RCPMIS实施指导手册-投资管理.docx

铁路建设项项目管理理信息系系统V22.0Railwway Connstrructtionn Prrojeect Mannageemennt IInfoormaatioon SSysttem实 施 指指 导 手 册之 五投 资 管管 理铁道部信息息技术中中心2007年年3月目 录第一章 理理论概述述在批准的投投资限额额内完成成工程项项目建设设是工程程项目管管理的目目标之一一所谓谓投资管管理，就就是采用用科学的的方法，在在与质量量、进度度、安全全、环保保目标协协调的基基础上，为为保证工工程建设设顺利实实施和提提高投资资效益、资资金使用用效率，确确保实现现投资目目标而进进行的一一系列管管理活动动投资资管理的的主要内内容是确确定投资资目标、进进行项目目投资的的计划管管理、统统计管理理和概算算对照等等计划管理的的功能是是依据上上级下达达的投资资计划和和工程的的进度要要求，合合理安排排工程进进度和投投资计划划，综合合平衡各各种资源源配置，以以保证建建设项目目总体目目标和阶阶段目标标的实现现支持持建设单单位进行行计划的的编报、下下达、调调整和对对执行情情况进行行检查、监监督和考考核统计管理的的功能是是按照铁铁道部的的现行规规定和项项目的实实际情况况，支持持建设单单位规范范、及时时、准确确地进行行项目投投资方面面的统计计工作。

包包括规范范项目的的统计范范围、指指标体系系、统计计口径和和计算方方法，及及时、准准确地统统计、分分析和反反映建设设规模、投投资结构构、工程程进展、投投资效果果等方面面的情况况和问题题充分分发挥投投资管理理在工程程项目建建设中的的支持和和监督作作用概算对照的的功能是是为建设设单位提提供招标标概算、鉴鉴修概算算与合同同进行收收支分析析，支持持建设单单位及时时把握验验工计价价及支付付情况、掌掌握资金金流动和和投资控控制情况况投资管理的的依据是是：（1）国家家和相关关部委颁布布的有关关建设、投投资、财财务、计计划、统统计和审审计等方方面的法法律、法法规和相相关规定定2）建设设项目的的总体目目标和阶阶段目标标，上级级下达的的项目投投资总额额、年度度投资计计划，以以及工程程进度计计划等3）铁道道部和地地方政府府、项目目投资人人和建设设单位及及其上级级单位的的报表需需求第二章 系系统介绍绍2.1 系系统设计计原理（1）工程程建设投投资计划划管理工工作应遵遵循“统筹安安排，静静态控制制，动态态管理，各各负其责责”的原则则，对计计划的编编报、下下达、调调整和对对执行情情况进行行检查监监督和考考核 （2）编制制依据① 铁道部部有关计计划管理理的规定定；② 批准的的初步设设计文件件、指导导性施工工组织设设计和总总概算；； ③ 铁道部部（或投投资公司司）下达达的年度度投资计计划和调调整计划划；④ 施工承承（发）包包合同及及其他合合同；⑤ 上级主主管部门门及公司司关于工工期、质质量、投投资、安安全、环环保等各各项管理理规定；；⑥ 施工设设计图纸纸及现场场施工条条件；⑦ 项目建建设的进进展情况况；⑧ 建设资资金来源源情况。

3）建设设项目投投资计划划要按章章节安排排，报送送内容包包括：项项目批复复总概算算、合同同金额、历历年计划划及完成成与累计计、本年年度预计计完成、下下年度建建议计划划、工程程形象进进度4）项目目分年度度投资计计划的编编制部批准的项项目总概概算及工工期安排排是项目目分年度度投资计计划编制制的依据据项目目分年度度投资计计划是对对工程建建设全过过程进行行监控的的重要手手段，应应依据批批复的初初步设计计工程内内容和总总概算，结结合工程程建设进进度安排排和前期期工作进进展情况况编制由由计划财财务部组组织相关关部门在在初步设设计批准准后及时时编报，经经审批后后发布5）年（季季、月）度度计划的的编制① 年度投投资建议议计划和和实施计计划② 季（月月)度投投资建议议计划和和实施计计划③ 年（季季、月）度度投资调调整计划划 （6） 统统计人员员应主动动了解建建设项目目的建设设内容，对对其中与与统计工工作直接接有关的的设计范范围、工工程数量量、概（预预）算、合合同、工工程量清清单等内内容必须须熟悉，以以便正确确统计项项目的投投资、实实物工程程量等指指标7）编制制建设项项目实物物工程量量完成情情况统计计表、建建设项目目投资完完成情况况统计表表、铁路路固定资资产投资资统计表表。

编制制项目统统计分析析报告，说说明项目目的建设设进展情情况、重重点工程程及总工工程形象象进度、实实际投入入的人力力资源，实实际投入入的主要要机械设设备、项项目资金金到位及及投资完完成情况况、工程程质量情情况、存存在问题题等2.2 系系统功能能根据系统设设计原理理，从实实现功能能上，RRCPMMIS投投资管理理子系统统可以划划分为计计划管理理、统计计管理、收收支管理理和下达计计划四个个功能模模块，其其系统功功能结构构如图22-1所所示2.2.11 系统功功能结构构图月统计信息月统计说明计划信息计划说明滚动计划年度计划计划管理其他信息季度计划月度计划年季计划RCPMIS投资管理子系统下达计划统计管理收支管理流程管理年度计划调整年度季度计划月度计划定义投资项目定义实物项目设计实物月投资完成招标概算鉴修概算明细汇总章节汇总全线汇总月实物完成月投资汇总月实物汇总季月计划各种汇总月统计月计划季计划年计划图 2-11 系统统功能结结构图2.2.22 系统统功能描描述（1）编制制计划管管理是根根据施工工单位报报的下年年建议计计划，由由建设单单位根据据总体施施组工期期来安排排全线工工程情况况，上报报铁道部部后，建建设单位位再根据据铁道部部批准的的计划下下达给施施工单位位。

这时时施工单单位的建建议计划划在通过过建设单单位的重重新安排排给施工工单位进进行施工工的整个个过程进进行控制制，并可可以根据据不同的的要求汇汇总所要要的表格格方便便建设单单位及时时掌握年年、季、月月的投资资情况并并有效的的安排资资金2）下达达计划是是根据每每年铁道道部对各各条线批批的计划划反给建建设单位位，在由由建设单单位下达达给施工工单位进进行施工工3）编制制月统计计是建设设单位掌掌握施工工单位月月完成情情况，月月统计具具有及时时、准确确性通通过月统统计并能能及时的的反映建建设规模模、投资资结构、工工程进展展、投资资效果等等情况和和问题4）建设设单位根根据招标标概算和和鉴修概概算录入入本系统统后与合合同清单单形成对对照5）流程程管理主主要是查查看流程程信息和和处理流流程6）其他他信息主主要是年年计划、季季计划、月月计划和和月统计计写一些些编制说说明其他他具有权权限的人人可以查查阅第三章 系系统实施施3.1 实实施准备备工作3.1.11前期协协调项目组协调调人员与与建设单单位（建建设单位位）联系系，进行行系统实实施前期期协调工工作，主主要内容容包括：：（1）系统统演示项目组协调调人员向向建设单单位（建建设单位位）演示示RCPPMISS投资管管理子系系统，并并作系统统简要介介绍，使使建设单单位（建建设单位位）对系系统原理理、功能能、数据据流程等等有一定定的了解解。

2）意见见征集（3）意见见分析处处理项目组协调调人员对对征集到到的意见见和建议议逐一分分析，归归类整理理大致致可分为为两类：：① 合理化的意意见或建建议包括关于软软件功能能、管理理流程和和软件操操作等方方面的合合理化意意见或建建议，可可以进行行深入分分析，作作为软件件客户化化的依据据② 不合理的意意见或建建议对于建设单单位（建建设单位位）投资资管理人人员提出出的不符符合国家家或行业业现行标标准的不不合理要要求，项项目协调调人员应应一律严严辞拒绝绝，不予予采纳，并并出示相相关依据据③ 合理但但不合法法的建议议由于铁路建建设发展展迅速，而而国家制制定标准准又有一一定的滞滞后性因因此，在在现行的的铁路建建设相关关标准中中，存在在着与现现代铁路路建设项项目管理理相悖的的环节建建设单位位（建设设单位）投投资管理理人员结结合项目目管理实实践，对对系统所所产生的的数据提提出质疑疑时，项项目协调调人员应应作详细细解释，更更加有效效地指导导铁路建建设项目目管理工工作和项项目管理理软件的的开发4）意见见反馈项目组协调调人员将将整理后后的意见见反馈给给项目组组软件开开发人员员，并讨讨论研究究对策对对于意见见中提出出的软件件中的错错误，软软件开发发人员应应及时改改正；对对于意见见中提出出的合理理的、易易于实现现的功能能或操作作，软件件开发人人员应及及时完善善；对于于不影响响当时使使用而尚尚待改进进的完善善性意见见，应在在系统版版本升级级时加以以完善。

项目组协调调人员将将与项目目组软件件开发人人员商定定的对策策结果反反馈给意意见提供供方，并并向建设设单位（建设单位）承诺尽快完成软件的修改工作5）培训训事宜项目组协调调人员与与建设单单位相关关领导协协商共同同确定培培训方式式及参加加培训的的单位培培训方式式优先采采取首先先集中培培训然后后到现场场指导的的方式，根根据现场场条件也也可以选选择其他他适合的的方式3.1.22 培训训准备（1）软件件修改项目组开发发人员针针对系统统实施单单位提出出的意见见，尽快快完成对对软件适适应性的的修改2）培训训条件① 实施人人员项目组协调调人员与与实施组组讨论，确确定实施施人员② 培训资资料实施人员准准备培训训资料，包包括系统统使用手手册等③ 系统安安装测试试由项目组实实施人员员到实施施单位安安装系统统，并进进行初步步测试3.2 基基础工作作由项目组协协调人员员与系统统用户协协调,确确定实施施后,安安排项目目组实施施人员与与系统用用户共同同完成系系统实施施的基础础工作投资管理系系统在实实施前的的工作主主要有：：（1）建设设单位管管理员给给施工单单位管投投资人员员授予投投资管理理权限2）施工工单位投投资管理理人员设设置投资资管理填填报项目目。

3）定义义完成填填报项目目后投资资管理人人员输入入各年的的滚动计计划、年年度计划划、季度度计划、月月度计划划、月度度统计等等数据4）收支支管理只只要是建建设单位位（建设设单位）来来录入招招标概算算和鉴修修概算分分别录本本系统3.3 系系统实施施建设单位管管理员给给施工单单位和建建设单位位填写数数据的人人员授投投资管理理和计划划统计编编辑权限限，其他他人员如如要查阅阅授投资资管理和和计划统统计阅览览权限第四章 系系统操作作在清单设置置中不管管是计划划和统计计只设置置一次就就可以了了，如计计划设置置了清单单，那么么统计就就不要在在对清单单项目在在进行设设置，因因为清单单设置是是对计划划和统计计来设置置的投资管理子子系统中中的计划划管理、统统计管理理和收支支管理流流程如图图4-11、图44-2、图图4-33所示走流程基础编码清单项目设置投资管理选择EPS计划管理、下达计划滚动计划年度计划季度计划月度计划选择EPS选择EPS。