第一节完全垄断第二节垄断竞争第三节寡头垄断.ppt

第一节第一节 完全垄断完全垄断第二节第二节 垄断竞争垄断竞争第三节第三节 寡头垄断寡头垄断 第七章第七章 非完全竞争市场非完全竞争市场1 第一节第一节 完全垄断完全垄断l一、完全垄断及其特点一、完全垄断及其特点 完全垄断（完全垄断（Pure MonopolyPure Monopoly），又称独占，是指一种产品的生），又称独占，是指一种产品的生产和销售完全由一家厂商所控制的市场结构产和销售完全由一家厂商所控制的市场结构 完全垄断市场具有以下特点：完全垄断市场具有以下特点： （（1 1）独家经营）独家经营; ; （（2 2）产品不能替代）产品不能替代; ; （（3 3）独自决定价格）独自决定价格; ; （（4 4）实行价格歧视）实行价格歧视; ; （（5 5）要素不能自由流动，存在很高的行业壁垒要素不能自由流动，存在很高的行业壁垒2 二、完全垄断形成的原因二、完全垄断形成的原因　　　　　　 1 1、原材料控制（、原材料控制（Material controlsMaterial controls）。

控制了原材料的供给，）控制了原材料的供给，就控制了产品的生产和销售而形成垄断就控制了产品的生产和销售而形成垄断 2 2、自然垄断、自然垄断(Natural monopolies)(Natural monopolies)一些行业的资本和技术一些行业的资本和技术的特点要求生产具有规模经济效应，率先达到规模经济的，就排斥的特点要求生产具有规模经济效应，率先达到规模经济的，就排斥了其它厂商的生产而形成垄断了其它厂商的生产而形成垄断 3 3、技术专利权、技术专利权(Patents)(Patents)拥有专利权的厂商排斥其它厂商同拥有专利权的厂商排斥其它厂商同时使用该技术而形成垄断时使用该技术而形成垄断 4 4、特许专营权、特许专营权(Market franchises)(Market franchises)获得政府颁发的特许专获得政府颁发的特许专营权的厂商会形成垄断营权的厂商会形成垄断3三、完全垄断厂商的收益规律三、完全垄断厂商的收益规律l*（一）垄断厂商的需求曲线（一）垄断厂商的需求曲线和市场需求曲线和市场需求曲线 在完全垄断的条件下，一在完全垄断的条件下，一个行业只有一个厂商，厂商个行业只有一个厂商，厂商的需求曲线就是市场的需求的需求曲线就是市场的需求曲线。

曲线 虽然厂商能自主定价，但虽然厂商能自主定价，但要受到市场需求的约束，需要受到市场需求的约束，需求和价格之间呈反向变化关求和价格之间呈反向变化关系PDD’4 （二）垄断厂商的总收入（二）垄断厂商的总收入 TR=P·QTR=P·Q 垄断厂商的总收入垄断厂商的总收入TRTR是是Q Q的非线性函数，呈倒的非线性函数，呈倒U U字型，表字型，表明在一定产量点，收入达到最大，在此之前，明在一定产量点，收入达到最大，在此之前，TRTR随随Q Q增加增加而递增，在此之后，而递增，在此之后，TRTR随随Q Q增加而递减增加而递减 为什么？为什么？5（三）垄断厂商的平均收入（三）垄断厂商的平均收入（四）垄断厂商的边际收入（四）垄断厂商的边际收入6 垄断厂商的收益表垄断厂商的收益表 商品商品销售销售量量(Q)(Q)1 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212商品商品价格价格(P)(P)111110109 98 87 76 65 54 43 32 21 10 0平均平均收益收益(AR)(AR)111110109 98 87 76 65 54 43 32 21 10 0总收总收益益(TR)(TR)111120202727323235353636353532322727202011110 0边际边际收益收益(MR)(MR)11119 97 75 53 31 1-1-1-3-3-5-5-7-7-9-9-11-117 四、完全垄断厂商的短期均衡四、完全垄断厂商的短期均衡 垄断厂商的短期均衡条件是：垄断厂商的短期均衡条件是：MR=SMCMR=SMC 按此条件确定的产量为短期按此条件确定的产量为短期最优产量。

最优产量 图中均衡点为图中均衡点为E E（（Q Q0 0，，P P0 0) )，，P P0 0>C>C0 0，厂商获得经济利润厂商获得经济利润 ππ＝＝C C0 0P P0 0EFEF P P降至降至C C1 1以下，厂商停产以下，厂商停产C00P0P0DD'(AR)SMCSACE图图7-2 垄断厂商的短期均衡垄断厂商的短期均衡MRGF8 （一）完全垄断厂商的长期均衡的前提（一）完全垄断厂商的长期均衡的前提 1 1、垄断行业长期调整，只有厂商规模的调整，而没有厂商数量的、垄断行业长期调整，只有厂商规模的调整，而没有厂商数量的调整 2 2、垄断厂商可以通过生产规模的调整，以高效率的生产规模来生、垄断厂商可以通过生产规模的调整，以高效率的生产规模来生产更大的产量，追求更低的成本，但可以利用垄断地位来控制产量和产更大的产量，追求更低的成本，但可以利用垄断地位来控制产量和价格，以获得最大化的经济利润而不会受到竞争压力，迫使生产规价格，以获得最大化的经济利润而不会受到竞争压力，迫使生产规模达到长期最优状态。

模达到长期最优状态五、完全垄断厂商的长期均衡五、完全垄断厂商的长期均衡9 （二）完全垄断厂商的长期均衡条件（二）完全垄断厂商的长期均衡条件l1 1、长期最优产量的确定、长期最优产量的确定l 短期内，最优产量为短期内，最优产量为Q Q1 1，，ππ＝＝ C C1 1P P1 1E E1 1F F1 1l 长期内利润最大化的条件是：长期内利润最大化的条件是：MR=LMCMR=LMC均衡点是均衡点是H H，用，用SACSAC2 2对对应的生产规模生产应的生产规模生产Q Q2 2，，MCMC2 2=LMC=LMC，，SACSAC2 2=LAC=LAC，，l符合利润最大化条件，此时，符合利润最大化条件，此时，ππ＝＝ C C2 2P P2 2E E2 2F F2 2>0>0l 因此，垄断厂商的长期均衡因此，垄断厂商的长期均衡条件是：条件是：l MR=LMC=SMCMR=LMC=SMC0Q1Q2QPLACLMCSAC1SMC1SAC2SMC2MRP1P2E1E2C1C2F1F2HG图图7-3 完全垄断厂商的长期均衡完全垄断厂商的长期均衡长期最大利润长期最大利润10l七、垄断势力与定价的经验法则七、垄断势力与定价的经验法则（一）垄断势力指数（一）垄断势力指数 由于垄断厂商可以控制价格，使均衡价格高出由于垄断厂商可以控制价格，使均衡价格高出MCMC，以获得经济，以获得经济利润，一般用价格高于利润，一般用价格高于MCMC的程度来反映垄断势力的大小。

勒纳的程度来反映垄断势力的大小勒纳(Lerner)(Lerner)通过这一思路来计算垄断势力指数，被称为勒纳指数通过这一思路来计算垄断势力指数，被称为勒纳指数（（L)L) 垄断势力取决于市场对其产品的需求价格弹性，两者成反方向垄断势力取决于市场对其产品的需求价格弹性，两者成反方向变化11l （二）垄断厂商的定价法则（二）垄断厂商的定价法则 可见，垄断厂商的定价是在可见，垄断厂商的定价是在MCMC上的加成，即在成本基础上加上上的加成，即在成本基础上加上一定的边际利润来确定产品的价格，这是垄断厂商的经验定价法一定的边际利润来确定产品的价格，这是垄断厂商的经验定价法则 EdpEdp越大，越大，P P越接近于越接近于MCMC，可以看成是完全竞争市场，反之，，可以看成是完全竞争市场，反之，P P越高于越高于MCMC，市场垄断势力越强市场垄断势力越强12 八、垄断的社会成本八、垄断的社会成本 垄断的社会成本是指垄断给社会造成的直接经济损失或成垄断的社会成本是指垄断给社会造成的直接经济损失或成本 分析垄断的社会成本的思路是将垄断厂商的收益与完全竞分析垄断的社会成本的思路是将垄断厂商的收益与完全竞争厂商的收益进行对比，以两者之差来确定垄断的社会成本。

争厂商的收益进行对比，以两者之差来确定垄断的社会成本13（一）垄断的社会成本产生（一）垄断的社会成本产生 假设：假设：（（1 1）垄断和完全竞争厂商有相同的生产技术和）垄断和完全竞争厂商有相同的生产技术和成本函数、成本函数、MCMC相同、市场需求相同相同、市场需求相同; ;（（2 2）垄断厂商的均衡点为）垄断厂商的均衡点为E E（（QmQm，，PmPm））; ;（（3 3）完全竞争厂商的均衡点为）完全竞争厂商的均衡点为F F（（ QcQc，，Pc Pc ）14（（1 1）消费者损失）消费者损失 由于由于Pm>PcPm>Pc，需，需求由求由QcQc降至降至 QmQm，，造成消费者损失，造成消费者损失，总损失为梯形总损失为梯形PcPmEFPcPmEF的面积其中，其中， ■ ■ PcPmEHPcPmEH＝＝a a为为消费者损失转化消费者损失转化为生产者收入为生产者收入 ▲ ▲EHFEHF＝＝b b为消费者为消费者净损失DD′(AR)MCEFOQMRabcP图图7-5 垄断市场的资源配置效率垄断市场的资源配置效率消消费费者者剩剩余余损损失失竞竞争争厂厂商商的的一一部部分分生生产产者者剩剩余余社会净剩余社会净剩余损失损失GH15（（2 2）生产者剩余）生产者剩余 厂商将厂商将QmQm 增加到增加到Qc Qc ，，社会总收入将增加梯形社会总收入将增加梯形QcQmEFQcQmEF的面积（从消费者的面积（从消费者角度讲），从厂商角度讲，角度讲），从厂商角度讲，增加总成本增加总成本QcQmGFQcQmGF 。

QcQmEFQcQmEF－－ QcQmGFQcQmGF＝＝▲▲EFGEFG其中，其中， ▲ ▲EHFEHF＝＝b b转化为消转化为消费者剩余费者剩余▲▲FGHFGH＝＝c c为生为生产者剩余产者剩余DD′(AR)MCEFOQMRabcP图图7-5 垄断市场的资源配置效率垄断市场的资源配置效率消消费费者者剩剩余余损损失失竞竞争争厂厂商商的的一一部部分分生生产产者者剩剩余余社会净剩余社会净剩余损失损失GH16（（3 3）垄断的社会成本）垄断的社会成本 尽管提高产量能增尽管提高产量能增加社会福利和生产者剩加社会福利和生产者剩余，但增产同时，价格余，但增产同时，价格会下降，减少利润，会下降，减少利润，a>ca>c，所以厂商一般不，所以厂商一般不会将产量从会将产量从QmQm 增加到增加到Qc Qc ，整个社会因垄断，整个社会因垄断而蒙受的净损失为而蒙受的净损失为:▲EFG:▲EFG＝（＝（b+cb+c）） 此为垄断的社会成本此为垄断的社会成本DD′(AR)MCEFOQMRabcP图图7-5 垄断市场的资源配置效率垄断市场的资源配置效率消消费费者者剩剩余余损损失失竞竞争争厂厂商商的的一一部部分分生生产产者者剩剩余余社会净剩余社会净剩余损失损失GH17l（二）对垄断厂商的价格管制（二）对垄断厂商的价格管制l 由于垄断增加了社会成本，造成社会福利损失和由于垄断增加了社会成本，造成社会福利损失和资源配置效率的下降，因此，政府应该对垄断进行适资源配置效率的下降，因此，政府应该对垄断进行适当的干预。

当的干预l 采取的措施有价格调节、利润率调节、实施反垄采取的措施有价格调节、利润率调节、实施反垄断法，以对厂商的垄断进行限制和制裁断法，以对厂商的垄断进行限制和制裁18无政府干预的条件下，垄无政府干预的条件下，垄断厂商的均衡点是断厂商的均衡点是E E（（QmQm，，PmPm）在完全竞争条件下，厂商在完全竞争条件下，厂商的均衡点为的均衡点为F F（（ Qc,PcQc,Pc）令政府规定垄断厂商产品令政府规定垄断厂商产品的最高限价为的最高限价为P1P1，，PcQ1>QmQmDD′(AR)MCKFPmOQmQcQMRP图图7-6 对垄断厂商的价格管制对垄断厂商的价格管制PcP1P2Q1Q′Q2RR′19可见，可见，（（1 1）规定一个较低价）规定一个较低价格，厂商产量有所格，厂商产量有所提高提高; ;（（2 2）限价越接近于）限价越接近于PcPc，产量越接近于竞，产量越接近于竞争产量争产量 Qc;Qc;（（3 3）限价低于）限价低于PcPc，如，如P2P2，，QdQd=Q’=Q’，，Qs=Q2Qs=Q2，，Qs

竞争性价格DD′(AR)MCKFPmOQmQcQMRP图图7-6 对垄断厂商的价格管制对垄断厂商的价格管制PcP1P2Q1Q′Q2RR′20九、价格歧视九、价格歧视 价格歧视即差别定价法（价格歧视即差别定价法（Price DiscriminationPrice Discrimination））是指垄断者在销售同一种产品或提供同一种服务时，是指垄断者在销售同一种产品或提供同一种服务时，针对市场需求或销售对象的不同索取不同的价格这针对市场需求或销售对象的不同索取不同的价格这是垄断行业最常见的现象一般分为三类：一级、二是垄断行业最常见的现象一般分为三类：一级、二级、三级价格歧视级、三级价格歧视21l价格歧视的前提：价格歧视的前提：l1 1、市场存在不完善性、市场存在不完善性l2 2、各个市场对同种产品的需求弹性不同、各个市场对同种产品的需求弹性不同l3 3、有效地把不同市场之间或市场的各部分之间分开、有效地把不同市场之间或市场的各部分之间分开22l（一）一级价格歧视（一）一级价格歧视l 一级价格歧视是指厂商对每一单位产品都按消费一级价格歧视是指厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售，又称完全价格歧视。

者所愿意支付的最高价格出售，又称完全价格歧视l 实施一级价格歧视的前提：实施一级价格歧视的前提：l （（1 1）垄断者知道每一个消费者对每一单位产品愿）垄断者知道每一个消费者对每一单位产品愿意支付的最高价格意支付的最高价格; ;l （（2 2）垄断者销售的产品不能被倒卖）垄断者销售的产品不能被倒卖23 令竞争性厂商均衡点为令竞争性厂商均衡点为F F（（QcQc，，PcPc），垄断厂商所定价格均为消），垄断厂商所定价格均为消费者愿意支付的最高价格费者愿意支付的最高价格 在在E E （（QmQm，，PmPm）处，）处， 消费者剩消费者剩余转化为厂商的收入为余转化为厂商的收入为▲▲DEPmDEPm厂商为获得更多收入，势必不断厂商为获得更多收入，势必不断扩大产量，均衡点由扩大产量，均衡点由E E移到移到F F（（ QcQc，，PcPc），消费者剩余转化为厂），消费者剩余转化为厂商收入为商收入为▲▲DFPcDFPc 可见，随产量增加，消费者愿可见，随产量增加，消费者愿意支付的最高价格下降，但厂商意支付的最高价格下降，但厂商收入增加，最终达到竞争性厂商收入增加，最终达到竞争性厂商的产量水平。

的产量水平DD′(AR)MCEQmQcQMRP 图图7-8 一级价格歧视与资源配置效率一级价格歧视与资源配置效率24 因此，一级价格歧视有利于提高垄断行业的资源使用程度的配置效率，因此，一级价格歧视有利于提高垄断行业的资源使用程度的配置效率，但它剥夺了全部消费者剩余但它剥夺了全部消费者剩余 在现实中，实行一级价格歧视很困难，要求有完全信息在现实中，实行一级价格歧视很困难，要求有完全信息25（二）二级价格歧视（二）二级价格歧视 二级价格歧视是指垄断厂商二级价格歧视是指垄断厂商针对消费者不同的购买数量针对消费者不同的购买数量段规定不同的价格，主要表段规定不同的价格，主要表现为折扣现为折扣 假设厂商规定三个购买区间：假设厂商规定三个购买区间： （（1 1））Qd∈[0Qd∈[0，，X]X]，，P=P0P=P0，，TR0=■OP0AXTR0=■OP0AX （（2 2）） Qd∈[XQd∈[X，，Y]Y]，，P=P1P=P1，，TR1=■XFBYTR1=■XFBY （（3 3）） Qd∈[YQd∈[Y，，Z]Z]，，P=P2P=P2，，TR2=■YHEZTR2=■YHEZ。

P0P1P2POABEFZYXDD’′H图图7-9 二级价格歧视二级价格歧视26TR=TRTR=TR0 0 +TR +TR1 1 +TR +TR2 2 被剥夺的消费者剩余被剥夺的消费者剩余=■ P=■ P1 1P P0 0AF+ ■ PAF+ ■ P2 2P P1 1 BH BH 消费者剩余消费者剩余＝＝▲▲ADPADP0 0+ ▲ABF+ ▲BEH+ ▲ABF+ ▲BEH 可见，垄断厂商通过二可见，垄断厂商通过二级价格歧视可以占有部级价格歧视可以占有部分消费剩余，增加垄断分消费剩余，增加垄断利润P0P1P2POABEFZYXDD’′H图图7-9 二级价格歧视二级价格歧视27l（三）三级价格歧视（三）三级价格歧视l 三级价格歧视是指垄断厂商在不同的市场（或针对不同三级价格歧视是指垄断厂商在不同的市场（或针对不同的消费群体）索取不同的价格的消费群体）索取不同的价格l 差别定价的原因在于不同的市场有不同的需求价格弹性差别定价的原因在于不同的市场有不同的需求价格弹性l 令在两个不同市场上，令在两个不同市场上，28l根据利润最大化原则：根据利润最大化原则：MR1=MR2=MCMR1=MR2=MCl 可见，可见，EdpEdp大的市场，价格大的市场，价格较低，反之，价格较高。

较低，反之，价格较高l 垄断厂商声称在不同市场垄断厂商声称在不同市场上实现差别定价，可以用高上实现差别定价，可以用高价市场获得的收入弥补低价价市场获得的收入弥补低价市场所获得收入的不足，避市场所获得收入的不足，避免因整体市场需求的限制而免因整体市场需求的限制而损害整个行业的生产损害整个行业的生产29十、自然垄断与价格管制十、自然垄断与价格管制MRARACMCOPPmQcQrQmPrPcER30 第二节第二节 垄断竞争垄断竞争一、垄断竞争的市场特征一、垄断竞争的市场特征 垄断竞争（垄断竞争（Monopolistic CompetitionMonopolistic Competition）是指由众多厂商组成）是指由众多厂商组成的既有垄断又有竞争，既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结的既有垄断又有竞争，既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结构 特征：特征： （（1 1）产品的差异性）产品的差异性; ; （（2 2）厂商众多）厂商众多; ; （（3 3）厂商自由进出。

厂商自由进出31二、垄断竞争厂商的需求曲线二、垄断竞争厂商的需求曲线 为研究垄断竞争厂商的需求曲线，我们做一实验，为研究垄断竞争厂商的需求曲线，我们做一实验，将垄断竞争市场生产同类产品的垄断厂商分为两类，将垄断竞争市场生产同类产品的垄断厂商分为两类，一类是所有垄断厂商中的任一厂商，另一类是其它垄一类是所有垄断厂商中的任一厂商，另一类是其它垄断厂商 由于垄断竞争性产品具有差异性和替代性，任一厂由于垄断竞争性产品具有差异性和替代性，任一厂商都有主观想法，认为，调整自己产品的售价，不会商都有主观想法，认为，调整自己产品的售价，不会被其它厂商觉察，只要独自降价，其它厂商的价格保被其它厂商觉察，只要独自降价，其它厂商的价格保持不变，就会将其它厂商的顾客吸引过来，自己的销持不变，就会将其它厂商的顾客吸引过来，自己的销量将大幅度上升，反之，独自涨价，销量将大幅减少量将大幅度上升，反之，独自涨价，销量将大幅减少321 1、预期需求曲线、预期需求曲线 厂商预期独自调整产品厂商预期独自调整产品售价，引起销售量变动，这售价，引起销售量变动，这种反映厂商预期价格变化与种反映厂商预期价格变化与销售量变化之间关系的曲线销售量变化之间关系的曲线是预期需求曲线。

因为它是是预期需求曲线因为它是由任一厂商主观预期形成的，由任一厂商主观预期形成的，亦称主观需求曲线亦称主观需求曲线PQ1Q0Q2P1P0p2Edd’332 2、比例需求曲线、比例需求曲线 同一行业所有厂商同一行业所有厂商采取相同的价格变动措采取相同的价格变动措施，以致各个厂商产品施，以致各个厂商产品销量发生同比例的变化，销量发生同比例的变化，这种反映价格变动与需这种反映价格变动与需求量变动之间关系的曲求量变动之间关系的曲线称为比例需求曲线，线称为比例需求曲线，它是由所有厂商同时变它是由所有厂商同时变动价格所形成的，故又动价格所形成的，故又称为客观需求曲线称为客观需求曲线P2P0P1Q0Q2Q1Q3Q4E0E1E2O图图7-11 垄断竞争厂商的垄断竞争厂商的 需求曲线需求曲线D′dd1dd234三、垄断厂商的短期均衡三、垄断厂商的短期均衡 从理论上讲，均衡从理论上讲，均衡条件是条件是MR=SMCMR=SMC，均衡，均衡点为点为G G，按厂商预期需，按厂商预期需求曲线求曲线dd0dd0所确定的均所确定的均衡点是衡点是E E（（Q1Q1，，P1P1）。

实际销售量为实际销售量为Q2Q2Q2

实际的产销量QLACLMCSACSMCddLMRLDDLEQL图图7-15 垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡N37五、垄断竞争与经济效率五、垄断竞争与经济效率垄断竞争与完全竞争相比，垄断竞争与完全竞争相比，仍然存在一定的效率仍然存在一定的效率损失，其根本原因在损失，其根本原因在于完全竞争厂商的需于完全竞争厂商的需求曲线为一平行于价求曲线为一平行于价格的水平线，而垄断格的水平线，而垄断竞争厂商的需求曲线竞争厂商的需求曲线为一向右下方倾斜的为一向右下方倾斜的曲线，两者与曲线，两者与LACLAC的相的相切点相去甚远完全切点相去甚远完全竞争厂商的均衡点为竞争厂商的均衡点为E2E2＝＝LACminLACmin，垄断竞，垄断竞争厂商的均衡点为争厂商的均衡点为E1E1OcPcPmQmdm (ARm)dc (MRc=ARc)MRmLACLMCSAC1SAC2E1E2图图7-16 垄垄断断竞竞争争和和完完全全竞争的长期均衡的比较竞争的长期均衡的比较38l垄断竞争厂商通过控制产量来维持高于完全竞争市场垄断竞争厂商通过控制产量来维持高于完全竞争市场价格的高价，由此出现生产能力过剩价格的高价，由此出现生产能力过剩。

l过剩生产能力是指理想的产量与垄断厂商长期均衡状过剩生产能力是指理想的产量与垄断厂商长期均衡状态下的实际产量之间的差额态下的实际产量之间的差额39l垄断竞争在资源配置方面也有相对优势：垄断竞争在资源配置方面也有相对优势：l 1 1、垄断竞争厂商与完全竞争厂商相比，存在效率损失，、垄断竞争厂商与完全竞争厂商相比，存在效率损失，但与完全垄断厂商相比，效率损失较小但与完全垄断厂商相比，效率损失较小l 2 2、垄断竞争市场存在产品多样性，打破了完全竞争市、垄断竞争市场存在产品多样性，打破了完全竞争市场上产品同质性和完全垄断市场上产品单一性局面，能场上产品同质性和完全垄断市场上产品单一性局面，能够满足消费需求的多样化，对消费者福利也是一种提高够满足消费需求的多样化，对消费者福利也是一种提高l 3 3、垄断竞争是最有利于技术创新的一种市场结构竞、垄断竞争是最有利于技术创新的一种市场结构竞争有利于创新，垄断又有利于将创新收益内在化，从而争有利于创新，垄断又有利于将创新收益内在化，从而一方面可以弥补研发的费用，另一方面可以获得较高的一方面可以弥补研发的费用，另一方面可以获得较高的投资收益，增强技术开发的愿望和动力。

投资收益，增强技术开发的愿望和动力40 第三节第三节 寡头垄断寡头垄断一、寡头垄断市场特征一、寡头垄断市场特征 寡头垄断（寡头垄断（OligoplyOligoply）指一种商品的生产和销售由）指一种商品的生产和销售由少数几家大厂商所控制的市场结构在寡头垄断条件少数几家大厂商所控制的市场结构在寡头垄断条件下，少数几家大厂商供给整个行业的绝大部分产品，下，少数几家大厂商供给整个行业的绝大部分产品，其中每一个大厂商在整个市场上都占有相当大的份额，其中每一个大厂商在整个市场上都占有相当大的份额，足以影响市场供求关系和价格足以影响市场供求关系和价格 特征：（特征：（1 1）厂商数量少）厂商数量少; ;（（2 2）厂商相互依存）厂商相互依存; ;（（3 3）价格稳定）价格稳定; ;（（4 4）厂商进出不易厂商进出不易41l二、古诺模型二、古诺模型l 古诺模型（古诺模型（The The CournotCournot Model Model）是由法国经济学）是由法国经济学家古诺在家古诺在18381838年出版的年出版的《《财富理论的数学原理研究财富理论的数学原理研究》》一书中首先提出的，模型虽然简单，却抓住了寡头垄一书中首先提出的，模型虽然简单，却抓住了寡头垄断情形所蕴含的丰富内容，因此受到关注和引用。

断情形所蕴含的丰富内容，因此受到关注和引用42l古诺模型的假设前提：古诺模型的假设前提：l（（1 1）寡头垄断市场上只有甲、乙两个厂商，是双头垄）寡头垄断市场上只有甲、乙两个厂商，是双头垄断l（（2 2）两个厂商生产和销售同一种产品两个厂商生产和销售同一种产品l（（3 3）它们的成本函数完全相同，且）它们的成本函数完全相同，且MC=0MC=0l（（4 4）每个厂商具有完全信息每个厂商具有完全信息l（（5 5）厂商追求利润最大化厂商追求利润最大化l（（6 6）每个厂商独立行动，在决定自己的产量时，假定）每个厂商独立行动，在决定自己的产量时，假定竞争对手的产量已经固定竞争对手的产量已经固定l（（7 7）厂商轮换调整产量，被动地适应需求和竞争对手）厂商轮换调整产量，被动地适应需求和竞争对手产量的变化产量的变化43（一）（一）MR=MCMR=MC求解法求解法第一轮：厂商甲垄断经营，独占第一轮：厂商甲垄断经营，独占整个市场整个市场 DD’DD’：需求曲线：需求曲线 D’RD’R：边际收入曲线：边际收入曲线 MR=MC=DR’MR=MC=DR’相交于相交于R R 甲的最优产量为甲的最优产量为 P=P1 P=P1 ，， TR=■ORHP1TR=■ORHP1QP0RDD’HP144第二轮：乙动，甲不动。

第二轮：乙动，甲不动厂商乙决定产量时，认为甲保持厂商乙决定产量时，认为甲保持已有的产量不变，自己则供已有的产量不变，自己则供给剩余的市场需求量给剩余的市场需求量 其需求曲线为其需求曲线为HDHD，边际收入曲线，边际收入曲线为为HFHF在在F F点，点，MR=MC=HFMR=MC=HF，，乙的最优产量为乙的最优产量为P0P1P2RFDHBD’45第三轮：甲动，乙不动第三轮：甲动，乙不动 厂商乙保持产量不变，厂商乙保持产量不变，甲调整产量这时，甲调整产量这时，甲的需求为整个市场甲的需求为整个市场需求减去乙的产量需求减去乙的产量（（FDFD），需求曲线为），需求曲线为AFAF，边际收入曲线为，边际收入曲线为AGAG，在，在G G点点MR=MC=AGMR=MC=AG，，最优产量为最优产量为P0RHFGA46l第四轮，乙又动，甲又不动第四轮，乙又动，甲又不动l 根据以上推导思路，乙的最优产量为：根据以上推导思路，乙的最优产量为：l l l l 甲、乙轮流调整产量，依此类推，甲、乙轮流调整产量，依此类推，l 甲厂商的均衡产量为：甲厂商的均衡产量为：l l l l 乙厂商的均衡产量为：乙厂商的均衡产量为：47l两个厂商的总产量即行业的总产量为：两个厂商的总产量即行业的总产量为：l l 可见，双头垄断行业的总产量占市场总容量的三分之可见，双头垄断行业的总产量占市场总容量的三分之二，低于完全竞争条件下的总产量二，低于完全竞争条件下的总产量ODOD，但高于完全垄，但高于完全垄断条件下的总产量（断条件下的总产量（ ）） 若寡头厂商的数量为若寡头厂商的数量为m m，且每个厂商有相同的生产技术，且每个厂商有相同的生产技术和成本函数，则：和成本函数，则： 每个厂商的均衡产量为每个厂商的均衡产量为 每个行业的均衡产量为每个行业的均衡产量为48（二）反应函数求解法（二）反应函数求解法1 1、反应函数、反应函数 在寡头市场上，各厂商会根据其它厂商的产量变在寡头市场上，各厂商会根据其它厂商的产量变动而跟随进行产量变动，因此，一厂商的产量是其它动而跟随进行产量变动，因此，一厂商的产量是其它厂商产量的函数，这种函数被称为反应函数。

厂商产量的函数，这种函数被称为反应函数 假设在双寡头市场上，存在甲、乙两个厂商，甲假设在双寡头市场上，存在甲、乙两个厂商，甲厂商的产量随乙厂商产量的变化而变化，是乙厂商产厂商的产量随乙厂商产量的变化而变化，是乙厂商产量的函数，这一函数称为甲厂商的反应函数量的函数，这一函数称为甲厂商的反应函数Q Q甲＝甲＝f f（（Q Q乙）乙）Q Q乙＝乙＝g g（（Q Q甲）甲）49经过博弈，两者最终在经过博弈，两者最终在经过博弈，两者最终在经过博弈，两者最终在E E（（（（甲甲甲甲* *，，，，乙乙乙乙* *）达到均衡，该点）达到均衡，该点）达到均衡，该点）达到均衡，该点为古诺均衡点为古诺均衡点为古诺均衡点为古诺均衡点EQ乙乙NMGFQ乙乙＊＊Q甲甲＊＊Q1=f(Q2)Q1=f(Q2)50l l2 2、古诺均衡的求解、古诺均衡的求解、古诺均衡的求解、古诺均衡的求解l l 令市场需求函数为：令市场需求函数为：令市场需求函数为：令市场需求函数为：P=300P=300－－－－l l Q=Q1+Q2 MC1=MC2=0 Q=Q1+Q2 MC1=MC2=0l l 求解得：求解得：求解得：求解得： 51l l3 3、古诺模型的评价、古诺模型的评价、古诺模型的评价、古诺模型的评价l l 古诺模型假定双寡头彼此独立，相互竞争，其总产古诺模型假定双寡头彼此独立，相互竞争，其总产古诺模型假定双寡头彼此独立，相互竞争，其总产古诺模型假定双寡头彼此独立，相互竞争，其总产量高于完全垄断厂商的产量，而价格低于完全垄断厂量高于完全垄断厂商的产量，而价格低于完全垄断厂量高于完全垄断厂商的产量，而价格低于完全垄断厂量高于完全垄断厂商的产量，而价格低于完全垄断厂商的产品价格。

商的产品价格商的产品价格商的产品价格l l 但现实中，寡头们可能会相互串通，共同控制市场但现实中，寡头们可能会相互串通，共同控制市场但现实中，寡头们可能会相互串通，共同控制市场但现实中，寡头们可能会相互串通，共同控制市场攫取垄断利润，而这是古诺模型所没有涉及到的攫取垄断利润，而这是古诺模型所没有涉及到的攫取垄断利润，而这是古诺模型所没有涉及到的攫取垄断利润，而这是古诺模型所没有涉及到的52三、斯威齐模型三、斯威齐模型三、斯威齐模型三、斯威齐模型（一）斯威齐模型的含义（一）斯威齐模型的含义（一）斯威齐模型的含义（一）斯威齐模型的含义 完全竞争厂商的需求曲线是一条水平线完全竞争厂商的需求曲线是一条水平线完全竞争厂商的需求曲线是一条水平线完全竞争厂商的需求曲线是一条水平线; ; 完全垄断厂商的需求曲线就是市场需求曲线完全垄断厂商的需求曲线就是市场需求曲线完全垄断厂商的需求曲线就是市场需求曲线完全垄断厂商的需求曲线就是市场需求曲线; ; 垄断竞争厂商面临两条需求曲线：垄断竞争厂商面临两条需求曲线：垄断竞争厂商面临两条需求曲线：垄断竞争厂商面临两条需求曲线： 一条是比例需求曲线，一条是预期需求曲线一条是比例需求曲线，一条是预期需求曲线一条是比例需求曲线，一条是预期需求曲线一条是比例需求曲线，一条是预期需求曲线; ; 寡头垄断厂商需求曲线是一条弯折的曲线。

寡头垄断厂商需求曲线是一条弯折的曲线寡头垄断厂商需求曲线是一条弯折的曲线寡头垄断厂商需求曲线是一条弯折的曲线 寡头垄断厂商面临一条弯折的需求曲线，是由美国寡头垄断厂商面临一条弯折的需求曲线，是由美国寡头垄断厂商面临一条弯折的需求曲线，是由美国寡头垄断厂商面临一条弯折的需求曲线，是由美国经济学家斯威齐于经济学家斯威齐于经济学家斯威齐于经济学家斯威齐于19381938年提出并进行论证的，它解释年提出并进行论证的，它解释年提出并进行论证的，它解释年提出并进行论证的，它解释了一些寡头市场上的价格刚性现象，人们将其称为斯了一些寡头市场上的价格刚性现象，人们将其称为斯了一些寡头市场上的价格刚性现象，人们将其称为斯了一些寡头市场上的价格刚性现象，人们将其称为斯威齐模型或弯折的需求曲线模型威齐模型或弯折的需求曲线模型威齐模型或弯折的需求曲线模型威齐模型或弯折的需求曲线模型53（二）弯折的需求曲线（二）弯折的需求曲线（二）弯折的需求曲线（二）弯折的需求曲线 假设最初寡头市场的假设最初寡头市场的假设最初寡头市场的假设最初寡头市场的均衡点为均衡点为均衡点为均衡点为V V（（（（Q0Q0，，，，P0P0），寡头市场上存），寡头市场上存），寡头市场上存），寡头市场上存在数个厂商，均根据在数个厂商，均根据在数个厂商，均根据在数个厂商，均根据对方行为决定自己的对方行为决定自己的对方行为决定自己的对方行为决定自己的行为，各厂商的产品行为，各厂商的产品行为，各厂商的产品行为，各厂商的产品无差别。

无差别 每一个寡头厂商所面每一个寡头厂商所面每一个寡头厂商所面每一个寡头厂商所面临的需求曲线为以临的需求曲线为以临的需求曲线为以临的需求曲线为以V V点为折点的弯折曲线点为折点的弯折曲线点为折点的弯折曲线点为折点的弯折曲线VQ0P0DD’PO54 因为，当因为，当因为，当因为，当P>P0P>P0时，任一厂商时，任一厂商时，任一厂商时，任一厂商提价，其它厂商不会跟从，提价，其它厂商不会跟从，提价，其它厂商不会跟从，提价，其它厂商不会跟从，提价厂商的产品销量必随价提价厂商的产品销量必随价提价厂商的产品销量必随价提价厂商的产品销量必随价格上升而大幅下降，表明产格上升而大幅下降，表明产格上升而大幅下降，表明产格上升而大幅下降，表明产品的需求的价格弹性较大，品的需求的价格弹性较大，品的需求的价格弹性较大，品的需求的价格弹性较大，因此，每一厂商面临的需求因此，每一厂商面临的需求因此，每一厂商面临的需求因此，每一厂商面临的需求曲线为曲线为曲线为曲线为DVDV，该段曲线较为，该段曲线较为，该段曲线较为，该段曲线较为平缓 当当当当P

线较为陡峭线较为陡峭线较为陡峭 这样，寡头厂商所面临的这样，寡头厂商所面临的这样，寡头厂商所面临的这样，寡头厂商所面临的需求曲线为需求曲线为需求曲线为需求曲线为DVD’DVD’，是一条，是一条，是一条，是一条弯折的曲线弯折的曲线弯折的曲线弯折的曲线 V0P0DD’PO55（三）价格刚性的解释（三）价格刚性的解释（三）价格刚性的解释（三）价格刚性的解释 DVDV对应的对应的对应的对应的MRMR＝＝＝＝RARA，，，， VD’VD’对应的对应的对应的对应的MR=BR’MR=BR’，，，， 折点折点折点折点V V处，处，处，处，MR=ABMR=AB RABR’RABR’构成寡头厂商构成寡头厂商构成寡头厂商构成寡头厂商的的的的 MRMR曲线V0P0DD’PORABR’56ABAB段为垂直线的原因在段为垂直线的原因在段为垂直线的原因在段为垂直线的原因在于，当没有其它因素引于，当没有其它因素引于，当没有其它因素引于，当没有其它因素引起寡头厂商的起寡头厂商的起寡头厂商的起寡头厂商的MCMC大幅大幅大幅大幅度下降的情况下，各个度下降的情况下，各个度下降的情况下，各个度下降的情况下，各个寡头厂商单方面采取价寡头厂商单方面采取价寡头厂商单方面采取价寡头厂商单方面采取价格行动都会引发价格战，格行动都会引发价格战，格行动都会引发价格战，格行动都会引发价格战，结果两败俱伤。

为此，结果两败俱伤为此，结果两败俱伤为此，结果两败俱伤为此，厂商一般不愿意过多地厂商一般不愿意过多地厂商一般不愿意过多地厂商一般不愿意过多地调整价格，即使调整价格，即使调整价格，即使调整价格，即使MCMC略略略略有变化，也会保持既定有变化，也会保持既定有变化，也会保持既定有变化，也会保持既定价格，从而呈现价格刚价格，从而呈现价格刚价格，从而呈现价格刚价格，从而呈现价格刚性V0P0DD’PORABR’MC1MC257只有当其它因素引起只有当其它因素引起只有当其它因素引起只有当其它因素引起MCMC大大大大幅度变动，超出幅度变动，超出幅度变动，超出幅度变动，超出ABAB段段段段范围，厂商才会考虑变范围，厂商才会考虑变范围，厂商才会考虑变范围，厂商才会考虑变动价格 因此，在其它条件未因此，在其它条件未因此，在其它条件未因此，在其它条件未出现大的变化情况下，出现大的变化情况下，出现大的变化情况下，出现大的变化情况下，在寡头垄断行业，价格在寡头垄断行业，价格在寡头垄断行业，价格在寡头垄断行业，价格一旦确定，总是在相当一旦确定，总是在相当一旦确定，总是在相当一旦确定，总是在相当长时间内保持稳定不变，长时间内保持稳定不变，长时间内保持稳定不变，长时间内保持稳定不变，具有价格刚性。

具有价格刚性具有价格刚性具有价格刚性 如果市场需求发生一如果市场需求发生一如果市场需求发生一如果市场需求发生一定的变动，厂商也只会定的变动，厂商也只会定的变动，厂商也只会定的变动，厂商也只会通过调整产量来适应，通过调整产量来适应，通过调整产量来适应，通过调整产量来适应，以维持价格的稳定以维持价格的稳定以维持价格的稳定以维持价格的稳定VQ0P0DD’PORABR’MC1MC358（四）斯威齐模型的评价（四）斯威齐模型的评价（四）斯威齐模型的评价（四）斯威齐模型的评价 斯威齐模型的出现，曾一度得到理论界的肯定，斯威齐模型的出现，曾一度得到理论界的肯定，斯威齐模型的出现，曾一度得到理论界的肯定，斯威齐模型的出现，曾一度得到理论界的肯定，但也存在不同意见，主要是：但也存在不同意见，主要是：但也存在不同意见，主要是：但也存在不同意见，主要是： （（（（1 1））））P0P0是如何形成的，模型未作解释是如何形成的，模型未作解释是如何形成的，模型未作解释是如何形成的，模型未作解释; ; （（（（2 2）施蒂格勒认为该模型不具有通用性，许多寡）施蒂格勒认为该模型不具有通用性，许多寡）施蒂格勒认为该模型不具有通用性，许多寡）施蒂格勒认为该模型不具有通用性，许多寡头垄断行业不存在弯折的需求曲线。

头垄断行业不存在弯折的需求曲线头垄断行业不存在弯折的需求曲线头垄断行业不存在弯折的需求曲线59四、价格领导制四、价格领导制（一）价格领导制的含义及类型（一）价格领导制的含义及类型 价格领导制（价格领导制（The Price Leadership)是指寡头垄断市场的产品是指寡头垄断市场的产品价格由一家充当价格领袖的厂商确定，而其他厂商自觉追随效信价格由一家充当价格领袖的厂商确定，而其他厂商自觉追随效信仿的定价方式仿的定价方式 价格领导制可以分为两种类型：价格领导制可以分为两种类型： 一种是主导厂商型，它是指在一个由一家最大规模的厂商和许一种是主导厂商型，它是指在一个由一家最大规模的厂商和许多小规模厂商所组成的寡头行业中，规模最大、实力最雄厚的厂多小规模厂商所组成的寡头行业中，规模最大、实力最雄厚的厂商处于统治和支配的地位，领导并决定整个行业的产品价格，而商处于统治和支配的地位，领导并决定整个行业的产品价格，而其他小厂商追随效仿的定价模式其他小厂商追随效仿的定价模式 另一种是晴雨表厂商型，它是指在某些寡头垄断行业，由一家另一种是晴雨表厂商型，它是指在某些寡头垄断行业，由一家管理先进、掌握信息及时全面、对市场供求关系变动反应最敏感管理先进、掌握信息及时全面、对市场供求关系变动反应最敏感的厂商起着调整和制定价格的领导作用，其他厂商跟随效仿的定的厂商起着调整和制定价格的领导作用，其他厂商跟随效仿的定价模式。

价模式60（二）主导厂商型定价模式（二）主导厂商型定价模式1、只存在小厂商的市场供求及、只存在小厂商的市场供求及价格决定价格决定 首先考察只存在小厂商的市首先考察只存在小厂商的市场该市场即是完全竞争市场该市场即是完全竞争市场，所有小厂商面临的需求场，所有小厂商面临的需求曲线为市场需求曲线曲线为市场需求曲线DD’，，供给曲线为各厂商高于供给曲线为各厂商高于AVC之上的之上的MC曲线水平叠加而成曲线水平叠加而成SS’，均衡价格为，均衡价格为DD’和和SS’相交点对应的价格相交点对应的价格P0.EP0SS’DD’612、存在主导厂商的市场供求及价、存在主导厂商的市场供求及价格决定格决定 其次考察存在主导厂商和众其次考察存在主导厂商和众多小厂商的寡头垄断市场多小厂商的寡头垄断市场 主导厂商产品需求量等于整主导厂商产品需求量等于整个市场需求量减去所有小厂商个市场需求量减去所有小厂商总供给量的余额总供给量的余额 当当P=P1时，小厂商的总供给时，小厂商的总供给量为量为Q1，市场需求量为，市场需求量为Q3，，主导厂商的供给量为（主导厂商的供给量为（Q3－－Q1)，连接，连接P0F的直线的直线P0U为主为主导厂商的需求曲线。

导厂商的需求曲线EP0SS’FUP1PＱＱＱＱ１１１１ＱＱ３３62相应地作出主导厂商的相应地作出主导厂商的MR曲曲线和线和MC曲线根据均衡原曲线根据均衡原则，主导厂商的均衡点为则，主导厂商的均衡点为G，对应的最优产量为，对应的最优产量为Q2，，在主导厂商的需求曲线在主导厂商的需求曲线P0U上对应的点为上对应的点为H（（Q2，，P2）小厂商只能按）小厂商只能按P2来来组织生产，提供的供给量为：组织生产，提供的供给量为：HK=Q4－－Q2＝＝P2K－－P2H =P2N=QSEP0SS’DD’FUP1P2MCMRHNVKGOQSQ1Q2Q3Q4QP63。