2021-2022年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案九.docx

2021-2022年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案九一单选题(共60题)1、衡量货币市场基金的风险指标主要有（　　）A.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度B.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况C.投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例D.久期、β系数和投资对象的信用评级【答案】 B2、关于印花税的说法正确的是（ ）A.由税务机关直接向投资者征收B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度C.目前，我国A股印花税率为双边征收D.我国A股印花税率是2‰【答案】 B3、某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）A.计入资本公积2亿元B.计入所有者权益1亿元C.本次共募集资金3亿元D.本次发行是溢价发行【答案】 B4、在基金收入中，股利收入属于（　　）A.其他收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.利息收入【答案】 B5、下列关于期货交易中的"投机"的表述中，错误的是（ ）A.投机者承担了套期保值交易转移的风险B.投机者承担了风险，并提供风险资金C.投机交易减弱了市场的流动性D.投机者是使套期保值得以实现的重要力量【答案】 C6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（　　）。

A.会员制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】 A7、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（ ）A.单利B.复利C.可能单利也可能复利D.有时单利有时复利【答案】 A8、（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况A.方差B.标准差C.贝塔系数D.跟踪误差【答案】 D9、当技术分析无效时，市场至少符合（　　）A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】 A10、（　　）扣除通货膨胀补偿以后的利息率A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】 C11、（　　）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B12、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（　　）策略A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】 A13、技术分析的三项假定不包括（　　）A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】 D14、基金会计的核算主体是（ ）。

A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金【答案】 D15、关于绝对收益，以下表述正确的是（　　）A.绝对收益是证券或投资组合在一段时间内所获得的正回报，测量的是增值的程度B.绝对收益大部分时间是正的，有时也为负C.绝对收益是投资组合或证券在一定时间段内所获回报，是基金业绩评价的初始步骤D.绝对收益通常需要选取一个基准进行比较【答案】 C16、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（ ）A.归资金融入方所有B.双方可以协商确定利息的归属C.归资金融出方所有D.归逆回购方所有【答案】 A17、基金管理费是指（　　）A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和【答案】 A18、关于利率互换和货币互换的描述，错误的是（　　）A.利率互换采用净额支付的方式B.货币互换中双方要以不同货币支付利息及本金C.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息D.利率互换中互换双方不交换本金【答案】 C19、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（ ）。

A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】 A20、下列不属于投资风险的主要因素是（ ）A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿D.内部欺作【答案】 D21、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D22、请计算该组合的加权平均年化收益率是（ ）A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】 B23、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短期债券的期限是（ ）A.3年以下B.6个月以下C.1年以上D.1年以下【答案】 D24、财务报表主要包括（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 A25、金融市场按交易标的物划分为（ ）A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B.直接金融市场和间接金融市场C.发行市场和流通市场D.传统金融市场和金融衍生品市场【答案】 A26、若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（ ）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】 C27、社会保障资金的基本原则为：在保证基金（　　）的前提下实现基金资产的增值A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】 A28、货银对付原则又称（）A.分级结算原则B.款券两讫原则C.多边净额清算原则D.国际交易原则【答案】 B29、以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）A.持股集中度B.收益率C.标准差D.贝塔系数【答案】 B30、（ ）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险【答案】 C31、（　　）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】 B32、关于财务报表，以下表述错误的是（　　）A.现金流量表有助于了解企业获取现金能力，创造现金流量的能力，支付股利及偿债的能力B.利润等于收入减去成本和费用C.按照会计准则要求，三大财务报表均应按照权责发生制原则编制D.现金流量表由经营活动，投资活动及融资活动产生的现金流量构成【答案】 C33、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（　　），而筹资活动产生的现金流量可能为（　　）。

A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】 B34、关于相关系数，以下说法正确的是（ ）A.当两个证券收益率的相关系数为-1时，我们称这两者不相关B.相关系数总处于0到+1之间C.相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性D.相关系数的大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱【答案】 C35、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )元A.1.5B.1.75C.1.2D.1【答案】 D36、QDII基金产品起点门槛为（　　）元人民币A.100B.1000C.1万D.10万【答案】 B37、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（ ）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系答案】 A38、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（ ）。

A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】 B39、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（　　）管理A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B40、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（ ）A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构C.“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETFD.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品【答案】 D41、货币市场工具一般指短期的（1年之。