专卖制度演变寻租经济学分析.doc

专卖制度演变“寻租”经济学分析 作者：小小小摘要：通过对明代时期盐商寻则行为的分析，通过官员和商人两大视角，解读 中国古代在制度演变过程中出现的寻租问题寻租行为对于商人商业精神的伤 害和整个官僚体系的破坏，以小见大的窥视封建统治灭亡的制度层面原因关键词：寻租分析；明代经济；盐业专卖1文献综述“寻租”概念从其产生之后便得到了广泛的研究和关注寻租”是安・0 克鲁格（AnnO. Krueger, 1974）最先使用的，但是,早在1967年戈登•塔洛克 己经对相关的理论做了论述奥尔森认为寻租过程给社会带来了限制和约束， 减慢了社会的增长率而在诺斯看来，国家的最基本有两个目标：一是界定形 成产权结构的竞争和合作的基本规则，这能使统治者的租金最大化而是在第 一个目标框架之下降低交易费以使社会产出最大化，从而增加国际税收收入 在诺斯看来，国家的双重目标的假定及其冲突决定了寻租寻租产生的必然性2明代时期盐业专卖制度的变迁（1） 明朝盐政制度的变迁明代的盐政制度基本上沿袭宋代专卖制度，实行开中法它指的是为了解 决边防地区路途遥远，道路奇岖，运送军用物资，需要征用大量的运夫，而且 要花费不少的费用的财政包袱，明代统治者将盐政与边政有机地结合起来形成 了招商转运税粮、以盐偿付费用的制度即为开中制度，并使之成为明初最基本 的盐业专卖制度。

明朝中期，受到私盐的冲击，正引难支难销，从而使得明朝的盐政自正德 未至万历中后期出现三次盐引的大壅积万历四十五年（1617）,明政府接受 盐法道袁世振等人的建议，实行纲运制度商人持引，到纲册上注明的支盐点（盐窝）支盐 发卖由此，封建政府不再直接垄断食盐的买卖，而是通过对食盐征收课税来 获取财政收入，食盐专卖由商人和生产食盐的灶户之间直接发生关系明政府 通过对灶户和盐商的管理、控制和利用商人，在为其提供垄断经营的同肘保证 了政府的财政税收2） “开中制”向“纲运制”转变的简要分析封建政府盐政管理的特点就是政府利用国家垄断的地位将食盐官收商销、 切断商灶购销关系，以行政手段创租，控制盐、灶、商以服从王朝利益而这 一套机制的一大特点就是一方面，国家下放食盐的专卖特权，将盐业的生产、 收购、销售、零售都下放到盐商手中，承认盐商的世袭和垄断地位；另一方 而，国家通过对盐商及其集团的严格控制，实现对其管理，并以税收形式获得 国家创下的租金由此可见，由“开中制”向“纲运制”转变的实质是一种国 家垄断模式的变迁随着商品经济的发展和人曰的增值，原来国家统购盐商分 销的“开中制”已经无法满足市场的需求，国家开始放弃部分垄断权利，转向 将盐商集团纳入其垄断势力之中，并通过暴利作为诱饵，使其变为国家盐业的 特许经营商。

在这一过程之中，国家的利用商人和市场的意识得到了提高，- 定程度上满足了市场的需求，但是这种制度的设定本身就是封建政府在盐业专 卖制度上“创租”和“抽租”意识的强化，通过对盐商种类的划分、经营范围 的规定、身份的限制、地位的世袭以及监督管理等一系列经济管制政策，更深 入地引诱盐商利益集团向政府寻租，增加国家收入这种创租和收租的制度从 创立之初就决定了它的结局，而盐商在因制度兴，也必将应制度而衰3 “纲运制”下寻租活动的成本——收益分析“纲运制”的确定进一步深化了寻租现象，政府开始公开的进行创租行 为，专卖商阶层把更多的精力和资源投入到非生产活动以迎合封建统治者的需 求，巩固自己的专卖垄断地位于是盐商在寻租活动上而不是创造性活动上的 成本开始大幅度的增加由于寻租成本这个概念本身意义不明确，因此计算寻 租成本就成为了一件十分困难的工作，加上明代时期的数据资料相对匮乏，所 以故而本文在比较研究时重点运用定性分析的方法，同时将辅以较为准确和可 靠的相关数据佐证文中的观点，尽量做到重视与历史数据本文从主流经济学 的观点出发，将寻租者假设成为理性的“经济人”，同时结合中国封建社会 下，商人和国家的关系进行分析，从而得出盐商衰落背后的制度原因。

3. 1专卖寻租模型模型假设寻租主体：盐商：S创租主题：封建官员：G贿赂资本：B换取的租金：R同时，我们假设除了 B之外，盐商S还需要支付其他的寻租成本，包括心 理成本MCI和时间成本TC；对于官员G而言，其寻租成本SC也要高于B,其中 包括被查出后的成本PC和心理成本MC,即GC=PC+MC,为创租主体G的总成 本所以，维持寻租活动的必要条件是：R>SOB>GC=PC+MCo公式的含义主要包括：对于S而言，只有当R〉SC的肘候，D才有利可图，寻租行为才有产生的激 励表面上，当R>SC的时候，G是处在利益受损的不等价交换之后，实际上， G只拥有R的处置权而不具有使用权和收益权，所以这样做对于S和G来说是 一个“双赢”的正和博弈对G来说，B>GC是他参与寻租行为的德基本前提公式GC二PC+MC中的PC 取决于两个因素：惩罚程度dX被发现概率p这其中，R与SC的差距越大，寻租的激励越强；B于GC的差额则决定了官 员的创租动力3.2明代官员成本——收益分析明朝官员面对的博弈模型：模型之中有两个均衡（监督，不腐败）（不监督，腐败），官员的收益分 别为0和B但是，正如上文分析，纲运制实施的后期，明朝政权陷入腐败之 中，监督机关将博弈锁定在了 “不监督”的期望之中，作为经济人的官员不需 要在-PC-MC和B之间做出概率和收益分析，唯一的均衡只有（不监督，腐 败）。

4制度演变中寻租行为的影响寻租行为在中国封建官僚体制之中占到了如此重要的地位，其对经济社会 的影响也可想而知，本文粗略的将寻租行为的后果分为四大类加以分析4. 1社会资源的大量浪费这也是古典寻租理论中对于寻租批评最为严重的地方这其中包括盐商为 了获得垄断租所花费的而支付的成本，即B,同时也包括实施了寻租行为没有 获得寻租的波斯纳耗散寻租行为又将引发一系列行为的发生，从而导致巨大 的社会成本和福利损失这些引发的行为其一是护租，即将稀缺资源用来保护 他们己获得的租金同时必须指出的是，盐商为取得收益和垄断租金而付出的 经济资源所造成的福利损失比通常估计的要大得多4.2经济效率的下降这种效率上的损失，一方面是因为盐商凭借同明清政府的勾结获得的垄断 而造成的低效率；另一方面是由于盐商将资本过多的投入在寻租之中，只是生 产性资本不足，进而丧失了高效率组织大规模生产的优质，使得消费者必须承 担供给不足造成的价格上升4.3社会财富分配的不公盐商同官员的勾结，使得盐商获得了租金R,官员获得了贿赂B,从而创造 了特权阶级同时，由于垄断造成了高价，普通民众又不得不支付更高的价格 购买食盐，是的收入进一步被盘剥，进而造成两极分化的严重。

4. 4损害创新创新者没有现成的游说和寻租租者，而且创新往往是一个长期的过程，需 要资本的缓慢积累这会给寻租者提供很多产期盘剥的机会明清时期的产权 保护力度很弱，从而提供了不进行创新的激励总之，妨碍创新进步寻租活动是社会交易成本极高的负和博弈，具有巨大 的外部负效应，是经济生活的一大毒瘤，并且具有很强的传染性，也正是它在 某种程度上加快了中国古代封建制度的灭亡参考文献[1] 明清盐业专卖制度演变的“寻租”经济学分析LJ].上海财经大学学 报，2006, (12) : 159.[2] 卢现祥.寻租经济学导论[M].北京：中国财政经济出版社，2006： 42.[3] 王俏荔，杨立宏.寻租理论及其成本收益分析[J] .内蒙古科技与经 济，2009, (10) : 7.[4] 安德烈•施莱弗，罗伯特•维什尼.掠夺之手——政府病及其医治[M]. 北京：中信出版社,2004： 81.。