自评管ۥ理制度.doc

自评治理制度 1目的 为了验证平安治理活动是否符合要求以便及时发觉咨询题，采取纠正措施，使安标工作得到持续有效施行2适用范围 适用于本公司内部平安工作的自评3职责3.1综合办主任负责年度内部平安标准化工作自评筹划，协调内部平安标准化工作自评活动，将自评结论向总经理汇报3.2自评组负责内部平安标准化工作自评的施行；3.3被审部门配合自评工作并对存在的咨询题开展纠正预防措施活动；3.4承担详细内部平安标准化工作自评工作的自评员，对被审部门的纠正预防措施活动进展跟踪自评；3.5自评组组长编制自评报告，对自评结果和结论负责；4工作流程筹划打算施行纠正措施验证 每年的年初综合办长编制内部平安标准化工作自评年度打算，报总经理批准每年的内部平安标准化工作自评范围至少应覆盖平安标准化工作所有部门依照体系运转情况，可针对的增加自评频次 总经理任自评组长，副总经理任付组长组成自评组自评组成员应具备资历，本公司自评员由总经理聘任，自评时参加自评工作，亦能够聘请专业人员担任，自评员需通过培训、考核合格后获得相应的资历，其承担的自评工作应与平时担任工作无直截了当关系4.3.1自评组长召开自评组会议，并制定自评施行打算“，对本次自评人员、详细工作分工，经批准后于自评前五个工作日发给受评部门。

受评部门接到通知后，做好工作安排及自评前的预备4.3.2承担本次自评的自评员依照分工在自评开场前编写好自评检查表“，检查表内容应包括：a) 自评本公司平安治理方针和平安治理目的、目的分解及平安标准化工作文件是否符合安标的要求；b) 依照安标，自评本公司内平安治理打算的落实，自评本公司平安标准化工作的运转是否适宜、有效；c) 针对自评内容从受自评区域中选取样本，以进一步提出与自评内容有关的咨询题，通过自评查证得出结论初次会议 ：a) 由自评组长主持，参加会议人员为自评组全体成员，受评部门负责人及治理人员b) 自评组长介绍自评组成员，说明自评目的、范围、方法及日程安排，澄清自评打算中不明确的内容，征求受评部门对自评工作的意见自评人员依照打算进展自评，通过面谈、提咨询、查阅文件、现场查看、测试等方式来搜集客观证据，并记录自评结果，对受评部门作出自评自评员应按检查表的工程逐项检查，不轻易偏离检查表，经常对照来核正自评方向，搜集证据应采取随机抽样的方法进展，保证所抽取的样本具有代表性，并认真做好记录现场自评后，自评组应评审所有观察结果，以书面方式开列不符合项，通知被审部门，以使不符合项得到确认并有针对性的展开纠正预防措施活动。

a) 末次会议由自评组长主持，本公司领导、相关部门及自评组全体成员参加b) 会上着重向领导汇报自评结果，使领导能理解目前本公司平安治理体系的运转情况，并对前一段时间安标工作运转作出总结，对改良安标工作提出建议自评报告由自评组长编写，对自评/考核情况进展概述4.a) 自评组对自评中发觉的不符合项编写不符合项报告“各部门在收到不符合项报告后，在限制完成时间内负责纠正措施施行b) 自评组负责对纠正措施确实认，对其施行情况进展检查，假设受审部门未施行纠正措施，自评组人员应向总经理反映情况a) 跟踪自评活动由原自评人员进展，验证并记录所采取的纠正措施的施行情况及其有效性b) 承担跟踪自评的自评员应检查受评部门纠正措施的落实情况，并检查纠正措施的有效性，然后填写不符合项报告“的验证“一栏c) 对报告中不合格，被审部门要分析缘故，制定纠正措施，限期进展整改如在限期完成时间内的纠正措施无效，应将情况向综合办主任汇报4.4.7自评打算、自评检查表、自评报告和不符合项报告等记录由综合办保存归档 。