2023年湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案.docx

2023年湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（　　）报送经会计师事务所审计的年度财务报告A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.北京股权投资基金协会【答案】 A2、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（　　）A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】 A3、股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（　　）A.基金管理人B.基金份额登记机构C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 C4、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是（ ）A.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明B.众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务D.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2【答案】 C5、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（　　）。

A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人C.中国证券投资基金业协会是行政机关D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人【答案】 B6、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）A.要求公司进行整改，整改后允许登记B.列入异常机构名单C.不予登记D.接受申请并予以登记【答案】 C7、合格投资者必须具备的要素包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（　　）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B9、关于公司型基金的优点正确的有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A10、基金托管的服务内容不包括（ ） A.账户管理B.资产估值C.份额登记D.会计核算【答案】 C11、股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。

A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金投资顾问机构【答案】 C12、股权投资起源于（ ）A.中小企业贷款B.公募基金C.创业投资D.融资担保【答案】 C13、（2017年真题）下列属于投资后管理内容的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ 、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、在阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（　　）A.帮助企业完善公司治理结构B.明确业务发展目标和募集资金使用计划C.准备首次公开发行申请文件D.刊登招股说明书及发行公告【答案】 D15、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（　　）等A.协议收购、对价偿还、股份回购B.协议收购、大宗交易、股份回购C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】 A16、关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（　　）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】 D17、(2017年)（ ）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。

A.决策委员会B.项目组内部C.高管团队D.项目主管领导【答案】 D18、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】 B19、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（　　）A.目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下可先于其他投资人购买B.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权C.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购D.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触【答案】 A20、创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。

A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略【答案】 B21、下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】 B22、（2020年真题）关于政府引导基金，表述错误的是（ ）A.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资B.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债权融资C.政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金D.政府引导基金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用【答案】 C23、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（　　）A.市场价值B.实际价值C.公允价值D.账面价值【答案】 C24、(2017年)股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（ ）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】 C25、（2017年真题）下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D26、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（　　）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D27、（2017年真题）基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（ ）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C28、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（　　）作为业绩报酬分配至基金管理人A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B29、下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（　　）A.应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B.应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”C.应按照“政府引导、市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D.要构建符合创业投资行业特点的法制环境【答案】 C30、（2020年真题）关于增值税，以下表述正确的是（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A31、定期报告由（　　）组成A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D32、（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（ ）。

A.50 人B.200 人C.20 人D.100 人【答案】 A33、清算有（ ）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A34、下列说法错误的是（ ）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金答案】 C35、有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是（ ）A.现金分配B.以分红金额派发新股C.以分红金额增加占股比例D.现金分配和以分红金额派发新股【答案】 A36、基金托管人职责不包括（　　）A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】 B37、（　　）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。