危险源辨识和风险评估PPT课件.ppt

神神华华集集团团有有限限责责任任公公司司神神华华集集团团有有限限责责任任公公司司S SH HE EN NH HU UA A G GR RO OU UP P C CO OR RP PO OR RA AT TI IO ON N L LI IM MI IT TE ED DS SH HE EN NH HU UA A G GR RO OU UP P C CO OR RP PO OR RA AT TI IO ON N L LI IM MI IT TE ED D危险源辨识和风险评估危险源辨识和风险评估危险源辨识和风险评估危险源辨识和风险评估巴彦淖尔能源选煤厂巴彦淖尔能源选煤厂巴彦淖尔能源选煤厂巴彦淖尔能源选煤厂 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP目目 录录l1 基础和术语l2 危险源的辨识l3 风险评估l4 标准与措施的制定l5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理l6 风险概述 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP3基础和术语基础和术语第一部分第一部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP“事后处理事后处理”风风险险管管理理“事前预控事前预控”风险控制（隐患消除）风险控制（隐患消除）危险源辨识危险源辨识风险评估风险评估风险预控风险预控“过程监测过程监测”危险源监测危险源监测危险源动态风险评估危险源动态风险评估风险预警风险预警1 1 基础和术语基础和术语4 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP1.1 危险源和隐患的区别危险源和隐患的区别事故事故危险源危险源导致或诱发导致或诱发危险源：危险源：事故隐患：事故隐患：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

境破坏的根源或状态 是指作业场所、设备及设施的不安全状态，是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发安全事故的直接原因安全事故的直接原因 1 1 基础和术语基础和术语5 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 危险源辨识是对认识危险源的存在并确定其可危险源辨识是对认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程能产生的风险后果的过程 隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的目的是为了整改，消除隐患目的是为了整改，消除隐患 危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险源进行预先控制源进行预先控制危险源辨识危险源辨识隐患排查隐患排查注意：注意：1.2 什么是危险源辨识？什么是危险源辨识？1 1 基础和术语基础和术语6 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险风险 risk　　概念：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

　　概念：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合风险的性质风险的性质　　风险具有普遍性、客观性、损失性、不确定性和社　　风险具有普遍性、客观性、损失性、不确定性和社会性风险频率与风险程度风险频率与风险程度 风险频率：又称损失频率，是指一定数量的标的在确风险频率：又称损失频率，是指一定数量的标的在确定的时间内发生事故的次数定的时间内发生事故的次数　　风险程度：又称损失程度，是指每发生一次事故导　　风险程度：又称损失程度，是指每发生一次事故导致标的的毁损状况，即毁损价值占被毁损标的全部价值致标的的毁损状况，即毁损价值占被毁损标的全部价值的百分比的百分比1.3 什么是风险？什么是风险？1 1 基础和术语基础和术语7 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险管理：通过对组织生产或生活中存在的风险进行识别、风险管理：通过对组织生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。

科学管理方法 由此定义可以看出风险管理由风险识别、评估、控制由此定义可以看出风险管理由风险识别、评估、控制等环节组成其中风险识别和评估是风险管理的基础，风等环节组成其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的险控制是风险管理的关键和目的 1.4 什么是风险管理什么是风险管理1 1 基础和术语基础和术语8 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP9危险源的辨识危险源的辨识第二部分第二部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP （1）工作任务分析法l具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体的实施步骤，对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源 l主要用途：辨识生产活动中的危险源l优点：简便、详尽、易掌握l缺点：受工作人员主观因素影响2.1 危险源辩识主要方法危险源辩识主要方法2 2 危险源辨识危险源辨识10 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP （2）事故致因机理分析法l具体操作：根据选煤厂生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。

通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素l适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律l优点：针对性强l缺点：专业性强，需要专业人员操作2.1 危险源辩识主要方法危险源辩识主要方法2 2 危险源辨识危险源辨识11 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP• 辨识范围：选煤厂企业生产活动的全过程辨识范围：选煤厂企业生产活动的全过程 • 单元划分原则：单元划分原则：(1)独立性独立性(2)全面性全面性(3)合理性合理性比如：可以根据单位进行划分比如：可以根据单位进行划分2 2 危险源辨识危险源辨识2.2 单元划分单元划分12 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1) 国内外相关法律、法规、规程、规范、国内外相关法律、法规、规程、规范、 条例、标准和其他要求条例、标准和其他要求2) 相关的技术标准相关的技术标准如：机器设备的操作规程或标准等如：机器设备的操作规程或标准等3) 本企业内部的相关信息本企业内部的相关信息如：企业内部规章制度、规程等如：企业内部规章制度、规程等4) 以往事故或未遂事故案例。

以往事故或未遂事故案例5) 其他相关资料其他相关资料 2.3 选煤厂危险源辨识的依据选煤厂危险源辨识的依据2 2 危险源辨识危险源辨识13 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP2.4 选煤厂危险源辨识的基本内容选煤厂危险源辨识的基本内容2 2 危险源辨识危险源辨识危险源通常表现为危险源通常表现为6种能量形式种能量形式•物理性（动能、势能、电能、热能、光和电磁波等）物理性（动能、势能、电能、热能、光和电磁波等）•化学性（易燃易爆、有毒、有害、氧化、腐蚀、刺激、化学性（易燃易爆、有毒、有害、氧化、腐蚀、刺激、麻醉、致缺氧）麻醉、致缺氧）•生物性（人机工效）、心理性生物性（人机工效）、心理性•行为性行为性•生物性生物性•其他其他14 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP2.4 选煤厂危险源辨识的基本内容选煤厂危险源辨识的基本内容2 2 危险源辨识危险源辨识（（1）工作场所环境条件）工作场所环境条件（物理、化学、生物能力的载体）（物理、化学、生物能力的载体）•建筑物（基础、地面、支柱、墙体、顶板、附属物）建筑物（基础、地面、支柱、墙体、顶板、附属物）•照明（自然照明、人工照明、能见度）照明（自然照明、人工照明、能见度）•空气（温度、湿度、风流速度、化学物质、生物、刺激性）空气（温度、湿度、风流速度、化学物质、生物、刺激性）•卫生条件（脏污源、清洁设备和用品、垃圾）卫生条件（脏污源、清洁设备和用品、垃圾）•噪声（机械、风动、电磁）噪声（机械、风动、电磁）•震动震动•辐射（电离和非电离）辐射（电离和非电离）•通道和出入口（机动通道和出入口（机动/人行道、安全出口、应急指挥装置）人行道、安全出口、应急指挥装置）•空间（开放和密闭）空间（开放和密闭）15 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP2.4 选煤厂危险源辨识的基本内容选煤厂危险源辨识的基本内容2 2 危险源辨识危险源辨识（（2）基础设施）基础设施（物理、化学、生物和其他能量的载体）（物理、化学、生物和其他能量的载体）•构筑物构筑物•厂房管理厂房管理•设备设备•材料（原材料、消耗性材料、废料）材料（原材料、消耗性材料、废料）•工器具（工具、监视和测量装置）工器具（工具、监视和测量装置）•个人劳动保护用品个人劳动保护用品•服务系统（运输、通讯、承包商服务）服务系统（运输、通讯、承包商服务）16 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP2.4 选煤厂危险源辨识的基本内容选煤厂危险源辨识的基本内容2 2 危险源辨识危险源辨识（（3）人员）人员（行为性、心理性、生物性能量的载体）（行为性、心理性、生物性能量的载体）•常规活动常规活动•非常规活动非常规活动17 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (1)成立选煤厂风险管理小组。

成员应包括：单位领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等下属各单位、承包商成立相应的风险管理小组2 2 危险源辨识危险源辨识2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作18 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (2)风险管理小组成员必须具备下列素质： a.熟悉安全生产技术标准及相关法律法规； b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序 c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门2 2 危险源辨识危险源辨识2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作19 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (2)风险管理小组成员必须具备下列素质： d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等 e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力2 2 危险源辨识危险源辨识2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作20 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (3)对风险管理小组进行培训。

a.熟练掌握危险源辨识、风险评估方法 b.能够准确的对本单位的危险源进行识别 c.能正确对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级 d.能够准确提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，明确主要责任人、管理人员和监管人员2 2 危险源辨识危险源辨识2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作21 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP (4)收集危险源辨识依据 a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求 b.相关的事故案例、技术标准 c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息 d. 其他相关资料2 2 危险源辨识危险源辨识2.5 辨识前准备工作辨识前准备工作22 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第一步第一步 以清单的形式列出本单位所有的工作任务或业务活动 2 2 危险源辨识危险源辨识2.6 工作任务分析法危险源辨识步骤工作任务分析法危险源辨识步骤23 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第二步第二步 列举出每一任务的具体作业步骤。

2 2 危险源辨识危险源辨识2.6 工作任务分析法危险源辨识步骤工作任务分析法危险源辨识步骤24 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第三步第三步 辨识危险源 对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源252 2 危险源辨识危险源辨识 在所确定的危险源区域内辨识具体的危险源，可以从两个方面入手：•一是根据系统内已发生过的某些事故，通过查找其触发因素（事故隐患），然后通过触发因素找出其现实的危险源；•二是模拟或预测系统内尚未发生的事故，追究可能引起其发生的原因，通过这些原因找出触发因素，再通过触发因素辨识出潜在的危险源 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第三步第三步 辨识危险源 262 2 危险源辨识危险源辨识例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第三步第三步 辨识危险源 272 2 危险源辨识危险源辨识例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第四步第四步 明确危险源可能产生的风险及后果282 2 危险源辨识危险源辨识例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP第四步第四步 明确危险源可能产生的风险及后果292 2 危险源辨识危险源辨识例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP30风险评估风险评估第三部分第三部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 风险的分级是首先对选煤厂辨识出的危险源进行半定量分析，以确定其可能引发的风险发生的可能性及损失的范围和程度，根据计算出的风险值确定各危险源的风险等级。

危险源风险等级的划分是实施风险预控的前提，确定各危险源的风险等级有利于对危险源实施分级管理313 3 风险评估风险评估 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP•检查表法•作业条件危险性评价法•工作安全分析•事故树分析•风险矩阵•失效模型与影响分析323 3 风险评估风险评估3.1 风险评估方法风险评估方法 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险矩阵法是根据事件或事故发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是： 风险值D= p×C式中，p 表示事件或事故发生可能性；C 表示事件或事故可能造成的损失；其具体的衡量方式和赋值方法见风险距阵图图中将损失分为6类(即A－F)，依次递减赋值为(6-1)；事件发生的可能性也分为6类(即G－L)，依次递减赋值为(6-1)根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见风险等级划分表)333.2 风险矩阵法风险矩阵法3 3 风险评估风险评估 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险矩阵表风险矩阵表343 3 风险评估风险评估 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险等级划分表风险等级划分表353 3 风险评估风险评估 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP人员不安全因素（人员不安全因素（人员不安全因素（人员不安全因素（7 7 7 7个）个）个）个）1 1机器的不安全状态（机器的不安全状态（机器的不安全状态（机器的不安全状态（7 7 7 7个）个）个）个）2 2管理的缺陷（管理的缺陷（管理的缺陷（管理的缺陷（13131313个）个）个）个）4 41) 操作不安全性操作不安全性 (误操作、不规范操作、违误操作、不规范操作、违章操作章操作)2) 现场指挥的不安全性现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥指挥失误、违章指挥)3) 失职失职 (不认真履行本职工不认真履行本职工作任务作任务)4) 决策失误决策失误5) 身体状况不佳的情况下工身体状况不佳的情况下工作作6) 工作中心理异常工作中心理异常7) 人员的其他不安全因素人员的其他不安全因素环境的不安全状态（环境的不安全状态（环境的不安全状态（环境的不安全状态（18181818个）个）个）个）3 3a.水的威胁；水的威胁；b.顶帮的威胁；顶帮的威胁；c.地热威胁；地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸瓦斯煤尘爆炸威胁；威胁；e.火的威胁；火的威胁；f.瓦斯突瓦斯突出威胁；出威胁；g.其他自然地质威胁；其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规噪声、有毒气体浓度等超过规定；定；i.工作地点照明不足；工作地点照明不足；j.工工作地点风量作地点风量(风速风速)不符合规定；不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不道布局不合理、工作面布置不合理）；合理）；l.施工质量不符合要施工质量不符合要求；求；m.巷道路面质量差，标巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；识不齐全、不正确； n.供电供电线路布置不合理；线路布置不合理；o.作业区域作业区域警示标志及避灾线路设置位置警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；不齐全、不合理；p.其他工作其他工作环境的不安全因素。

环境的不安全因素 a.组织结构不合理；组织结构不合理；b.组织组织机构不健全，机构职责不明机构不健全，机构职责不明晰；晰；c.规章制度不全、不符规章制度不全、不符合实际；合实际；d. 文件、记录管理文件、记录管理不符合要求；不符合要求；e. 作业规程、作业规程、操作规程、安全技术措施的操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；定，贯彻学习不到位；f.未未根据风险评估及本单位生产根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不计划编制应急预案，预案不完善、不合理；完善、不合理；g. 岗位职责岗位职责不明，设置不合理；不明，设置不合理；h. 员工员工安全教育、培训不符合规定安全教育、培训不符合规定 ；； i. 未开展班组建设活动，未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；没有有效的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素其他管理的不安全因素 a.没有按规定配备必需的设没有按规定配备必需的设备；备；b.设备选型不符合要求；设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；设备维护保养不到位；e.设设备保护不齐全、有效；备保护不齐全、有效；f.防防护设施不齐全、完好；护设施不齐全、完好；g.设设备警示标识不齐全、清晰、备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。

机的其他不安全因素 风险类型的分类方法风险类型的分类方法363 3 风险评估风险评估 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP按危险源隶属的系统分类按危险源隶属的系统分类可分为人、机、环、管四类可分为人、机、环、管四类373 3 风险评估风险评估例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 在危险源分级与分类的基础上，可建立煤在危险源分级与分类的基础上，可建立煤矿危险源信息管理系统，对危险源进行分类、矿危险源信息管理系统，对危险源进行分类、分级管理在危险源分级中，风险级别较高的分级管理在危险源分级中，风险级别较高的危险源应作为日常生产中的重点管理对象危险源应作为日常生产中的重点管理对象383 3 风险评估风险评估 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP393 3 风险评估风险评估例表例表 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP40标准与措施的制定标准与措施的制定第四部分第四部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，遏制事故的发生。

对煤矿辨识出的可能会出现但遏制事故的发生对煤矿辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使其没有发生的途径，从而不可能出现其没有发生的途径，从而不可能出现 通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措施通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，， 明确主要责任人、直接管理人员、主要监管部明确主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和人员，控制或消除危险源门和人员，控制或消除危险源414 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP42标准标准：标准是对重复性事物和概念所做的统一规定标准是对重复性事物和概念所做的统一规定它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据发布，作为共同遵守的准则和依据措施：措施：措施是指为解决某一问题所采取的具体办法措施是指为解决某一问题所采取的具体办法3.1 有关术语有关术语4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP43标准的分类：标准的分类：（一）按标准发生作用的范围或标准的审批权限，（一）按标准发生作用的范围或标准的审批权限，分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四大类。

准四大类 （二）按标准的约束性分为强制性标准和推荐性（二）按标准的约束性分为强制性标准和推荐性标准标准 （三）按照标准的性质分为技术标准，（三）按照标准的性质分为技术标准，管理标准管理标准和工作标准和工作标准 3.1 有关术语有关术语4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP44管理标准： 是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准，主要包括技术管理、生产管理、经营管理和劳动组准，主要包括技术管理、生产管理、经营管理和劳动组织管理标准织管理标准技术标准： 是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准，主要包括基础标准、产品标准、方法标准和安全、准，主要包括基础标准、产品标准、方法标准和安全、卫生与环境标准卫生与环境标准工作标准： 是对标准化领域中，需要协调统一各类工作人员的工作是对标准化领域中，需要协调统一各类工作人员的工作事项所制定的标准，主要包括通用工作标准、专用工作事项所制定的标准，主要包括通用工作标准、专用工作标准和工作程序标准。

标准和工作程序标准4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定3.1 有关术语有关术语 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP4.24.2　制定标准和措施的　制定标准和措施的　制定标准和措施的　制定标准和措施的目的目的目的目的Ø控制或消除风险，遏制事故发控制或消除风险，遏制事故发生；生；Ø指导员工按照标准规范作业；指导员工按照标准规范作业；Ø管理者按照措施监督落实管理者按照措施监督落实454 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP46组织绩效期望管理标准与管理措施制定的原则管理标准与管理措施制定的原则自自上上而而下下和和自自下下而而上上全全面面性性原原则则可可操操作作性性原原则则适适用用性性原原则则动动态态性性原原则则全全过过程程性性原原则则生命力：生命力：1 1、要符合国、要符合国家相关法律、法规；家相关法律、法规；2 2、、贯彻执行的力度贯彻执行的力度 一是指危险源要全面，覆盖所有的已知一是指危险源要全面，覆盖所有的已知规律的危险源；规律的危险源；二是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤二是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有风险源。

矿的所有风险源 经济技术条件、经济技术条件、具体、明确具体、明确贯穿煤炭生产组织贯穿煤炭生产组织的全过程：设计、的全过程：设计、建设生产、报废建设生产、报废标准、措施具体，落实标准、措施具体，落实到具体部门、具体人员到具体部门、具体人员根据不断变化的环境（矿井根据不断变化的环境（矿井地质条件、人员状况、机器地质条件、人员状况、机器装备情况，不断修订、改进装备情况，不断修订、改进4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险管理标准与管理措施制定的流程风险管理标准与管理措施制定的流程(1)(1)风险分级分类风险分级分类危险源辨识危险源辨识列出工作任务清单列出工作任务清单管理对象的提炼管理对象的提炼管理对象管理对象煤矿实际条件煤矿实际条件煤矿安全事故煤矿安全事故综合分析综合分析煤矿事故机理分析煤矿事故机理分析4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP本质安全管理标准与管理措施制定的流程本质安全管理标准与管理措施制定的流程(2)(2)管理对象管理对象 分析与管理对象分析与管理对象相关的风险相关的风险 法律、法规、法律、法规、安全规程安全规程 监督部门、监督部门、 监督人员监督人员 管理标准管理标准国内外先进国内外先进管理经验管理经验管理措施管理措施现代管理现代管理理论与方法理论与方法激励、监督激励、监督保障体系保障体系主要责任人主要责任人4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP确定风险管理的组织机构确定风险管理的组织机构组织形成专门的标准文件编写组组织形成专门的标准文件编写组危险源的辨识和危险源的辨识和相关资料的收集相关资料的收集提炼管理对象提炼管理对象编制管理标准和管理措施编制管理标准和管理措施初稿审核初稿审核终审、批准发布终审、批准发布成立风险管理领导小组成立风险管理领导小组高层、中层、基层管理人员；高层、中层、基层管理人员；各专业技术人员；一线工人。

各专业技术人员；一线工人编写人员培训；有计划，有进编写人员培训；有计划，有进度是否符合要求、可操作是否符合要求、可操作试运行试运行是是否否组织中发现的新组织中发现的新问题和新情况问题和新情况 国家、地方、行业法律、法规、国家、地方、行业法律、法规、制度、标准；企业规章制度制度、标准；企业规章制度列出岗位、工种清单；列出岗位、工种清单；提炼人、机、环、管各提炼人、机、环、管各类管理对象类管理对象4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP50管管管理对象管理对象环环•第一步第一步: :提炼管理对象提炼管理对象机机人人4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称l管理对象要根据风险类型来确定：51管理对象管理对象风险类型风险类型人人人人机机机机环环环环管管管管 具体的某岗位的职工具体的某岗位的职工 具体的机器设备或物体具体的机器设备或物体 环境对象环境对象 相关管理制度或管理标准、管理体系或管理者等相关管理制度或管理标准、管理体系或管理者等•第一步第一步: :提炼管理对象提炼管理对象注意事项注意事项: :电钳工电钳工皮带机皮带机温度温度4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP管理标准l管理标准是针对管理对象的，是能控制相应管理标准是针对管理对象的，是能控制相应危险源的准则和依据。

危险源的准则和依据52•第二步第二步: :制定管理标准制定管理标准注意事项注意事项: :•标准制定的原则是管到不发生事故的程度，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源•标准要明确、具体•标准制定的依据是国家标准、行业标准和企业标准，目前没有标准的要建立新的标准4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl人人：：管理标准包括人员资质、能力及包括人员资质、能力及应熟悉掌握机器工作原理、设备性能等，应熟悉掌握机器工作原理、设备性能等，设备操作方法、检查周期、频率、异常设备操作方法、检查周期、频率、异常状况处理；记录等状况处理；记录等53•第二步第二步: :制定管理标准制定管理标准举例举例4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl机机：管理标准包括完好标准、数量标包括完好标准、数量标准和质量标准以及物的正常运转状态准和质量标准以及物的正常运转状态54•第二步第二步: :制定管理标准制定管理标准4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl环：管理标准为相应的环境方为相应的环境方面的规定。

面的规定554 4 标准与措施的制定标准与措施的制定•第二步第二步: :制定管理标准制定管理标准举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl管：管理标准为管理者应履行为管理者应履行的职责，确保管理制度或管理措的职责，确保管理制度或管理措施不存在漏洞施不存在漏洞564 4 标准与措施的制定标准与措施的制定•第二步第二步: :制定管理标准制定管理标准举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP主要责任人　　　　主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人57•第三步第三步: :确定责任人确定责任人/ /管理人员管理人员/ /监管部门监管部门/ /监管人员监管人员主要责任人主要责任人管理对象管理对象人人人人机机机机环环环环管管管管 管理对象管理对象 检查、操作与维修人员检查、操作与维修人员 环境指标检查人员环境指标检查人员 管理制定、措施的制定人员管理制定、措施的制定人员直接管理人员直接管理人员　　直接管理人员为管理主要责任人的人员，如“点检员”的管理人员为班长。

4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP主要监管部门　　主要监管部门为负监督管理责任的主要部门主要监管部门为负监督管理责任的主要部门主要监管人员　　主要监管人员为监督管理主要责任人　　主要监管人员为监督管理主要责任人58•第三步第三步: :确定责任人确定责任人/ /管理人员管理人员/ /监管部门监管部门/ /监管人员监管人员4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定举例举例 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP•第四步第四步: :制定管理措施制定管理措施管理措施　　 管理措施是确保管理标准得到落实的具体办管理措施是确保管理标准得到落实的具体办法如培训教育、监督检查、激励约束制度、奖法如培训教育、监督检查、激励约束制度、奖惩制度，机器设备检查维护、作业环境的检查等　惩制度，机器设备检查维护、作业环境的检查等　4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP机机机机应为对机器设备定期进行维修、维护以使机器设备处应为对机器设备定期进行维修、维护以使机器设备处于完好状态的措施于完好状态的措施人人人人包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除人的不安全行为的具体方法、手段醒等消除人的不安全行为的具体方法、手段•第四步第四步: :制定管理措施制定管理措施4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP61 标准与措施一经制定，这些标准与措施就是接下来的安标准与措施一经制定，这些标准与措施就是接下来的安全工作，应将全工作，应将: :l程序和标准的制定程序和标准的制定—纳入系统建设和文件修编计划纳入系统建设和文件修编计划l设计和工程设计和工程—纳入新改扩项目计划纳入新改扩项目计划l替代替代—纳入年度技改计划纳入年度技改计划l稀释和减少稀释和减少—纳入库存和消耗定额管理纳入库存和消耗定额管理l培训培训—纳入培训计划纳入培训计划l隔离和警示隔离和警示—纳入现场安全设施规范化治理项目纳入现场安全设施规范化治理项目l个人劳动保护用品个人劳动保护用品—纳入培训计划和购置计划纳入培训计划和购置计划l应急预案应急预案—纳入预案管理体系纳入预案管理体系l急救急救—纳入职业健康服务设施配备计划纳入职业健康服务设施配备计划4 4 标准与措施的制定标准与措施的制定4.7 标准与措施的应用标准与措施的应用 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP62危险源监测、风险预警与风险升降级管理第五部分第五部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息。

并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息635 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理5.1 危险源监测危险源监测1 1）） 危险源监测的内涵危险源监测的内涵 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1) 危险源动态监测与动态信息采集：实时或定期监危险源动态监测与动态信息采集：实时或定期监测、检查煤矿已辨识出的危险源，采集其所处状态的动测、检查煤矿已辨识出的危险源，采集其所处状态的动态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源2) 危险源动态信息传递：危险源动态信息需相对及危险源动态信息传递：危险源动态信息需相对及时地汇总到风险管理中心或本质安全管理系统，以便进时地汇总到风险管理中心或本质安全管理系统，以便进行风险预警和控制行风险预警和控制645 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理5.1 危险源监测危险源监测2 2）危险源监测的工作内容）危险源监测的工作内容  神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1) 危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。

施连续的检查和监测，即实时监测2) 危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定期对其进行检查或监测规定定期对其进行检查或监测5 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理3 3）危险源监测的模式）危险源监测的模式  神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(1)填表的方法填表的方法许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员须按规定填写危险源监测工作人员须按规定填写危险源监测(辨识辨识)表，定表，定期上交到风险管理中心进行处理期上交到风险管理中心进行处理2) 监控仪器监控的方法监控仪器监控的方法一些危险源一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。

要来源5 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理4 4）危险源动态信息采集方法）危险源动态信息采集方法 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP(3) 举报的方法举报的方法设置举报的方法，设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源举报发现的危险源 (4) 其他信息采集方法其他信息采集方法5 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理4 4）危险源动态信息采集方法）危险源动态信息采集方法 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 风险预警是在对采集到的危险源信息进行风险评价的基础上，得出各危险源的风险预警等级，通过计算机网络系统发布相应地风险预警信息，同时向需要进行风险处理的单位发出预警通知单待风险处理结束，相应的单位必须将风险处理信息(处理措施、处理效果)及时反馈(须有负责人签字)给预警管理部门，消除警报5 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理5.2 风险预警风险预警1 1）） 风险预警的内涵风险预警的内涵 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险管理部门危危险险源源动动态态信信息采集息采集本质安全管理系统风险评估无警情无警情 危险源监测警级警级预报预报警情警情解释解释有警情有警情 风风险险评评估估与与预预 警警预警信息预警信息相关单位或部门危险源处理管理人员或监察人员填表数据井下安全监测仪器实时监测数据危险源处理结果信息消警风风险险控控制制2 2）） 风险预警流程图风险预警流程图 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP3 3）） 预警等级设置与预警信号选择预警等级设置与预警信号选择根据风险等级的划分将预警等级设置为5级进行预警、考核，落实责任处罚（见下表）。

煤矿危险源风险预警等级表煤矿危险源风险预警等级表预警等级预警警度预警信号灯颜色单位考核扣分标准Ⅴ级巨警红色8Ⅳ级重警橙色4Ⅲ级中警黄色2Ⅱ级低警蓝色1Ⅰ级轻警绿色0.55 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 4 4）） 人员方面的预警人员方面的预警(1) 个人安全行为基础总分10分2) 发现一次低风险不安全行为扣1分，一般风险不安全行为扣2分，中等风险不安全行为扣3分，重大风险不安全行为扣4分，特别重大风险不安全行为扣5分3) 累计扣分1－2分，预轻警；累计扣分3－5分，预低警；累计扣6－7分，预中警；累计扣分8－9分，预重警；累计扣分超过10分（包括10分），预巨警5 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 5 5）） 机器设备方面的预警机器设备方面的预警(1)按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警；(2)检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大风险预巨警）。

3)预警警报周期为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录4)当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动升一级5)未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级5 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP 6 6）） 环境方面的预警环境方面的预警(1) 作业环境按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，与危险源辨识对应的风险等级进行预警；(2)实时监测：根据安全监测监控系统不同阶段的实时监测数据进行预警3)检查出的危险源初始预警等级与危险源辨识表中对应的风险等级一致4)预警警报周期为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录5)当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动升一级6)未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级5 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP5.3 危险源增减与升降级管理危险源增减与升降级管理l根据危险源监测结果或生产组织中发现的新问题根据危险源监测结果或生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行动态评价，根据动和新情况，随时对危险源进行动态评价，根据动态评价结果对危险源进行增减与升降级管理，使态评价结果对危险源进行增减与升降级管理，使危险源评估信息能够更符合现场实际。

危险源评估信息能够更符合现场实际 l当矿井方针、矿井活动、管理评审、内外审核的当矿井方针、矿井活动、管理评审、内外审核的要求、法律、法规、标准、作业环境等发生变化要求、法律、法规、标准、作业环境等发生变化时或发生事故、事件、不符合整改要求时，应及时或发生事故、事件、不符合整改要求时，应及时进行危险源辨识、评价时进行危险源辨识、评价l每年年底应对危险源进行全面的辨识、评价每年年底应对危险源进行全面的辨识、评价5 5 危险源监测、风险预警与风险升降级管理危险源监测、风险预警与风险升降级管理 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP75风险概述第六部分第六部分 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUPl风险评估工作结束后，应针对评估结果形成公司风险评估工作结束后，应针对评估结果形成公司的风险概述的风险概述l风险概述有企业风险总纲的作用，从总体上描述风险概述有企业风险总纲的作用，从总体上描述企业当前生产和经营中危险源和风险的分布企业当前生产和经营中危险源和风险的分布6 6 风险概述风险概述 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP风险概述的格式风险概述的格式l评估目的评估目的l评估范围评估范围l评估方法和标准评估方法和标准l评估组评估组l风险概述风险概述l建议的安全项目和计划建议的安全项目和计划6 6 风险概述风险概述 神华集团神华集团SHENHUA GROUPSHENHUA GROUP谢谢大家！谢谢大家！Thank you!792021/3/25。