通关考试题库带答案解析基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

通关考试题库带答案解析基金从业资格证之私募股通关考试题库带答案解析基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷权投资基金基础知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定A.投资管理人董事会 B.执行事务合伙人 C.管理协议会 D.监事会【答案】D 2、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人A.500 B.1000 C.100 D.200【答案】D 3、公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续A.B.C.D.【答案】B 4、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】B 5、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）A.通过查看内部信息 B.通过现场调查 C.通过网络 D.通过研究机构【答案】B 6、关于折现现金流估值法，表述错误的是（）A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值 B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流 C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司 D.企业自由现金流是指公司在保持政策运营情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】B 7、会员代表大会行使的职权不包括（）。

A.选举和罢免理事、监事 B.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作 C.审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告 D.制定和修改会费标准【答案】B 8、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）A.I、II B.I、III、C.II、III、D.I、II、III【答案】D 9、关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（）A.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任 B.投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构 C.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由投资者委任 D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者【答案】C 10、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人A.200 B.100 C.500 D.1000【答案】B 11、关于母基金运作模式说法错误的是（）A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资 B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金 C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资 D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D 12、会长办公会的组成不包括（）。

A.会长 B.专职副会长 C.兼职副会长 D.秘书长【答案】C 13、（2017 年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法 B.详细预测期越长越好 C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应 D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同【答案】B 14、合格投资者制度起源于（）A.美国 B.英国 C.加拿大 D.日本【答案】A 15、（2018 年真题）没有独立法人主体地位的基金包括（）A.公司型基金和契约型基金 B.合伙型基金和契约型基金 C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金 D.公司型基金和合伙型基金【答案】B 16、某股权投资基金 A 为合伙型基金,合伙协议约定,A 基金目标认缴出资额为10 亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域,A 基金向中国证券投资基金业协会备案时,应派送的信息和材料包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、（2017 年真题）下列关于基金财产的说法中，错误的是（）A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管 B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任 C.基金资产保管不同于基金托管 D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任【答案】B 18、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。

A.B.C.D.【答案】A 19、以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（）A.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序 B.外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成国家发改委审批等程序 C.涉及外商投资产业指导目录（2015 年修订）的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域，不论金额大小或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理 D.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的需要完成有关部门审批，也包括上市公司【答案】B 20、基金服务业务的服务内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、（2017 年真题）下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利A.B.C.D.【答案】A 23、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构 B.行业监管机构和基金管理人 C.基金托管人和被投资企业负责人 D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局【答案】A 24、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。

A.全体 B.1/3 以上 C.2/3 以上 D.半数以上【答案】D 25、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（）A.提供信息披露、上市监管 B.提供信息披露、促进行业发展 C.提供行业服务、促进行业发展 D.提供行业服务、上市监管【答案】C 26、关于基金合同，下列说法错误的是()A.公司型股权投资基金的基金合同体现为公司章程 B.合伙型股权投资基金的基金合同体现为合伙协议 C.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动 D.基金份额持有人作为基金管理人的，在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担有限连带责任【答案】D 27、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等其中，瀑布式的收益分配体系是指（）A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益 B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益 C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬 D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算【答案】B 28、下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是（）。

A.要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力 B.要求投资者认购的基金份额不超过最高要求 C.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力 D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行)或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者【答案】B 29、A 公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理 Z 股权投资基金，不符合 Z 基金潜在投资人条件的是（）A.已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业，拟对 Z 基金投资 120 万元 B.具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为 1000 万元的有限责任公司，拟对 Z 基金投资 120 万元 C.A 公司负责管理该支基金的从业人员张某，近三年个人年均收入约 60 万元，拟对 Z 基金投资 180 万元 D.拥有一套价值约 1000 万元的房产及 200 万元的银行存款的退休人员李某，拟对 Z 基金投资 120 万元【答案】D 30、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（）A.审慎监管原则 B.高效监管原则 C.适度监管原则 D.依法监管原则【答案】C 31、2011 年 8 月,（）和国家发展改革委发布新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法。

A.国家税务总局 B.财政部 C.中国创业基金会 D.中国证监会【答案】B 32、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况A.3 B.4 C.6 D.9【答案】B 33、关于合伙型股权投资基金，说法错误的是()A.基金的有限合伙人不参与投资决策 B.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人 C.基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任 D.基金是独立法人主体【答案】D 34、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）A.清算价值法中需要考虑变现价值 B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率 C.清算价值法仅适用于破产清算的情形 D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】C 35、税后净营业利润指的是（）A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出 B.财务报告中的税后净利润加上股利支出 C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出 D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】C 36、（2021 年真题）在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。

A.利息倍数 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.内部收益率【答案】D 38、下列不属于竞价交易制度内容的是（）A.开市价格由连续竞价形成 B.开市价格由集合竞价形成 C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序 D.将买卖指令配对竞价成交【答案】A 39、下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（）A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记 B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动 C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续 D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人【答案】B 40、下列（）属于私募基金特殊风险A.税收风险 B.募集失败风险 C.基金运营风险 D.外包事项所涉风险【答案】D 41、网站公示股权投资基金基本情况包括（）A.B.C.D.【答案】C 42、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来A.投资者 B.管理人 C.托管人 D.合伙人【答案】B 43、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品 D.普通投资者对该警示进行确认，表。