证券市场基础知识重点.pdf

证券市场基础知识重点第一章p1 有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券本身没价值，但有价格P2 有价证券分类商品、货币、资本政府、政府机构、公司公募、私募（信托计划、理财计划）P4 一级、二级市场主板、二板、三板(代办股份转让系统)有形、无形（OTC 市场）P6 证券市场的三个基本功能P10 QFII QDIIP12 主权财富基金P13 社会保险基金和社会保障基金P15 企业年金P17 证券市场中介机构P18 自律性组织P39 国九条第二章P47 股票性质（不属于物权证券、债券证券）P53 蓝筹股 四个相关日期P59 杜邦公式P65 普通股和优先股对比P72 B 股 H、N、S 股 红筹股第三章P81 债券分类P84 债券与股票比较P89 我国国债 记账、凭证、储蓄对比P111 可转换公司债券、可交换债券不同公司债券、企业债券不同P113 扬基、武士、熊猫P114 欧洲债券第四章P122 契约型基金起源于英国契约型基金与公司型基金区别P123 封闭型基金 5 年以上，10 年或 15 年P126 主动、被动型基金对比公募、私募基金对比P127 ETF LOFP129 基金份额持有人、管理人、托管人定义、职责P137 基金资产净值、基金份额净值（基金经营业绩主要指标）定义、公式P139 封闭式、开放式、货币市场基金利润分配P140 巨额赎回风险（开放式基金特有）P141 60％、80％第五章p146 金融衍生工具特征p147 金融衍生工具分类p151 金融自由化p159 金融远期四大类p160 shibor 远期品种p162 期货交易制度p163 金融期货种类p166 沪深 300p169 金融期货基本功能p173 金融互换 shibor（隔夜、1 周、3 月）p175 期货期权区别p177 金融期权分类 欧式、美式、百慕大p179 权证分类p187 ADR 种类 一级、二级、三级p190 资产证券化定义p192 住房抵押贷款分类p194 2005 年 建行、国开行第六章p198 证券发行市场作用p201 注册制，核准制p202 包销、代销p203 IPOp208 12 个月 25％p209 4 亿下 20 家 4 亿上 50 家p211 荷兰式招标、美式招标p212 公开、公正、公平p216 上市条件p217 *ST ST 5％p218 120 交易日 低于 300 万股p223 集中竞价交易、大宗交易、固定收益证券综合电子平台（沪）集中竞价交易、综合协议交易平台（深）P227 交易原则、交易规则（时间、单位、最小变动单位、报价方式，价格决定、涨跌幅限制 10％ 5％）P232 场外交易市场功能P233 我国场外交易分类P237 股价平均数股价指数 简单、加权(基期（拉斯贝尔）、计算期（派许）)P239 沪深 300 深成 恒生 台湾发行量加权股价指数P250 道指 日经 225 纳指P253 股票收益P255 债券收益P257 系统风险和非系统风险第七章P265 证券经营机构、证券服务机构投资银行，商人银行、证券公司P267 证券公司设立条件 3 年 2 亿P268 5000 万元、1 亿、5 亿 我国审批制P270 1/3P272 子公司 12 月 12 亿P273 分公司 两年 专门经营、资产管理P277 大额和可疑交易报告制度（核心）第两节见证券交易P293 证券公司治理结构组成P300 净资本 风险控制指标标准P303 证券服务机构分类、申请条件及行为规范第八章p317 概述p344 证券市场监管的原则、目标、手段p346 国务院证券监督管理机构p348 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属p363 证券投资者保护基金p369 证券从业协会是自律性组织自律、服务、传导三大职能。