证券基金从业考试题库(内有答案).pdf

第一章第一章第一章第一章证券市场基础知识证券市场基础知识证券市场基础知识证券市场基础知识一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处选错或者不选不得分)1．有价证券()A 没有价值但有价格B．既有价值又有价格C．没有价值没有价格D．有价值无价格2．银行证券不包括()A 银行汇票B．银行本票C 银行支票D银行股票3．证券市场的特征不包括()A. 证券市场是价值直接交换的场所B，证券市场是信用直接交换的场所C．证券市场是财产权利直接交换的场所D．证券市场是风险直接交换的场所4．下列不是美国的 Nasdaq 培育的高科技巨人：()A 英特尔B苹果C 思科D．家乐福5．我国现行的《证券法》 颁布于()A 1999 年 7 月B‘2001 年 9 月C．2003 年 3 月D．2005 年 11 月6．股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：()A 参加股东大会B投票表决C 参与公司的决策和经营D．收取股息或分享红利7．我国《公司法》规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的()程序，请求人民法院宣告该股票失效。

A 追缴B．公示催告C 诉讼D 宣告8 股票的每股净资产又称为股票的()A： ．票面价值B．账面价值C．市场价值D．内在价值9 公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于()A 弥补亏损B．提取法定公积金C 提取任意公积金D．支付优先股红利10．待殊性国债不包括()A．定向债券B．特别国债C．专项国债D．海外国债11．证券公司短期融资券只在()发行和交易A．交易所市场B．主板市场C．中小板市场D．银行间债券市场12．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门13．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销A．1000 万元B．3000 万元C．5000 万元D．1 亿元14．跟据我国法律法规的规定，上市公司公开发行新股，增发价格通过（)方式确定A．询价B 协商C．证券中介机构D 累计询价15．会员制的证券交易所是（） A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的法人团体C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的法人团体D．以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体16．上海证券交易所规定的集合竞价时间是（） 。

A．9：15—9：25B.9:30—11：30C．13：00—15：00D14：57—15：0017．某投资者以 10 元 1 股的价格买人 X 公司股票，持有 1 年分得现金股息 1．80 元，则股利收益率为()A．9％B．18％C．27％D．36％1二、不定项选择题下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、 不选，均不得分)1．公司证券包括()A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融债券2．证券的流动可以通过()等方式来实现A．承兑B．贴现C．质押D．交易3证券市场是有价证券()的场所A．发行B．变现C．交易D．套利4．证券市场的从无到有主要归因于()A．信用制度的发展B．监管的加强C．股份制的发展D．投资者队伍的壮大5．下列选项中属于对 20 世纪 90 年代以来国际证券市场发展趋势的正确描述的有：()A．全球资产配置成为流行趋势、跨国并购层出不穷、全球资本市场之间相关性显著增强B．中小投资者快速成长，日益占据证券市场的主导地位C．全球范围内的国际金融市场竞争愈演愈烈，重组购并此起彼伏D．随着电子计算机技术和互联网的发展，国际金融市场的交易手段越来越先进6． 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》发布后我国资本市场进行了一系列改革，包括：()。

A．使资本市场的发展走上规范化轨道B．实施股权分置改革C．大力发展机构投资者D．为中国金融对外开放提出了具体时间7．证券交易所的主要职责有()A．制定交易规则B．监管上市的证券以及交易行为的合规合法C．确保上市公司的会计报表真实D．确保市场的公开、公平和公正8，中国证监会的主要职责是()A．负责证券法律法规的起草B．负责保护投资者的合法权益C．对全国的证券发行、证券交易、服务机构的行为等依法实施全面监管D．维持公平而有序的证券市场9．股票的性质包括：()A．股票是有价证券B．股票是要式证券C．皿票是设权证券D．股票是资本证券10．特殊型国债主要有()定向债券B．特别国债C，专项国债D．特种国债11．下列关于央行票据的描述，哪些是错误的：()A．久是央行为调节商业银行法定准备金而向商业银行发行的短期债务凭证B．其实质是中央银行债券C．其目的是为了调节基础货币供应量D．央行发行央行票据时，商业银行的可贷资金量会增加12．证券发行市场的作用主要表现在()．A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化13．在证券发行市场上，中介机构主要包括()。

A．证券公司B．会计师事务所C．律师事务所D．证监会14．根据价格决定方式不同，债券发行方式可分为()A．荷兰式招标和美式招标B．价格招标和收益率招标C．单一价格中标和多种价格中标D．收益率招标和缴款期招标15．关于代销论述正确的是：()A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C． 我国 《证券法》 规定， 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元，应当由承销团承销D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式16．债券发行的方式包括()A．定向发行B．公开发行C．承购包销D．招标发行17．会员制证券交易所具有的特点是：()A．会员制证券交易所的集中交易市场设施及其他财产所有权为全体会员共有，并共同使用B．会员与交易所为自律关系，会员自觉以章程行事，共同负担维护公平有序的交易商场职责c．会员制证券交易所是非营利性的法人社团，其收入主要来源于会员交纳的会员费及其他收入D．交易所中的一切交易责任由买卖双方自负，证交所不负担保证责任18．会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括()。

A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审定总经理提出的工作计划D．审议和通过理事会、总经理的工作报告19．根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的组织机构包括()A．董事会B．会员大会C．理事会D．经理机构三、 判断题 (跟据题意， 判断下列题目的对错 对的在括号中标出 “对” (正确)，错的在括号中标出“错”(错误)，选错或不选不得分有价证券代表着一定量的财产权利，因此是有价值的)2．债券一般有明确的还本付息期限，股票一般没有期限)3．由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值4．我国的首部证券法颁布于 2005 年 （ ）5．我国把股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券)6．设权证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生（）7．我国《公司法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的 25％公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例应在 15％以上)8．普通股股东拥有公司经营决策权、公司盈余和剩余资产分配权、优先认股权的权利)9，在我国，中央政府债券由中央政府发行，地方取府债券由地方政府发行。

)10．证券公司短期融资债是指证券公司以短期融资为目的，在企业间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的债券)11． 担心股票市场会下跌的投资者可通过买人股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险)12．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)， 采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式)13．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式)14．远期交易的合约一般是非标准化的，在场内交易；期货交易一般是有规定格式的标准化合约，多数在场外交易)15．我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人)16．证券交易的基本过程中的开户包括开立证券账户和开立资金账户)17．不论是记名证券还是不记名证券，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束)18．对于附息债券而言，投资期间的现金流是定期支付的利息，再投资收益是将定期所获得的利息进行再投资而得到的利息收入)19．非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

)20．一般来说，证券的风险越高，其要求的收益率也越高()参考答案一、单项选择题1．A2．D3．B4．D5．D6．C7．B8．B9．A10．D11．D12．C13．C14．A15．C16．A17．B二、不定项选择题1．ABCD2．ABD3．AC4．AC5．ACD6．BC7．ABD8．ABCD9．ABD10．ACD11．AD12．ACD13．ABC14．AC15．BCD16．ACD17．ABCD18．ABD19．BCD三、判断题1．错2．对3．错4．错5．错6．对7．错8．错9．错10．错11．错12．对13．对14．错15．错16．对17．错18．对19．错20．对第二章证券投资基金概述第二章证券投资基金概述第二章证券投资基金概述第二章证券投资基金概述一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处选错或者不选不得分)1．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险公担的（） 投资方式A．集资B·集合c．合作D．联合投资2．以下不属于证券投资基金特征的是()A．人集合投资，专业管理B．收益平稳，风险较小C．组合投资，分散风险D。

独立托管，保障安全3．通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的()特征A．集合投资B．专业管理C．风险共担D．分散风险4．证券投资基金在美国被称为()A．证券投资信托基金B．共同基金C信托产品D．单位信托基金5．基金是一种()投资工具A．直接B．间接C．实业D．债权6．根据()的不同，可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金A．投资理念B．组织形式C．投资目标D．募集方式7．证券投资基金反映的是()关系A．债权债务B．所有权C．信托D．产权8．与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括()A．流动性较差B．风险较低C．门槛通常较高D．信息披露程度一般不够及时透明9．基金投资运作是基金运作的最重要环节，以下()不属于基金的投资运作部分A．风险控制B．交易管理C．绩效评估D．募集与交易10．基金()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者A．份额持有者B．管理人C．托管人D．注册登记机构11．为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人D．基金托管人12．证券投资基金起源于 19 世纪的()。

A．英国B．美国；C法国D．荷兰13．1924 年 3 月 21 日“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步这也是世界上第一个()A，契约型投资基金B．公司型开放式基金C．股票基金D．封闭式基金14，1940 年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法()。