者说，提供公共 物品的边际成本为零物品的边际成本为零二、填空题二、填空题1.政府；经济主体政府；经济主体2.分配；历史分配；历史3.财政财政4.国家国家5.非排他性；非竞争性非排他性；非竞争性三、单项选择题三、单项选择题1.B 2.A 3.C 4.B 5.B四、多项选择题四、多项选择题1.AC 2.ABDE 3.AC 4.ACE 5.ABCDE 6.ABCDE 7.ABCE 8.ABCD五、简答题五、简答题1.市场失灵的主要表现：市场失灵的主要表现：①①自然垄断，垄断有可能通过限制产量，抬高价自然垄断，垄断有可能通过限制产量，抬高价 格，使价格高于其边际成本，获得额外利润，从而丧失市场效率。

格，使价格高于其边际成本，获得额外利润，从而丧失市场效率②②外部效应外部效应 与公共物品，当出现正外部效应时，生产者的成本大于收益，得不到应有的效与公共物品，当出现正外部效应时，生产者的成本大于收益，得不到应有的效 益补偿；当出现负外部效应时，生产者的成本小于效益，受损者得不到损失补益补偿；当出现负外部效应时，生产者的成本小于效益，受损者得不到损失补 偿，因而市场竞争就不可能形成理想的效率配置偿，因而市场竞争就不可能形成理想的效率配置③③信息不充分，市场经济条信息不充分，市场经济条 件下，生产者的生产、销售与消费者购买都属于个人行为，都很难掌握充分的件下，生产者的生产、销售与消费者购买都属于个人行为，都很难掌握充分的 信息④④收入分配机制不公和经济波动，市场经济即使是有效率的，但却不可收入分配机制不公和经济波动，市场经济即使是有效率的，但却不可 能兼顾公平；失业、通货膨胀、经济波动是市场经济固有的弊端能兼顾公平；失业、通货膨胀、经济波动是市场经济固有的弊端2.政府可采取以下三种手段干预市场运行：政府可采取以下三种手段干预市场运行：①①行政法律手段，即制定市场行政法律手段，即制定市场 法规，制定发展战略和中长期规划，制定经济政策，引导调节经济运行。

法规，制定发展战略和中长期规划，制定经济政策，引导调节经济运行②②组组 织公共关系生产，即由政府出资兴办的所有权归政府的工商企业和单位织公共关系生产，即由政府出资兴办的所有权归政府的工商企业和单位③③财财 政手段，即以税收、收费、国债等形成收入，又通过转移性支出、购买性支出政手段，即以税收、收费、国债等形成收入，又通过转移性支出、购买性支出 等手段调节经济运行等手段调节经济运行3.社会公共需要具有以下特征：社会公共需要具有以下特征：①①不可分割性，社会公共需要是社会公众不可分割性，社会公共需要是社会公众 在生产、生活和工作中的共同需要，它不是个人需要或个别需要的数学加总；在生产、生活和工作中的共同需要，它不是个人需要或个别需要的数学加总； ②②非排他性，为满足社会公共需要而提供的公共物品，社会成员可以无差别地非排他性，为满足社会公共需要而提供的公共物品，社会成员可以无差别地 享受；享受；③③非竞争性，社会成员享用为满足社会需要的公共物品，无需付出任何非竞争性，社会成员享用为满足社会需要的公共物品，无需付出任何 代价或只需付出少量代价；代价或只需付出少量代价；④④满足社会公共需要提供的公共物品一般带有外部满足社会公共需要提供的公共物品一般带有外部 效应的特征；效应的特征；⑤⑤满足社会公共需要的物质手段只能来自社会产品的剩余部分。

满足社会公共需要的物质手段只能来自社会产品的剩余部分4.财政实现经济稳定与发展职能的机制和手段如下：财政实现经济稳定与发展职能的机制和手段如下：①①财政政策是维系总财政政策是维系总 供求大体平衡的重要手段；供求大体平衡的重要手段；②②在财政实践中，逐步通过一种制度性安排，发挥在财政实践中，逐步通过一种制度性安排，发挥 某种某种“自动自动”稳定性；稳定性；③③通过投资、补贴和税收等多方面安排，加快农业能源、通过投资、补贴和税收等多方面安排，加快农业能源、 交通运输、邮电通讯等公共设施的发展；交通运输、邮电通讯等公共设施的发展；④④财政应切实保证那些非生产性的社财政应切实保证那些非生产性的社 会公共需要会公共需要5.区分公共物品和私人物品的标准：公共物品具有非排他性和非竞争性，区分公共物品和私人物品的标准：公共物品具有非排他性和非竞争性， 私人物品具有排他性和竞争性这也是区分或辨别公共物品和私人物品的标准私人物品具有排他性和竞争性这也是区分或辨别公共物品和私人物品的标准六、论述题六、论述题1.财政职能是指财政作为一个经济范畴所固有的功能，财政职能可以表现财政职能是指财政作为一个经济范畴所固有的功能，财政职能可以表现 为资源配置、收入分配、经济稳定和发展三个方面。

为资源配置、收入分配、经济稳定和发展三个方面1）资源配置职能财政资源配置职能是由政府介入或干预所产生的，它）资源配置职能财政资源配置职能是由政府介入或干预所产生的，它 的特点和作用是通过本身的收支活动为政府提供公共物品提供财力，引导资源的特点和作用是通过本身的收支活动为政府提供公共物品提供财力，引导资源 的流向，弥补市场的缺陷，最终实现社会资源配置的最优效率状态财政配置的流向，弥补市场的缺陷，最终实现社会资源配置的最优效率状态财政配置 的机制和手段的机制和手段2）收入分配职能收入分配的目标是实现公平分配公平分）收入分配职能收入分配的目标是实现公平分配公平分 配包括经济公平和社会公平两个层次财政实现收入分配职能的机制和手段配包括经济公平和社会公平两个层次财政实现收入分配职能的机制和手段 （（3）经济稳定和发展职能经济稳定包含充分就业、物价稳定和国际收支平衡）经济稳定和发展职能经济稳定包含充分就业、物价稳定和国际收支平衡多重含义发展不仅意味着产出的增长，还包括随着产出的增长而带来的产出多重含义发展不仅意味着产出的增长，还包括随着产出的增长而带来的产出 与收入结构的变化以及经济条件、政治条件及文化条件的变化。

与收入结构的变化以及经济条件、政治条件及文化条件的变化2.一般来说，社会公共需要在任何社会形态下都是存在的，不因社会形态一般来说，社会公共需要在任何社会形态下都是存在的，不因社会形态 的更迭而消失，这是共同性同时，社会公共需要又总是特殊的，具体存在于的更迭而消失，这是共同性同时，社会公共需要又总是特殊的，具体存在于 特定的社会形态之中对其历史性可遵循两条线索去探讨：一是生产力发展，特定的社会形态之中对其历史性可遵循两条线索去探讨：一是生产力发展， 社会产生了或可能产生怎样一些公共需要；二是生产关系的变迁，统治阶级或社会产生了或可能产生怎样一些公共需要；二是生产关系的变迁，统治阶级或 集团如何以社会公共需要的名义将集团如何以社会公共需要的名义将 M 的分配做有利于本阶级或集团的安排的分配做有利于本阶级或集团的安排3.西方新凯恩斯主义认为现代经济是一种混合经济（西方新凯恩斯主义认为现代经济是一种混合经济（mixed economy），）， 混合经济是主要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号来引导资源配置，同混合经济是主要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号来引导资源配置，同 时也存在多种形式的政府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与宏观经济目时也存在多种形式的政府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与宏观经济目 标的经济模式。

因此，在现代社会中，人们通常借助于政府的力量，通过运用标的经济模式因此，在现代社会中，人们通常借助于政府的力量，通过运用 各种政策和措施来干预经济的运行，以弥补市场机制的缺陷可以说，正是由各种政策和措施来干预经济的运行，以弥补市场机制的缺陷可以说，正是由 于存在上述的于存在上述的“市场失灵市场失灵”现象，政府介入或干预才有了必要性和合理性现象，政府介入或干预才有了必要性和合理性七、案例分析题七、案例分析题1．公共财政的功能如下：．公共财政的功能如下：（（1）公共财政是财政发展到一定历史阶段而自然产生的一种财政类型和财）公共财政是财政发展到一定历史阶段而自然产生的一种财政类型和财 政模式弥补市场失效、满足社会公共需要是公共财政最显著的特征弥补市场失效、满足社会公共需要是公共财政最显著的特征2）公）公 共财政职能就是政府的经济职能，即资源配置、收入分配、经济稳定和发展共财政职能就是政府的经济职能，即资源配置、收入分配、经济稳定和发展2．（．（1）财政分配的过程，事实上是参与国民收入的分配在市场经济的）财政分配的过程，事实上是参与国民收入的分配在市场经济的 模式之下，国民收入分配主要是在价值规律的支配下，通过市场进行的。

而这模式之下，国民收入分配主要是在价值规律的支配下，通过市场进行的而这 种自发的市场。