证券从业资格证券交易第二阶段知识点检测试卷（附答案及解析）.docx

证券从业资格证券交易第二阶段知识点检测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格A、50%B、80%C、100%D、150%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点见教材第六章第一节，P1822、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%【参考答案】：C3、下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（）A、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况B、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况C、集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D、集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值【参考答案】：A【解析】上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

4、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、交割失误引起的风险D、无权或越权代理而造成的风险【参考答案】：C5、可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月【参考答案】：B6、从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）A、全价交易B、净价交易C、净值交易D、全值交易【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容见教材第二章第三节，P337、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）A、在资产净值的基础上加一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定【参考答案】：A8、自营业务投资运作的最高管理机构是（）A、董事会B、投资决策机构C、股东大会D、自营业务部门【参考答案】：B【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A、3倍以上10倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上5倍以下【参考答案】：D【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格本题的最佳答案是D选项10、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）A、1年定期存款利率B、金融同业活期存款利率C、0D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是金融同业活期存款利率11、客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）A、融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买人价格)×100%B、融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%C、融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市价)×100%D、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%【参考答案】：A【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。

见教材第八章第二节，P24512、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买入×X(A股)股票2万股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%e计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【参考答案】：C13、标的证券除息的，行权价格公式为（）A、新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价B、新行权价格=行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价C、新行权价格=原行权价格×标的征券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价D、新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法见教材第三章第一节，P5914、证券服务部不能从事下列哪项业务（）A、提供证券交易行情B、为客户办理资金存取C、提供合法的信息咨询D、提供委托、自助委托等非柜台委托方式【参考答案】：B15、债券买断式回购的计价单位是（）A、每百元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每千元面值债券的到期购回现值【参考答案】：C【解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。

16、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）A、发行对象的确定方式不同B、认购成功者的确定方式不同C、发行场所的确定方式不同D、发行时间的确定方式不同【参考答案】：B【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定17、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）A、认购方式不同B、发行价格的确定办法不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同【参考答案】：B【解析】新股网上累计投标询价是发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了18、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告见教材第八章第二节，P248。

19、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）A、15.379万元B、16.412万元C、17.312万元D、18万元【参考答案】：A20、新股竞价发行在国外也可以称为（）A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型见教材第五章第一节，P14621、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险【参考答案】：A22、国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C【解析】国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为23、境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表D、经营证书【参考答案】：B24、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A、交易所市场B、柜台市场C、第三市场D、第四市场【参考答案】：B【解析】证券市场发展早期，柜台交易是场外交易主要场所25、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A【解析】B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为26、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元A、1%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定见教材第七章第二节，P20027、债券主要有三大类，（）不属于这三大类A、个人债券B、公司债券C、金融债券D、政府债券【参考答案】：A28、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C29、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A、5%B、30%C、100%D、500%【参考答案】：D【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求见教材第六章第二节，P18630、债券质押式回购交易实质是一种以债券为（）拆借资金的信用行为A、抵押品B、标的物C、担保品D、衍生品【参考答案】：A31、在现阶段，我国对A股配股权证的要求是（）A、挂牌交易与允许转托管B、不挂牌交易与不允许转托管C、不挂牌交易与允许转托管D、挂牌交易与不允许转托管【参考答案】：B【解析】配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管32、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：C33、转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部A、同一B、下一C、第三个D、第四个【参考答案】：B。