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最新证券从业之金融市场基础知识题库精选题库及参考答案（基础题）第一部分 单选题(50题)1、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（　　）A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】： C 2、以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 3、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责下面关于注册委员会说法正确的是（　　）A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】： B 4、具有股权稀释效应的公司债券有（ ） A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】： D 5、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合（ ）要求才能够代销相关产品。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】： D 6、修正的美式期权也叫作（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ【答案】： B 7、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】： C 8、下面对证券公司表述错误的是（　　）A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】： C 9、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（　　）及其他货币政策工具等A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】： C 10、以下关于欧洲债券的发行，说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 11、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（　　）A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】： C 12、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。

若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（　　）元，日收益率（　　）A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】： C 13、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】： D 14、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ 、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ【答案】： D 15、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（ ）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】： C 16、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】： C 17、下列不属于委托执行内容的是（ ）A.申报原则B.申报方式C.申报时间D.申报金额【答案】： D 18、金融债券可以采用的发行方式有（ ）。

A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】： D 19、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】： D 20、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】： B 21、下列关于深证成分股指数说法正确的是( )A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数【答案】： B 22、证券投资基金是通过公开发售()募集资金A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】： D 23、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。

该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】： C 24、开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】： B 25、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（ ）A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】： B 26、以下属于风险管理策略的是（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】： D 27、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】： B 28、证券交易内幕信息的知情人包括( )A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 29、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（　　）。

A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】： D 30、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定具体包括下列（ ）情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】： D 31、金融期货与金融现货交易的不同点有( ) A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 32、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（ ）A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】： A 33、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】： C 34、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】： A 35、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（ ）A.资金和资产存管机构B.发起人C.信用增级机构D.特定目的受托人【答案】： B 36、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。

A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司【答案】： B 37、上证综合指数以（ ）年12月19日为基期A.1989B.1990C.1991D.1992【答案】： B 38、属于债券的特征的有（　　）A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】： A 39、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（ ）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 40、股票是一种资本证券，属于（ ） A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】： C 41、证券市场正常运行的基础是（ ）A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】： A 42、资本外逃不可能在（ ）情况下发生A.①②B.①④C.②④D.②③【答案】： D 43、（2020年真题）深圳证券交易所于（　　）年正式营业A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】： C 44、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税A.征收B.暂不征收C.减免。