备考2025重庆市证券从业之金融市场基础知识练习题及答案.docx

备考2025重庆市证券从业之金融市场基础知识练习题及答案一单选题(共100题)1、以下哪项不属于创业板市场的功能（ ）A.投机活动B.承担风险资本的退出窗口作用C.优化资源配置D.促进产业升级【答案】 A2、（　　）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C3、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（ ）A.②④B.②③C.①②④D.①③④【答案】 B4、—般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（ ）A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D5、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（　　）方式进行的标准化金融期货合约的交易A.场外协商B.约定价格C.公开竞价D.场内大宗【答案】 C7、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（ ）A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】 C8、在美国银行业的监管机构中，（ ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。

A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】 D9、金融市场的主要参与者不包括（ ） A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【答案】 C10、首次公开发行股票的方式包括（　　）A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】 D11、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（　　）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】 D13、2015年1月，（　　）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 D14、证券公司开展自营业务，要求建立（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C15、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（ ）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】 B16、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B17、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 B18、（2021年真题）下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C19、按投资主体的不同性质，股票可以分为（　　）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D20、下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】 D21、对固定净值型（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C22、港币的主要发钞行是（ ）A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 C23、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（　　）年的利息。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A24、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（　　）A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D25、上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C26、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（　　）万元A.220B.240C.200D.180【答案】 C27、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具A.2个B.3个C.4个D.5个【答案】 A28、中国证券业协会的宗旨有（　　）A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】 D29、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（　　）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】 D30、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（　　）。

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（　　）A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任【答案】 B31、主板（中小企业板）上市公司存在下列（　　）情形时，不得非公开发行股票A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】 C32、企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】 D33、基金信息披露的禁止性行为有（ ）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D34、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】 B35、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（ ）等货币市场工具A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】 D36、股票投资分析方法主要分类不包括以下（ ）。

A.重点分析法B.基本分析法C.技术分析法D.量化分析法【答案】 A37、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（　　）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D38、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】 D39、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D40、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 A41、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（ ）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】 D42、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。

A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】 D43、以下（ ）不是指5Cs系统A.还款能力B.抵押C.经营环境D.预算【答案】 D44、市场流动性（ ），冲击成本（ ）A.越高；越高B.越高；越低C.越低；越低D.变高；不变【答案】 B45、风险规避主要是通过（　　）来实现A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D46、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】 C47、（　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让。