双重预防体系安全风险分级管控管理制度.doc

XX项目安全生产风险分级管控制度编 制 人： 审 核 人： 批 准 人： 建设有限公司目录1 目的 12 适用范围 13 组织机构和职责 14 术语和定义 25 风险评价的范围 46 工作程序和内容 46.1 风险判定准则 46.2 风险点确定 46.3 危险源辨识 57 评价方法 58 重大风险确定原则 69 控制措施 69.1 控制措施内容 79.2 评审 79.3重大危险源 89.4 重大风险控制措施 89.5 风险分级管控 910文件管理和分级管控的效果 911教育培训管理 1012运行管理考核 1113 持续改进 1113.1 评审 1113.2 更新 1113.3沟通 121 目的风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化本制度用于规范和指导本项目部开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

2 适用范围本制度规定了轨道交通关键零部件制造新模式项目安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜本制度适用于本项目安全生产分级管控工作3 组织机构和职责 项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长， 成员为项目技术负责人、安全员、土建 / 水电施工员、机械员、资料员、班组长等人组成 项目部各岗位管理人员、 作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、 场所、岗位、各项作业活动和管理活动， 确保施工现场危险源辨识的全面性、 时效性组 长：副 组 长：组 员： 3.1 项目部职责 ①项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控工作进行监督指导； ②项目部建立风险分级管控管理制度， 明确各各岗位的风险管控职责； ③项目部掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在 的隐患； ④负责项目部安全生产风险评估工作的开展， 施工活动危险源识别、分析、评价等工作， 及时制定更新 《安全生产风险分级管控清单》 ； ⑤负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。

3.2 班组职责 ①负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导； ②掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； ③负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展， 对作业班组施工活动发现的危险源及时上报项目部； ④负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对四级风险的管控进行监督指导； ⑤对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底 3.3 施工作业人员职责 ①掌握本施工作业班组风险的分布情况、 可能后果、 控制措施及 可能存在的隐患； ②对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组； ③负责落实一、二、三级风险管控措施， 实施四级风险管控工作4 术语和定义（1）风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合可能性，是指事故（事件）发生的概率严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度风险=可能性严重性2）可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险3）重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型4）危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类5）风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合6）风险辨识识别风险的存在并确定其分布和特性的过程7）风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程8）风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级9）风险分级管控项目部各岗位管理人员、 作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、 场所、岗位、各项作业活动和管理活动， 确保施工现场危险源辨识的全面性、 时效性 （10）风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段11）风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合12）风险分级管控清单企业各类风险信息的集合5 风险评价的范围风险评价中危险源辨识的范围应覆盖本项目部所有的作业活动和设备设施，包括：（1）规划、设计和建设、投产运行阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素、包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；工艺、设备、管理、人员等变更；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震其他自然灾害等。

6 工作程序和内容6.1 风险判定准则结合项目部可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级风险等级判定应按从严从高原则6.2 风险点确定6.2.1 风险点划分原则 根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为 “红、橙、黄、蓝 ”四级（红色最高） 1. 一级风险， 即重大风险， 意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失 2. 二级风险， 即较大风险， 意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失 3. 三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因， 如继续施工， 可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失 4. 四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失对于现场所存在的低风险， 虽不需要增加另外的控制措施， 但需要在工作中逐步加以改进。

6.2.2 风险点排查风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查6.3 危险源辨识6.3.1 危险源辨识的内容采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响6.3.2 危险源辨识的方法项目部采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风险点进行评价分级 静态分析 ：以安全检查表法（ SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别 7 评价方法 公司及项目采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风险点进行评价分级 7.1 静态分析 以安全检查表法（ SCL）对生产现场及其他区域的 物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别 7.1.1 安全检查表编制的依据 ①有关标准、规程、规范及规定； ②国内外事故案例和企业以往的事故情况； ③系统分析确定的危险部位及防范措施； ④分析人员的经验和可靠的参考资料； ⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

7.1.2安全检查表分析步骤 ①按专业列出《设备设施清单》 ②确定编制人员 包括熟悉系统的各方面人员，如技术工、班组 长、机修员、技术员、安全员等 ③熟悉系统包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施 ④收集资料收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据 ⑤判别危害因素 按功能或结构将系统划分为子系统或单元， 逐个分析潜在的危险因素 ⑥列出安全检查分析评价表 针对危险因素和有关规章制度、 以往的事故教训以及本单位的检验， 确定安全检查表的要点和内容， 填 入《安全检查分析（ SCL ）评价表》7.2 动态分析 以作业危害分析法（ JHA ）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别 7.2.1 作业活动的划分 按作业区域 / 分部分项和作业类别（检维修类、生产操作类）进 行划分 7.2.2作业危害分析的主要步骤 ①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤 （注：应按实际作业划分， 要让别人明白这项作业时如何进行的， 对作业人员能起到指导作用 如果作业流程长、 步骤多，可先将该作业活动分为几大块,每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤） 。

③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（ JHA）评价表》④对危害因素产生的主要后果分析 按照风险点的分类对危害因素产生的主要后果进行分析风险矩阵法（ LS） 本方法的风险度（危险性）是指事件发生的可能性与事件后果的结合即:R=L S L 代表事故发生的可能性 S 代表事件后果严重性 R 代表风险值 本风险矩阵法把风险等级分为 4 级，分别是：一级（很高） 、二 级（高）、三级（中）、四级（低） 8 重大风险确定原则以下情形为重大风险：（1）脚手架、模板支撑、起重塔吊，人工挖孔桩、基坑施工等局部结构工程失稳，造成机械倾覆、结构坍塌、人员伤亡等意外；（2）施工高度大于2M的作业面，因安全防护不到位、人员未配系安全带等原因造成人员踏空、滑到等高处坠落摔伤或坠落物体打击下方人员意外；（3）焊接、金属切割、冲击钻孔等施工，临时电漏电及各种施工电器设备的安全保护（如：漏电、绝缘、接地保护、一机一闸）不符合要求，造成人员触电、局部火灾等意外；（4）工程材料、构件及设备的堆放与频繁吊运、搬运等过程中因各种原因易发生堆放散落、高空坠落、撞击人员等意外；（5）经风险评价确定为最高级别风险的9 控制措施9.1 控制措施内容项目部根据风险分级情况制定风险控制措施策划， 依次按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以应急措施等五个逻辑顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。

风险分级管控措施可以采用专项施工方案、安全技术交底、重大危险源公示、班前教育、 。