
2021-2022年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案.docx
31页2021-2022年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案A.1B.3C.5D.10【答案】 C2、2004年6月1日( )正式实施,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》【答案】 C3、( )是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门A.业务管理部门B.合规管理部门C.风险管理部门D.投资管理部门【答案】 B4、下列各项中,( )不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题A.在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强 ”、“唯一”等表述B.不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。
C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传答案】 D5、货币市场基金需要定期披露( )A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、不收取销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】 B7、基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D8、(2017年真题)关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是( )A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C9、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有( )A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、不收取销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】 B11、避险策略基金的核心是( )。
A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】 C12、(2017年)私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是( )A.私募基金的主要投资方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告D.私募基金的类别【答案】 C13、基金年度报告在会计年度结束后( )日内经过审计后予以公告A.15B.30C.60D.90【答案】 D14、关于基金注册登记机构的职责,以下描述错误的是( ) A.建立并保管基金投资者名册B.建立投资者基金份额账户C.确认基金交易D.确认基金份额净值【答案】 D15、以下关于LOF交易规则的表述,不正确的是( )A.买入申报数量为100份或其整数倍B.涨跌幅限制为5%C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出【答案】 B16、下列不属于公募基金特征的是( )A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户B.遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定D.投资金额要求低,适宜中小投资者参与【答案】 A17、LOF基金份额的申购、赎回采用( )原则通过。
A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B18、关于私募基金管理人报送信息,以下说法错误的是( )A.私募基金管理人应当按规定定期更新从业人员信息B.私募基金管理人应当按规定定期报送实际控制人变动信息C.私募基金管理人应当按规定报送经会计师事务所审计的年度财务报告D.私募基金管理人应当按规定定期更新所管私募基金的投资运作情况【答案】 B19、依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历A.1B.5C.3D.10【答案】 C20、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括( )A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A21、(2017年真题)某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,遂投资1万元申购该基金,该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,四折申购,开放日单位净值为1.025元。
则可得到的基金份额是( )份A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】 B22、投资者可以通过( )申购和赎回ETF的基金份额A.参与券商B.参与券商提供的其他方式C.场外D.以上都是【答案】 D23、下列属于操作风险的有( )A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、ⅥC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ【答案】 B24、基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的( )A.规范性B.服务性C.专业性D.适用性【答案】 D25、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )A.有效性原则B.独立性原则C.成本效益原则D.考察性原则【答案】 D26、(2018年真题)基金半年度报告( )披露内部监察工作情况,年度报告( )披露内部监察工作情况A.无须,无须B.必须,必须C.必须,无须D.无须,必须【答案】 D27、依据基金的法律形式来看,我国目前设立的基金主要是( )基金A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D28、(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中国证监会发布的各类部门规章C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则D.以上都是【答案】 D29、对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会 A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D30、场内申购和赎回ETF采用( )的方式A.金额申购,份额赎回B.份额申购,金额赎回C.份额申购,份额赎回D.金额申购,金额赎回【答案】 C31、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是( )A.投资人递交申购申请,申购成立B.基金份额登记机构收至伸购款项,申购生效C.投资人交付申购款项,申购成立D.投资人交付申购款项,申购生效【答案】 C32、基金信息披露的原则体现在对披露内容和( )两方面的要求上A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D33、高资产净值客户符合的条件之一不包括( )A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时,个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币,且能提供相关证明的自然人C.金融净资产达到600万元人民币及以上D.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币,且能提供相关证明的自然人【答案】 C34、在英国,证券投资基金被称为( )。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 B35、(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息A.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A36、基金募集申请获得( )核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.工会【答案】 B37、2013年6月,与天弘赠利宝货币基金对接的( )产品推出,规模及客户数迅速爆发增长,成为市场关注的新焦点A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝【答案】 D38、下列关于基金销售机构职责的说法,错误的是( )A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有。
