2021-2022年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.docx

2021-2022年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D2、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（　　）A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 B3、符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 D4、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（ ）A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（　　）万元人民币发行面值或者等值份额A.100B.200C.300D.400【答案】 A6、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C7、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。

A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】 D8、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（　　）A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 C9、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照公司营业执照应当载明的事项包括（ ）等A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 A10、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】 D11、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（　　）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记A.10B.15C.20D.30【答案】 B12、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(　　)出其验资报告A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 C13、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C14、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B15、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（　　）A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人【答案】 C16、关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（ ）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 B17、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D18、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（ ） A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件【答案】 B19、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。

A.36B.12C.24D.6【答案】 B20、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 D21、(2019年真题)资产支持证券可依法（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A22、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（　　）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A23、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】 C24、以下（ ）不属于证券公司应当落实应急管理职责A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级【答案】 D25、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C26、 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会【答案】 A27、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D28、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 C29、证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（ ）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 A30、下列不属于证券公司风险控制指标的是（　　）A.净资本B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率【答案】 B31、下列不属于证券行业文化基本要求的是（ ）A.坚持依法合规，牢固发展基础B.坚持诚实守信，恪守职业操守C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气D.坚持守正创新、崇尚专业精神【答案】 D32、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。

这些情形包括（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C33、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告A.3B.5C.7D.10【答案】 A34、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】 A35、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（　　）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C36、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（　　）表决权的股东通过A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上【答案】 B37、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D38、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A39、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C40、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答。