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XX银行法律事务外包管理办法.doc

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  • 卖家[上传人]:汽***
  • 文档编号:480499228
  • 上传时间:2023-05-25
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    • 银行法律事务外包管理方法第一章 总 则第一条 为进一步完善和规本行法律事务外包管理机制,充分发挥法律事务外包工作对本行法律事务的专业性和提升工作效率的积极作用,有效控制和防法律风险,保障本行业务经营安康、平安、稳健开展,根据本行有关规定及职能划分,制定本方法第二条 本方法所称法律事务外包是指将本行法律事务委托具有专业资质的律师事务所和律师进展处理的管理活动本方法所称法律事务外包管理是指规聘用条件、律师准入、聘用程序、跟踪评价等开展法律事务外包的全过程第三条 本行以下法律事务可以采取外包方式进展处理:〔一〕诉讼代理;〔二〕合同法律审查;〔三〕商务法律谈判;〔四〕法律尽职调查;〔五〕其他需要委托专业律师处理的法律事务第四条 本行法律事务外包形式分为常年法律参谋和专项律师效劳常年法律参谋是本行聘用的在一定期限连续为本行处理日常法律事务的专业律师;专项律师是本行聘用的专为处理特定法律事务的律师第五条 本行法律事务外包遵循以下原则:〔一〕集中管理原则,即本行法律事务外包集中由各级法律事务管理部门归口管理〔二〕专业优势原则,即根据法律事务的容和特点聘用具有相应专业优势的律师〔三〕择优汰劣原则,即通过法律事务外包的核准管理、跟踪评价,对律师和律师事务所进展筛选清退。

      第二章 法律事务外包管理部门及其职责第六条 本行资产保全部是全行法律事务外包的归口管理部门,承担以下法律事务外包管理职责:〔一〕负责制定和持续完善本行法律事务外包管理制度和程序,并组织、指导和催促法律事务外包管理制度和程序的执行与落实;〔二〕负责对全行法律事务外包管理情况进展检查监视,并负责按照本行管理要求报告全行法律事务外包管理整体状况;〔三〕负责按照规定对全行法律事务外包事务的管理工作;〔四〕根据监管规章及本行政策制度规定应当履行的其他职责第七条 各分支机构承担以下法律事务外包管理职责:〔一〕负责严格执行、细化落实本行法律事务外包管理制度;〔二〕负责对本机构及所辖部门、机构法律事务外包管理情况进展检查监视,并负责按照本行管理要求报告本机构及所辖部门、机构法律事务外包具体情况和管理状况;〔三〕负责按照规定管理和承办本机构及所辖部门、机构法律事务外包工作;〔四〕根据监管规章和本行政策制度规定应当履行的其他职责第三章 常年法律参谋管理第八条 总行、分行可根据经营管理需要聘用常年法律参谋聘用常年法律参谋的人数,原则上总行一或两名,分行一名第九条 本行各机构聘用常年法律参谋须经总行核准;未经核准不得聘用常年法律参谋。

      第十条 本行常年法律参谋原则上一年一聘根据实际情况确需延长聘用期限的,可作适当延长第十一条 本行聘用的常年法律参谋必须满足以下条件:〔一〕具有律师执业资格;〔二〕具有良好的执业道德和敬业精神;〔三〕具有扎实的法学专业理论知识和良好的专业素养;〔四〕具有五年以上从事金融法律事务工作的经历;〔五〕具有丰富的代理经历和办案能力;〔六〕其所在律师事务所具有一定的知名度、影响力和良好声誉第十二条 本行法律参谋的效劳围包括但不限于以下容:〔一〕承受日常业务、事务的法律咨询;〔二〕参与重大合同、协议的法律审查;〔三〕参与重大规章制度的法律审查;〔四〕参与重大或法律关系复杂的商务法律谈判;〔五〕代理重大或法律关系复杂的诉讼事务、非诉事务;〔六〕本行交办的其他法律事务第十三条 本行常年法律参谋的聘用履行以下程序:〔一〕拟聘用常年法律参谋的单位填写"**银行聘用常年法律参谋申请表"〔附录1〕,并连同以下资料一并报送总行资产保全部:1.拟聘用常年法律参谋所在律师事务所的根本情况说明,包括律师事务所简介、规模、以往业绩、行业地位、专业特长、与本行合作历史情况等事项;2.拟聘用常年法律参谋的根本情况说明,包括法律参谋履历、学历、以往业绩、专业特长、与本行合作历史情况等事项;3.拟聘用常年法律参谋的资质证书复印件;4.总行认为需要的其他资料。

      〔二〕总行资产保全部对拟聘用常年法律参谋的条件满足情况进展审查,并可以通过实地调查等方式进展验证、核实总行聘用常年法律参谋由资产保全部报分管行领导作出核准决定,分行聘用常年法律参谋由总行资产保全部负责人作出核准决定〔三〕拟聘用常年法律参谋的单位根据总行核准决定,并按照本行有关合同管理要求与常年法律参谋所在律师事务所签订相关法律参谋协议第十四条 聘用常年法律参谋的效劳围按协议约定执行;聘用常年法律参谋的费用按照本行费用预算相关制度规定在聘用单位列支第四章 专项律师管理第一节 专项律师管理的一般要求第十五条 总行、分支机构可根据经营管理需要聘用律师提供专项法律效劳第十六条 本行聘用的专项律师须在本行公布的专项律师围进展选聘特殊情况需聘用公布围外律师的,须报资产保全部根据授权情况审核或转报行领导核批第十七条 可列入公布围的专项律师必须具备以下条件:〔一〕具有律师执业资格;〔二〕具有良好的执业道德和敬业精神;〔三〕具有扎实的法学专业理论知识和良好的专业素养;〔四〕具有三年以上从事金融法律事务工作的经历;〔五〕具有丰富的代理经历和办案能力;〔六〕其所在律师事务所具有一定的知名度、影响力和良好声誉。

      具有特定业务专长的可适当放宽作为本行专项律师的条件第十八条 专项律师围的公布:地区可供聘用选择的专项律师围由总行公布;分行可供聘用选择的专项律师围由分行公布,并于公布之日向总行资产保全部备案总行可对分行公布的专项律师围作出调整意见专项律师围原则上每年年初公布已被聘为常年法律参谋的律师可直接作为备选专项律师纳入公布围的专项律师事务所应与本行签署"专项律师法律效劳合作协议"〔附录2〕第二节分行专项律师聘用制度第十九条 分行聘用专项律师,采取属地管理的原则,由分行属地审核,属地办理第二十条 分行聘用专项律师的报备要求:分行应按照本方法所规定的法律事务外包管理职责,结合当地实际情况,制订分行的专项律师管理的实施细则,报总行资产保全部备案后实施分行应于每年年末将本分行发生的专项律师聘用状况以及律师费用支付状况报送总行资产保全部备案第二十一条 分行选聘贷款清收专项律师的,律师费用支付标准应按照当地政策标准与执行收回效果相结合的原则确定第三节 地区专项律师聘用制度第二十二条 诉讼代理律师聘用审批:〔一〕地区各经办机构认为需要聘用律师代理诉讼案件的,应从公布围的律师事务所中选聘律师,向本行资产保全部呈报审批〔3〕。

      〔二〕资产保全部根据授权情况进展审批或上报行领导进展审批〔三〕聘用律师审批未获同意之前,各经办机构不得擅自聘用律师但对于情况紧急,需要立即聘用律师办理采取诉讼保全措施的,经请示有权审批人同意后,各经办机构可以先行聘用,但应当在三个工作日补报聘用申请表,履行书面报审程序〔四〕对于本行已委托整体外包清收的不良资产包,是否履行律师聘用审批程序,按照外包相关协议执行〔五〕对于本行局部业务律师聘用审批另有规定的,按照其相关规定执行,但经办机构应在每年年末就律师聘用管理情况向资产保全部进展备案第二十三条 诉讼代理律师聘用合同的签署:〔一〕律师聘用申请表经审批同意后,经办机构应根据审批意见,于五个工作日与律师事务所签订本行格式"委托合同"〔附录4〕〔二〕如经审批同意签订非我行格式"委托合同"的,合同文本须另报有权合同审查部门审批同意后签订〔三〕格式"委托合同"或非格式委托合同的签订,均须一式三份,经办机构、律师事务所各留存一份,报资产保全部备案一份第二十四条 非诉讼代理律师聘用审批地区各经办机构认为需要聘用律师代理合同法律审查、商务法律谈判、法律尽职调查或其他需要委托专业律师处理的法律事务,应从公布围的律师事务所中选聘律师,向本行资产保全部提交书面申请,经资产保全部审查后报分管行领导核批。

      第二十五条 非诉讼代理律师聘用合同的签署〔一〕律师聘用申请经审批同意后,经办机构可与与律师事务所签订非我行格式"委托合同",但合同文本须经有权合同审查部门审批同意〔二〕"委托合同"签订须一式三份,经办机构、律师事务所各留存一份,报资产保全部备案一份第二十六条 专项律师费用的支付〔一〕经办机构支付专项律师代理费用,应按照委托合同计算和执行〔二〕经办机构支付专项律师代理费用,应逐笔报资产保全部进展复核〔五〕,未经复核确认,不得支付资产保全部根据授权情况审核或上报行领导核批〔三〕专项律师同意减免律师费用的,经办机构应当要求所在律师事务所出具书面说明存档第五章 法律事务外包跟踪评价第二十七条 律师聘用单位和律师核准机构应当对法律事务外包情况进展跟踪评价,确保律师效劳的规、全面和有效第二十八条 本行所聘用常年法律参谋或专项律师在法律事务外包过程中不得出现以下情形:〔一〕因工作疏忽、失误或未尽职,造本钱行的合法权益未能在法律事务处理中得到应有的法律保护;〔二〕遗失本行诉讼资料、证据等处理法律事务时的重要法律文件,造成法律事务处理的不利局面或后果;〔三〕违反约定,向第三方泄露本行商业秘密或客户信息的;〔四〕工作质量差、效率低,代理工作或提供的法律效劳没有到达本行的要求;〔五〕出现其他、违规、违约行为或出现其他侵害本行权益的行为。

      第二十九条 律师聘用单位应及时向专项律师核准机构报告法律事务外包跟踪评价情况对于出现前条所列情形的常年法律参谋或专项律师,律师核准机构应作出解聘意见律师核准机构应根据律师的跟踪评价情况,对每年准入的律师围进展动态调整第六章 罚 则第三十条 对违反本方法有关管理规定,造本钱行重大风险损失或重大风险隐患的单位,视情节轻重,给予通报批评、责令整改、减少或取消相关授权、扣减奖励薪酬等处分第三十一条 对违反本方法有关管理规定,造本钱行风险损失的相关责任人,按照"**银行员工尽职调查与问责管理方法"的相关规定进展问责处理第七章 附 则第三十二条 法律事务外包的档案管理要求,适用本行法律诉讼事务档案管理要求的规定第三十三条 本方法自公布之日起施行第三十四条 本方法由**银行总行负责制定、解释与修改附录1:**银行聘用常年法律参谋申请表登记〔**银行资产保全部填写〕申请单位申请年度拟聘律师信息律师性别出生年月学历学位执业年限金融法律事务执业年限执业证号所在律师事务所全称所在律师事务所地址呈报意见(公章)负责人:年 月 日核准意见资产保全部审查意见:经办人: 年 月 日负责人: 年 月 日行领导批示:年 月 日附录2:专项律师法律效劳合作协议甲方:**银行股份乙方: 律师事务所为加强甲方专项律师代理的法律效劳质量,提升甲方法律事务水平,甲方与乙方达成如下合作条款:第一条:甲方选聘乙方作为专项律师法律效劳的合作律师事务所之一,乙方指派律师、律师、律师为甲方提供法律效劳。

      第二条:双方合作时间从年月日起至年月日止到期如续签,须重新签订书面合作协议第三条:乙方为甲方提供诉讼案件代理的法律效劳时,须签订具体每笔代理案件的委托合同,乙方的工作容、收费标准及代理权限,均以届时签订的委托合同为准本合作协议不发生律师收费第四条:。

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