四川省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题.doc

XX省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题一、单项选择题〔共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意 1、关于基金托管人的托管费,下列叙述不正确的是__A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B．托管费从基金资产中提取C．托管费率会因基金种类不同而异D．通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人 2、内地企业在香港创业板上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,则公司的最低上市市值应达到〔A．3000万元人民币B．3500万港元C．4000万元人民币D．4600万港元3、股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤4、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准5、根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手,即107Y元面值及其整数倍。

A．1B．10C．100D．1000 6、根据《XX证券交易所交易规则》的规定,以下__不能在XX证券交易所采用大宗交易方式A．B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元B．A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币C．基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币D．B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币 7、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的这句话说明的是__A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是 8、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__A．20%B．30%C．50%D．10% 9、客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是__A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失 10、在实践中,通常被用于风险管理的金融工程技术是__。

A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术11、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有__A．收益和风险是证券投资的核心问题B．收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬C．风险越大,收益就一定越高D．收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小 12、证券公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,构成__A．盗窃罪B．贪污罪C．挪用资金罪D．职务侵占罪 13、某投资者投资100000元场外认购LOF基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其可得到的认购份额为__份A．99009.99B．99009.90C．99000D．10000014、基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于__人A．1B．2C．3D．4 15、在一般国家,社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金 16、关于市场组合,下列叙述错误的是__。

A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点 17、债券质押式回购交易,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率 18、分析某行业是否属于增长型行业,可采用的方法有__A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 19、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是〔A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告 20、股息的来源是公司的__A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益 21、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是〔A．T+1日,冻结申购资金B．T+2日,验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+4日,中签率公告见报；摇号D．T+4日以后,做好上市前准备工作 22、在下列几种基金中,一般〔的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D．认股权证基金23、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略 24、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,上市公司申请发行新股,其财务状况良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%25、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构二、多项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得 0.5 分 1、根据有关规定,上市公司因连续亏损,其股票暂停上市后,在法定期限内披露了相关信息,可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。

前述所指的相关信息是__A．显示公司已经盈利的第一个半年度报告B．显示公司已经盈利的第一个季度报告C．显示公司已经盈利的第四个季度报告D．显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个年度报告 2、发行股息率可调整优先股票是为了适应__A．金融市场的不稳定B．公司盈利的不稳定C．各种有价证券的价格波动D．银行存款利率的波动3、根据《关于股份境内上市外资股的规定》规定,已设立的股份增加资本,申请发行境内上市外资股时,除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外,还应当符合〔的条件A．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,可以连续计算B．公司资产总额不低于1.5亿元人民币C．公司从前一次发行股票到本次申请期间,没有重大违法行为D．公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好 4、我国《基金法》规定,基金托管人的更换条件有__A．被依法取消基金托管资格B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产C．托管的资产出现较大的贬值风险D．被基金份额持有人大会解任5、下列关于证券经纪商的说法错误的是__A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差 6、下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是〔。

A．向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 B．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 C．操作失误为客户买入非委托人本期的证券 D．在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户 7、基金托管人内部控制的基本要素包括__A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通 8、契约型基金反映的是__A．所有权关系B．债权债务关系C．委托代理关系D．信托关系 9、境内上市外资股原来是指股份向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于下列哪几项__A．外国的自然人、法人和其他组织B．中国大陆的机构投资者C．我国香港、澳门、XX地区的自然人、法人和其他组织D．定居在国外的中国公民 10、一般来说,情景综合分析法的预测期间为__A．6～12个月B．1～2年C．3～5年D．5～8年11、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据A．21:00B．22:00C．18:00D．24:00 12、关于基金投资收益分配原则,下列说法正确的是__A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失,收益归投资者C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 13、普通股票的功能有__。

A．筹资功能B．投资功能C．投机功能D．保值功能14、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是__A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于500万元人民币C．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于 300万元人民币D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手,或者交易金额不低于1000万元人民币 15、按照融资过程中金融中介起到的作用不同,可以将公司的融资方式分为__A．内部融资和外部融资B．直接融资和间接融资C．短期融资和长期融资D．股权融资和债券融资 16、不属于XX证券交易所国债回购交易品种的是__A．3天回购B．7天回购C．14天回购D．21天回购 17、交易所上市股票和权证以__估值A．开盘价B．成本C．收盘价D．平均价 18、关于股份首次发行登记,下列各项中,由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是__A．网下定价发行B．网上定价发行C．网上竞价发行D．网下竞价发行 19、基金托管人对基金管理人投资运作的监督中,向监管机构报送的定期报告一般不包括__。

A．日报B．周报C．月报D．季报 20、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券质押。