高烟草专卖管理员案件查办.ppt

高级烟草专卖管理员第三章 案件查办彭 涛二一三年七月十二日本章学习要点情报利用与调查取证调查取证方案的制定案件审理证据审查与使用听证程序案件调查 案件移送罪名及案件移送第一节 案件调查l二个重点l1、情报的分析与利用l2、调查取证方案的制订（一）情报分析的概念和意义l1.情报分析的概念（理论）l 涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动情报分析情报分析主体主体目的目的核心核心2、情报分析的意义（理论）内部意义情报分析的过程可以对情报资料进行整理，规范化表述;可以进一步判断情报；可以产生新的情报情报分析的意义外部意义辅助决策支持处罚二）情报分析方法l情报分析方法有如下特点：（理论） 方法的工具性2 方法的多样性和开放性3 方法的应用性4方法主体和对象的特定性1可根据分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类l思维方法包括辩证思维、灵感思维、逻辑思维等多种方法逻辑思维方法是涉烟情报分析的基础的思维方法1.1.逻辑思维方法（技能）逻辑思维方法（技能）逻辑思维方法逻辑思维方法比较法分析与综合法推理2、数据整合方法l数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术，物品流程图技术，事件流程图技术，行为流程图等多项技术。

如相关违法案件的数据统计分析、重大复杂案件中的示意图（包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图）等3 3、线索型涉烟情报的具体分析（理论、技能）（二步骤、三方法、五内容）线索型涉烟情报具有双重性（理论）l一方面，它是破获已知案件、隐案、预谋案件的重要信息来源l另一方面，线索毕竟是线索，是一些有关涉烟违法的可疑人、事、物的信息，它所反映的情况具有模糊性、或然性，有的真伪情况混杂其中因此，必须对各种渠道搜集到的线索进行分析通过分析，辨别真伪，分清轻重缓急，分别作出处置2.分析的步骤（理论）1.分析研究的目的（理论）线索型情报4.分析的方法（技能）3.分析的主要内容（技能）（3）线索型情报分析的主要内容（技能）l分析线索的来源l分析线索的真实、可靠性l分析线索的客观性l分析提供线索的人与被反映人的关系l分析线索的使用价值（4）线索型情报分析的主要方法（技能）l线索内容与日常信息的关联分析 “七何” 的要素与我们日常管理储备信息中的关联，关联度越高，越能证实线索来源的真实度和价值l a/b/cl线索关联内容的初步查证l线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断情报的利用 （一）情报利用的概念和意义（理论）（二）情报利用的4条件（理论）4条件情报意识关联目的（三）情报利用的途径和方式情报利用四种途径（理论）查询分析研究加工传输2.利用情报的方式（技能）l（1）案件调查中的情报利用l“从人到案”、“从案到人”、“从案到案”l（2）线索型情报的处置利用l上、下、内、外、轻、重、缓、急案件调查中的情报利用从案到人从人到案从案到案（2）线索型情报的处置利用涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级报告情况。

已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实线索反映对象属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查个水落石出线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破上下内外轻重缓急涉烟案件调查取证方案的制定处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案件的制订 生产环节 储存环节 运输环节 学习要点 （一）概念和作用（理论） （二）准备和内容（技能） （三）如何制订（技能） 调查取证方案的制订 涉烟案件调查取证方案的概念调查取证方案的“三作用”率法有利于保证调查取证工作的依法进行有利于提高调查取证的效率有利于保障执法人员和相对人的人生和财产安全全“口诀”记忆法调查取证方案的“三准备”l口诀：员式情（缘是情） 熟悉案情 选定组织形式 确定调查人员组成结构单一式母子式机关多少单独式联合式调查取证方案的“六内容”“六内容” 4、突发处置 2、内容 3、方法步骤 1、调查组 5、纪律 6、时间 三明确：职责任务、领导关系、调查装备逐条列入突出重点因案施策灵活多样突发应急制定对策例题：请简要回答调查取证方案的内容？调查取证方案的“六内容”组23434内方处纪时口诀：组、内、方、处、计、时 关于选定组织形式的考点根据案件的性质、特点和案情的复杂程度等情况来选定组织形式，主要有以下几种类型： l根据参加办案的机关的多少，可划分为单独式和联合式。

la.单独式 b.联合式包括纵向联合、横向联合两种l从组成结构上，可分为单一式、母子式 la.单一式 b.母子式生产环节调查取证方案的制订l三准备l员式情l六内容l组l内l方l处l纪l时XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案“三准备”“员式情” 案件来源、基本案情、前期核实情况、生产场所及周边情况 熟悉案情 联合式：公安、烟草联合办理；母子式：下设三个调查小组 选定组织形式 组织办案力量：烟草、公安、鉴定烟机设备专家 选定负责人：市局稽查支队支队长 合理搭配人员 注意人员回避 确定调查人员 组成结构单一式母子式机关多少单独式联合式XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案案情分析l案件来源：群众举报l基本案情：位于市郊村庄的深山上，前期摸排发现有可疑分子频繁上下山，并搬运箱状货物怀疑有假烟生产窝点藏匿于地洞内l前期核查情况：生产区域位于地洞内，生活区域另处独立上山通道只有一条，制高点有瞭望哨和对讲设备，假烟地道出入口不详l周边地形及道路情况：见右图生活区 生 产 区库房烟机排气通道仅一条上山小路？XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案1、成立调查组组434内方处纪时（一）检查一组：共14人1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查支队长任）；（2）烟草部门：检查人员8人；（3）公安部门：防暴大队大队长1名、特警4人。

2、工作职责：（1）布控合围、外围警戒，处理突发事件；（2）宣传劝说疏散围观群众；（3）处理拒绝检查、暴力抗法事件；（4）外围证据资料采集二）检查二组：共18人1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查支队副支队长任）；（2）烟草部门：检查人员8人；专家2名（3）公安部门：案件大队大队长1名、民警4人、特警4人、鉴定专家2人2、工作职责：（1）维持工厂内部现场秩序，处理突发事件；（2）集中窝点内嫌疑人，阻断窝点内外联络（3）采集各类证据，询问当事人、制作相关文书4）清点和装运涉案物品等；（5）现场初步鉴定设备、原料等违法物品6）做好宣传；（47）处理拒绝检查、暴力抗法事件三）检查三组：共10人：1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查大队副大队长担任）；（2）烟草部门：检查人员 4人；（3）公安部门：特警4人；2、工作职责：（1）在生活区合围布控；（2）在公安协助下检查生活区有无违法物品；（3）预防并处置突发事件；（4）将生活区涉案人员带回询问四）执法装备（一）人身防护装备：每人一件防刺背心二）通讯器材：无线电台X部、X部（仅供案件调查组负责人和各小组指挥使用）；（三）执法车辆，根据情况每组2-3台；（四）其他装备：摄像机X部、照相机X台、录音笔X支（以上设备按组配备）、电筒每人1个。

XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案2、重点检查内容（重点掌握）组434内方处纪时抓人查物固证XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案组3内方处纪时检查方法、程序（一）要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；（二）证据先行登记保存，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；（三）现场要注意收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等原始证据；（四）尽量在封闭的场所内，由专人进行清点、装箱、封存，清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或见证人签字；（五）转移未清点涉案物资必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换，以示公正检查步骤：l（一）在公安部门协助下出示执法证件进入生产窝点（场所）依法实施检查；l（二）安排实施检查人员（两人以上），准备各项手续（各类登记手续、摄像、照相机等）；l（三）现场查获后开具各项手续，同时对现场检查情况及当事人摄像、照相，收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等；l（四）烟草专卖部门运回违法烟草专卖品，转到先行登记保存仓库；l（五）控制好涉案当事人，并将当事人带回烟草专卖局进行调查询问。

3、调查方法与步骤（重点掌握）XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案2、突发情况处置组34内方处纪时（一）按照应急突发事件工作预案的要求执行二）注意违法生产经营者可能采取多种手段应对执法检查：1、在生产场所周围和交通要道是否安装监视器材、电子门铃通风报信；2、注意保护执法装备，防止违法生产经营者指使社会闲杂，戳破执法车轮胎，抢夺执法器材；3、维持秩序组要特别注意违法生产经营者是否会煽动群众围观，进行暴力抗法 XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案5、调查纪律要求 文明执法，遵守纪律 严格保密，防止泄密 依法办案，事先回避 统一指挥，步调一致组43内方处纪时6、完成时间检查时间控制在3小时内 运输环节案件调查取证方案的制订l检查方法l对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；l公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；l发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；l对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；l调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；l控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。

腹 中 肚 子 查 问设伏 跟踪 堵截 控制 检查 询问运输环节案件调查处理的突发情况处置l弃车逃跑 跟踪追击l强行闯关 合力堵截l暴力抗法 及时报警l围观混乱 宣传带离存储环节（窝点）调查取证方案的制订l1、对经营性场所检查la.当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查lb.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查l2、对非经营性场所检查l a.当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查l b.当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集l c.检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制储存环节突发情况处置l发生突发事件的，启动相应的应急突发事件工作预案l联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；l在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办。