2023年上海市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.docx

2023年上海市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（ ）办理金融期货结算业务 A.其他结算会员B.自己的客户C.非结算会员D.全面结算会员【答案】 B2、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准 A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】 A3、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失期货公司是否应当赔偿这100万元（　　）A.应当赔偿期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。

期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】 B4、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（ ）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况 A.当日B.次日C.3日内D.7日内【答案】 A5、期货公司应当根据（ ）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国金融协会D.中国证监会【答案】 B6、（　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 A7、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A8、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ） A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A9、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年 A.10B.20C.25D.30【答案】 B10、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（　　）A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】 D12、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ） A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B13、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案 A.5B.10C.3D.15【答案】 A14、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】 B15、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。

在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)该公司期末净资本为（ ）A.2800万元B.2700万元C.2900万元D.2100万元【答案】 B16、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A17、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A18、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事 A.5B.1C.3D.2【答案】 D19、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】 D20、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D21、（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模 A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D22、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成A.全体会员B.控股10％的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A23、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令结果玉米期货价格迅速上A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 D24、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】 A25、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（ ）批准取得期货投资咨询业务资格 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司所在地证监局D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 B26、首席风险官向（ ）负责A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会【答案】 C27、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D28、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（　　）万元A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B29、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ） A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】 A30、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。

A.应当承担相应责任B.是否承担责任，由中国期货业协会决定C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D.如损失较小，可不承担责任【答案】 A31、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％B.净资本与净资产的比例不得低于40％C.负债与净资产的比例不得高于100％D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D32、会员制期货交易所会员大会由（ ）主持 A.董事长B.监事长C.总经理D.理事长【答案】 D33、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A34、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】 C35、期货交易所变更名称、注册。