2024年度年福建省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(五)及答案.docx

2024年度年福建省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、（2021年真题）关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（ ）A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份【答案】 D2、项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、私募基金管理人在（ ）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A.一个月之内B.一年之内C.半年之内D.三个月之内【答案】 B4、2016年12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在（ ）召开A.上海B.北京C.香港D.广州【答案】 B5、（2017年真题）基金业协会进行的调解具有（ ）A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】 C6、我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（ ）万美元。

A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】 C7、(2017年)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理这是股权投资基金投资流程的（ ）阶段A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成【答案】 B8、基金管理人应当履行受托人义务，承担（ ）约定的受托责任A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都是【答案】 D9、(2016年)下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.董事会决定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】 B10、下列不属于二手资料收集的途径有（　　）.A.通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等B.通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助）C.通过行业协会和商会获取D.通过客服提供获取【答案】 D11、股权投资基金是指主要投资于（　　）。

A.私募股权B.公募股权C.私人股权D.创业投资【答案】 C12、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】 D13、关于企业自由现金流折现模型，下列选项表述错误的是（ ）A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出【答案】 B14、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（　　）A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】 A15、（2017年真题）下列属于股东大会职责的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C16、（2021年真题）关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（ ）。

A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】 D17、投资机构通过参与（　　）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展A.基金托管人B.被投资企业C.项目投资经理D.基金投资者【答案】 B18、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（　　）A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 D19、（2020年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（ ）原则。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B20、某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定A.董事会席位条款B.保护性条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】 C21、为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场是（ ）A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.创业板市场D.中小板市场【答案】 B22、如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则（　　）更有意义A.相对估值法B.折现现金流估值法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】 B23、（2020年真题）合格投资者必须具备的要素包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C24、避免非法集资的有效方式包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D25、关于瀑布式收益分配体系，下列说法错误的是（ ）A.股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系B.项目投资退出的资金先返还至基金投资者C.当投资者收回大部分投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益D.上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配【答案】 C26、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（ ）A.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资B.有限合伙基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议C.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人D.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外【答案】 D27、以下属于管理指标的是（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A28、基金管理人应当在基金募集完毕后（　　）内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。

A.20个工作日B.15个工作日C.15日D.20日【答案】 A29、下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）A.培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业B.研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排C.对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入D.以上都正确【答案】 D30、上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是（　　）划分的A.转让股份类型的不同B.转让主体类型的不同C.转让情形不同D.转让股份价格的不同【答案】 A31、（2020年真题）股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年,从基金B的投资人C处,以C持有基金B份额按公允价值估值,购买C持有基金B的全部份额针对该交易,以下说法错误的是（ ）A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B,能更快回收投资D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值【答案】 D32、股权投资基金清算退出的流程不包括（ ）。

A.清查公司财产，制订清算方案B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务C.分配公司剩余财产D.向行政管理部门申请公司变更登记【答案】 D33、关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（ ）A.设立股权投资基金必须进行行政审批B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理C.登记备案无需履行审批程序D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金【答案】 A34、法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险A.基金管理人B.基金管理机构C.基金销售机构D.基金经理【答。