服务机构管理制度6月20日.ppt

IMC市场服务机构管理制度TJSThe Business System of Service Organization in Market机构管理部TJSIMCA.服务机构注册管理制度B.服务机构业务管理制度C.服务机构监督管理制度目录 CONTENTSTJSIMC注册管理12345TJS•服务机构体系架构•服务机构注册条件•服务机构注册流程•服务机构注册目的•服务机构注册现状服务机构注册管理制度TJSA-1 服务机构体系架构TJS机构类型机构类型股权业务类股权业务类督导服务机构督导服务机构保荐服务机构保荐服务机构综合服务机构综合服务机构中介业务类中介业务类全国性中介机构全国性中介机构区域性中介机构区域性中介机构债券业务类私募债承销商私募债承销商IMC注意事项资金认证：机构成立不满1年，提交银行打款证明等资金证明文件；机构成立满1年，提供最新一期财务报表，不强制要求经审计；人员认证：资格证明文件、劳动合同以及承办人申报表；TJSA-2 服务机构注册条件中介服务机构1、全国性中介机构：机构成立5年及以上，专职执业人员20名及以上；•职能：从事全国业务2、区域性中介机构•执业年限达到5年以上的至少5人，专职执业人员数量不低于10人。

•职能：从事本省业务•类型：会所、律所，不含资产评估机构注册条件•资金要求：500万•人员要求：1名有中级会计师及以上的人员，1名法律职业资格人员，3名证券从业资格人员（执业中介机构无此要求）•职能：督导等•类型：包括但不限于执业中介机构、投资类、咨询类、评级类、基金类、担保类等督导服务机构注册条件注册条件保荐服务机构•资金要求：1000万•人员要求：1名法律职业资格人员、1名注会资格人员、5名证券从业资格人员（覆盖5个科目）•职能：保荐、督导等•类型：包括但不限于投资类、咨询类、评级类、基金类、担保类、资管类等注册条件综合服务机构•资金要求：3000万•人员要求：1名法律职业资格人员、1名注会资格人员、6名证券从业资格人员（覆盖5个科目，至少1人通过证券交易）•职能：保荐、督导、报价等•类型：经营范围含投资项的机构类型，参考保荐服务机构；私募债承销商机构类型：金融机构及天交所执业保荐（综合）服务机构职能：私募债承销、财务顾问等IMCA-3 服务机构注册流程1.天交所官网点击“注册指引”下载注册指引文件或参考机构部制作的注册文件模板，并提交电子版及纸质版；2.每月第二周周四进行中介机构准入培训、每月第三周周四进行保荐（综合）服务机构准入培训；3.机构完成注册时间一般是在1个月至1.5个月；4.业务考核期为6个月，以一个项目成功启动通过为标准；未通过可提交1次展期申请，重新履行注册；TJSIMCA-4 服务机构注册目的TJS积累政府资源提高客户黏性创新业务类型增加盈利触角机构开发建议•1、促进有实力的会所、律所核心人员成立保荐服务机构；（如江苏爱瑞投资、河北君益投资）•2、促进有实力的挂牌企业成立保荐（综合）服务机构；（如湖南安普瑞、广东启慧教育）•3、促进有实力的保荐（综合）服务机构成为承销商（山西金泰创投、上海远韬投资）；IMCA-5 服务机构注册现状数量：保荐机构20家，综合机构102家，督导机构2家，私募债承销商15家，会所136家，律所127家，共计402家。

截至5月底）分布：全国31省，其中北京、河北、山东、河南、宁夏、福建居多资格认证：参阅官网《机构管理简报》TJS海南黑龙江吉林辽宁河北山东福建江西安徽湖北湖南广东广西上海 河南山西内蒙古陕西宁夏甘肃青海四川贵州云南西藏新疆江苏浙江北京天津台湾服务机构业务管理制度B-1 业务开发•自主开发项目•合作开发项目•天交所对接项目IMC合作共赢B-2 业务操作（对内）•机构对接•机构更换、解除及续签B-3 业务规范•流程规范•行为规范TJSIMCTJSB-1 服务机构业务开发现有资源自有资源机构资源1.政府资源2.渠道资源3.客户资源4.活动资源资源对接与整合天交所市场资源1.政府资源2.银行资源3.机构资源4.活动资源1、天交所推介会、挂牌仪式等市场活动的参加；3、区域融资服务体系的建设；2、机构渠道资源在机构管理部的对接与传递； 4、区域市场建设工作的参与；资源整合方式TJS机构IMC有拟对接机构•在项目通过筛选后的2个工作日内与项目部沟通项目具体情况•于1个工作日内完成初步筛选推荐机构名单，发送给项目部，并核实机构是否得当；•业务管控审核通过后，由项目经理两周内完成机构对接工作•项目通过筛选后的2个工作日内与项目经理沟通，督导项目经理OA提交服务机构资格确认表；•收到资格确认表1个工作日内进行核实，并反馈；•注意：若机构无资格，于两周内完成机构更换或于一周内要求机构达到资格要求。

PHOTOPHOTOB-2 机构对接--筛选阶段TJS无拟对接机构IMCB-2 机构对接--启动阶段人员资格审查：在项目完成尽调前与项目经理落实机构的项目操作人员，并于1个工作日内完成人员资格核实；审查要点：该人员是否参加过准入培训且培训合格、人员是否有违规记录；备注：1、如项目操作过程中出现更换机构的情况，项目部需通过OA提交机构更换申请，并由机构部审查更换后机构的业务资格和人员资格如更换的机构资格不符合条件，机构部在确定核实结果当日与项目部沟通，并通报管控中心；2、所有项目进度均以业务管控进度为参考依据；3、机构对接和业务资格核实工作重点主要针对筛选中至启动完成阶段的项目TJSIMCB-2 机构更换、解除及续签TJS保荐及中介业务的机构更换：•1、项目部通过OA提交服务机构更换申请；报价（督导）业务的机构更换及解除：•1、企业及机构提交申请材料扫描件；•2、大区监管专员提交OA申请，并将全部扫描件材料作为附件上传；•3、由系统网络部进行系统信息变更督导业务无此项）报价业务续签：•1、根据到期企业信息，各大区监管专员在到期15日前完成续签并将续签协议原件寄回机构部；•2、若不进行续签，要求企业及机构按照暂停或取消报价服务的流程进行操作。

督导业务续签：•1、根据持续督导到期日期，大区监管专员督导企业及机构进行续签，完成续签后将续签协议原件寄回报价业务督导业务TJS保荐业务中介业务IMC挂牌申报挂牌申报提交挂牌文件提交挂牌文件文件通稿文件通稿文件制作文件制作保荐机构保荐机构会所会所律所律所企业挂牌企业挂牌报价培训报价培训开通资金、开通资金、股权账户股权账户公司挂牌公司挂牌信息披露信息披露审核备案审核备案内审内审监管机构备案监管机构备案预审预审项目筛选项目筛选项目启动项目启动（改制）（改制）私募私募有挂牌意向有挂牌意向核实企业信息核实企业信息提交企业资料提交企业资料筛选评审筛选评审项目对接项目对接确定项目团队确定项目团队初步尽调初步尽调确定改制方案确定改制方案督导实施改制督导实施改制方案方案牵头培训工作牵头培训工作项目正式启动项目正式启动陪同考察企业陪同考察企业提交启动文件提交启动文件私募准备私募准备私募审核私募审核私募组织实施私募组织实施B-3 流程规范TJSIMCB-3 流程规范1项目筛选1、项目开发机构提交企业资料至项目部；2、项目开发机构须约定时间陪同项目部进行现场考察；3、项目开发机构负责筛选材料的修改完善工作。

2项目启动1、确定项目团队，项目开发机构需落实三方机构进场情况，可签订意向协议及保密协议；2、保荐（综合）服务机构牵头中介机构进行为期一周左右的初步尽职调查；3、保荐（综合）服务机构提交初步尽职调查报告、操作方案、私募预案等启动文件，并依据反馈意见修改完善4、保荐（综合）服务机构向天交所报备盖章的启动方案、保荐协议及报价协议3改制私募1、保荐（综合）服务机构确定改制方案，包括改制审计基准日、资产规模折股比例、股权优化方案；2、保荐（综合）服务机构实施改制方案，并督促律所完成创立大会文件、会所进行股改审计；3、保荐（综合）服务机构对挂牌企业管理层进行公司法、公司财务、内控制度的培训，并完成培训报告 4、保荐（综合）服务机构与企业协商确定私募定价及额度，并协助企业寻找私募融资对象，确定私募实施方案； 5、保荐（综合）服务机构制作私募承诺函，与私募方案一起提交天交所审核，并修改完善； 6、保荐（综合）服务机构牵头组织投资人考察企业，并落实私募后工商变更TJSIMCB-3 流程规范4挂牌申报1、保荐（综合）服务机构：挂牌交易说明书及其摘要，保荐工作报告和保荐意见书；律所：法律意见书和律师工作报告；会所：审计报告、内部控制鉴证报告；2、保荐（综合）服务机构牵头组织企业及各中介机构对所有申报材料进行至少三次的通稿，并打印装订；5审核备案1、保荐服务（综合服务）机构完成三审表；2、针对的内审修改意见，保荐（综合）服务机构做材料修改完善，形成材料审核意见反馈表；3、协助公司起草《企业股权在天交所挂牌交易的请示》；协调当地金融主管部门出具同意企业挂牌的《同意企业股权在天交所挂牌交易的备案意见》。

4、保荐（综合）服务机构牵头，根据专审会专家意见组织各中介机构完成《依据专审会意见的补充修改说明》6企业挂牌1、保荐（综合）服务机构提交信息披露申请表，进行挂牌交易说明书及摘要的披露；2、如果涉及报价，综合服务机构派负责报价工作的人员来天交所培训，并完成资金账户和股权账户的开通；3、如果涉及报价，综合服务机构在企业挂牌前三天，保证资金账户至少有两手资金TJSIMC综合服务机构督导服务机构中介服务机构规范性要求B-3 行为规范设置督导业务部门，在企业挂牌后，业务部门应当持续督导挂牌企业履行信息披露审查、现场检查、规范企业运作等义务；CASE企业挂牌前，出具专项报告，并协助制作项目筛选、启动文件、（改制）私募文件等一系列文件出具；设置保荐部门、内核部门，牵头整体挂牌保荐工作，进行项目全流程操作；设置报价部门，对企业股权报买报卖；TJS1、按照天交所文件模板制作文件资料；2、参加准入培训人员方可取得签字权；3、按照方案执行，可行、及时、专业；4、按时提交业务月报、临时报告IMC持续督导文件制作避免违法违规B-3 行为规范1、挂牌工作方案制作需满足可行性、完整性、及时性；2、对制作材料仔细审核，避免逻辑性错误及错别字、排版错误等低级错误；3、保证申报材料内容真实、准确、完整；避免出现虚假记载、重大遗漏和误导性陈述。

CASE1、未经天交所及企业同意，不得随意推介企业；服务机构须按照《证券法》、《公司法》以及天交所的相关规定开展融资工作，不得出现涉嫌非法证券和非法集资的融资活动2、要求机构按照天交所规定签署协议，不允许擅自更改协议条款，要求按照协议规定履行自身应尽的义务；不得随意中止或终止服务协议；1、持续督导期间 原则上自企业挂牌之日起至企业从天交所摘牌之日止,但可依具体情况经天交所同意后进行调整2、持续督导主要职责与义务募集资金使用情况核查与关注；现场检查（每季度至少一次定期检查、专项检查）;督导内部制度建设；审阅信息披露文件；发表独立意见；关注与报告义务；对挂牌企业培训义务（定期及不定期）；配合义务TJSIMCTJS天交所原则：市场化收费准则1、不限制收费类型：保荐、报价、持续督导、融资；2、不限制项目挂牌操作过程中机构收费时间；3、不公开设定机构收费指导价格，市场化收费，机构和企业自主协商确定天交所建议：工作量与收益相匹配内部收费建议： 1、会所：10-20万； 2、律所：10-20万； 3、保荐服务机构：35-60万； 4、持续督导机构：5-10万 MoneyB-3 行为规范服务机构监督管理制度IMC监督管理月年优差•月度考核：•报价合规性；•月报提交及时性；•年度考核：•每年1月及7月•从业务、专业性、勤勉尽责、诚实守信、配合度等方面进行考量。

•公布优秀机构名单；•参与市场制度建设；•优秀项目推荐权；•警告•约谈•暂停资格•取消资格TJS双重管理制度•1、采取机构、执业人员双重管理机制、建立机构和人员双重诚信档案•2、建立全面机构评价考核体系通过科学、合理评价考核机制，培育天交所核心保荐机构•3、加强机构和人员执业规范性和企业服务过程的监管，提高机构持续督导和企业服务质量•4、强化服务机构在持续督导、企业融资、企业资源对接等全方位企业服务功能•5、培养机构综合金融服务提供商的服务理念•机构诚信档案：•机构考核成绩、机构资质情况、天交所市场以外项目经历、机构骨干业务人员等•人员诚信档案：•培训考核成绩、天交所项目经历、与天交所配合情况、职业道德情况、执业违规记录；Thanks!机构管理部 金佳佳18622663386jinjj@：tjs2008扫一下，有更多惊喜！。