关于2009年高新技术企业认定申报问题说明.doc

关于 2009 年高新技术企业认定申报问题说明一、有关政策问题解释：1、近 3 年指 2006、2007、2008 年度2、2009 年获得授权的知识产权均认可，若国家有新的规定出台，按国家规定办3 年前授权的专利在近 3 年通过独占许可方式获得使用权的均认可独占许可合同应采用规范文本，内容要填写准确完整，同时需要按《专利实施许可备案须知》及时备案外观设计专利能否计入核心自主知识产权，由专家进行判断，企业在填报时可以计算在内知识产权的有效期要覆盖高新技术企业的有效期，自主知识产权应与主导产品关键技术密切相关，同一个知识产权只允许一家企业使用（有多个权属的除外）3、列入政府科技计划的研发项目中的财政拨款，暂计入企业研发费用建议企业全部研发费用要留有余量，即使扣除财政拨款部分，仍可满足规定标准4、判断高新技术产品时，一个产品可能涉及多方面关键技术，在《国家重点支持的高新技术领域》中找到对应的技术，即可认定高新技术产品5、纸质材料中增加“企业技术创新能力介绍” 文字说明，篇幅不限，讲清楚即可，装订时放在技术创新证明材料前文字说明包括四个部分：企业专利情况说明，企业成果转化能力说明，企业研发管理水平说明，企业成长性说明。

要根据说明文字涉及的内容，提供相应的证明材料以便专家评审时查找6、总公司和子公司的处理上，均按独立法人考虑，包括全资、控股、参股子公司，不能互相代替7、研发项目表和高新技术产品表中，技术领域按《国家重点支持的高新技术领域》中八大领域填写到四级目录并在研发项目、高新技术产品情况表中说明对目录中找不到且不属于限制范围的研发项目和高新技术产品，可提供相应证明材料，供评审专家判断二、高新技术企业认定申请表填写说明（一）企业基本信息表*主营产品（服务）所属领域：1、必须属于《国家重点支持的高新技术领域》2、如果主营产品所属领域判断不清晰，根据与主营产品相关的技术（经营）活动来判断，同时结合企业拥有的知识产权所属的领域近 3 年内获得的自主知识产权数：1、申报企业近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过 5 年以上的独占许可方式获得自主知识产权09 年申报材料提交之前获得的可计算在内2、专利以获得授权证书为准，须在中国境内注册3、享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），并在中国法律的有效保护期内人力资源情况1、主要统计企业的全时工作人员，可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别。

对于兼职或临时聘用人员，全年须在企业累计工作 183 天以上填写 2008 年度数据2、“大 专以上的科技人员数“ 指在企业 从事研发活动和其他技术活动的，累计实际工作时间在 183 天以上的，具有大专学历有人员包括：直接科技人员及科技辅助人员大专以上的科技人员数占企业当年职工总数的 30%以上才符合认定条件3、“从事研究开发人 员数” 主要包括研究人 员、技术人员和辅助人员三类研发人员占企业当年职工总数的 10%以上才符合认定条件近 3 年每年销售收入、近 3 年每年总资产：1、第 1 年：指 2006 年；第 2 年：指 2007 年；第 3 年：指2008 年2、填写时必须与审计报告中的数据一致用于计算成长性指标，各占指标中的 10 分近 1 年高新技术产品（服务）收入：1、指企业 2008 年通过技术创新、开展研发活动，形成符合《重点领域》要求的产品（服务）收入与技术性收入的总和2、技术性收入包括技术转让收入、技术承包收入、技术服务收入、接受委托科研收入3、此项数据需提供专项审计报告，填写时必须与审计报告中的数据一致；4、必须达到企业 2008 年总收入的 60%才符合认定条件。

近 3 年研究开发费用总额：1、此项数据需提供专项审计报告，填写是应和审计报告中数据一致2、根据 2008 年的销售收入来确定近 3 年的研发项目费用总额占销售收入总额的比例需达到 3%、4%或 6%3、企业的研究开发费用是以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的4、其中，企业在中国境内发生的研发费用总额占全部研发费用总额的比例不低于 60%才符合认定条件管理与研究开发人员情况（限 400 字）：指管理人员与研发人员情况1、人员总体情况：总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例；按技术职称来分，各类职称的人数2、管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、管理水平，工作业绩等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等科技成果转化及研究开发管理情况（限 400 字）：1、科技成果转化：对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有多少成果转化了？转化成什么了？产生了什么效益？在国内或者行业中达到了什么水平，取得哪些突出成就等等2、研究开发管理情况：侧重介绍企业对研发和管理情况，要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同时可补充体现企业创新管理的情况等。

二) 企业研究开发项目情况表（近 3 年执行的项目，按单一项目填报）1、研究开发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”2、项目编号为 RD01、RD02、RD03……，尽量将级别高的项目列在前面3、项目起止时间只要含有 2006 年至 2008 年即可，可以是 2006 年之前开始的，也可以是在 2008 年之后结束的4、项目的技术领域尽量符合符合《重点领域》；5、“立 项目的及 组织实 施方式” ：立项目的：即为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等以上均要求文字简练、突出要点，并分段分点叙述6、“核心技术及创新点 ”：要求在该栏目中说明核心技术在《重点领域》中所属的具体技术领域，细化到四级目录核心技术：说明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述创新点：着重描述该项目有哪些创新之处，不能写得太多，需要准确、突出7、“取得的阶段性成果 ”：逐项列示取得的 阶段性成果，包括核心自主知识产权；转化成新产品（服务）、样品、样机；成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。

三) 上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）1、只填写 2008 年度的；2、产品必须符合《重点领域》，编号为PS01、PS02、PS03……3、“技 术来源 ”是指：企 业自有技术、其他企 业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术4、“关 键技 术及主要技 术指标” ：要求在该栏目中说明产品在《重点领域》中所属的具体技术领域，如“ 一、电子信息技 术（一）、软 件 1、系统软件” ；关键技术：类似核心技术，着重从技术方面描写；主要技术指标：应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标5、“与同 类产 品（服 务）的竞争优势“ ：与市 场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势等；6、“产 品（服 务）获得知 识产权情况” ：逐 项列示获得的产权情况，包括：获得知识产权的时间、通过何种方式获得、拥有何种自主知识产权、授权号等只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不限于三年之内）（四）近 3 年内获得的自主知识产权汇总表1、“知 识产权类别 ”是指：已授权的专利（ 发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。

06、07、08、09 年获得的可计算在内2、“知 识产权获 得方式 ”是指：自主研发 、受让、受赠、并购，或拥有 5 年以上的独占许可3、“所属 项 目编号”：即对应时申请表中 “企业研究开发项目情况表” 的项目编 号（RD01 、RD02、 RD03……），或者“ 三、上年度高新技术产品（服务）情况”的编 号（PS01、 PS02 、PS03……）五）企业年度研究开发费用结构明细表（按近 3 年每年分别填报）：略三、各类附件材料的说明（供参考）（一）企业资质证明材料1、营业执照副本2、国税登记证或地税登记证（二）近三年财务审计报告（由符合资质的中介机构出具的）1、经审计的 2006 年度财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）2、经审计的 2007 年度财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）3、经审计的 2008 年度财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）4、2006、2007、2008 年度研发开发费用审计报告及2008 年度高新技术产品（服务）收入报告从 2009 年始，参与高企认定的中介机构采取事前审核制度，建议中介机构参照中注协《高新技术企业认定专项审计指引》出具相关审计报告。

三）人员情况说明企业职工人数、学历结构及研发人员占职工的比例说明材料，要求提供企业花名册盖本企业公章或人员比例说明并报上级主管部门或劳动保障部门确认四）研发项目证明材料注意与《高新技术企业认定申请书》中二、企业研究开发项目情况表中对应，可以提供以下材料：1、省级（含计划单列市）科技项目立项批文及合同2、企业科研立项报告证明材料3、横向科研合同4、研发项目取得阶段性成果的各种证明材料（五）高新技术产品证明材料（略）（六）知识产权资料近三年内获得授权的各类知识产权证书，如通过转让获得还需附上转让证明，如果不属于申报公司，则需要附上独占许可合同七）四项打分指标的证明材料增加“企业 技术创新能力介 绍” 文字说明，篇幅不限， 讲清楚即可，材料装订时放在技术创新证明材料前文字说明包括四个部分：企业专利情况说明，企业成果转化能力说明，企业研发管理水平说明，企业成长性说明要根据说明文字涉及内容，提供相应的证明材料目的是方便专家评审时查找科技成果转化能力说明要逐项列出成果名称，成果来源，成果转化结果（产品、服务、样品、样机等），成果转化时间，成果转化结果的证明材料等成果可以不在近三年，但转化一定要在近三年，一项新产品可能是多项科技成果的转化结果，可逐一填写。

成果转化包含的范围较广，可以包含形成样品、样机或产品、服务的研发项目，也可以是购买技术直接转化而得，或者企业通过技术诀窍而形成的产品和工艺的较大改进技术诀窍无法提供第三方证明，因此其内容以及与产品和工艺的改进的相关要进行简要说明成果转化的证明材料可包括：新产品证书、新产品检测报告、新产品新技术鉴定验收证书、新产品查新报告、新产品销售证明、生产登记批准书等成果形成服务可考虑提供的材料：如销售合同、发票、用户意见、收入证明等成果形成样品、样机可考虑提供的材料：如检测报告、实物照片等研究开发组织管理水平资料要提供企业关于科研项目管理制度，关于研发投入核算财务管理制度；开展产学研活动材料证明如产学研合作协议、与高校院所共建研发中心、联合承担国家、省、市项目的立项文件等合作文件；研究开发机构可以用各级政府关于建立研究机构的批文，或企业建立相关部门的文件等，设施可以包含中试车间、研发设备等，列出清单；研究开发人员考核奖励制度包括研发部门绩效考评制度、企业内部科技激励制度、科研奖励发放文件等八）其他证明材料（略）四、材料装订顺序（供参考）申请书应通过申报系统打印，打印条形码完整；网上信息与纸质信息完全一致，申请书中不缺项、少项，各类指标、数据前后表述保持一致；材料装订顺序按要求排列，并编制总目录和页码。

一）目录（标注清楚与正文对应的页码）；（二）高新技术企业认定申报材料（从填报工具正式打印，带完整的。