语法化问题.docx

语法化”问题 语法化 grammaticalization 指的是语法范畴和语法成分产生和形成的过程或现象，最典型的表现是语言中意义实在的词汇或结构式演变成无实在意义、仅表语法功能的语法成分，或者一个较虚的语法成分变成更虚的语法成分在 现代 语言学中， 研究 这种语法化现象的 理论 通常被称为“语法化学说”或“语法化理论”本版邀请我院语言所吴福祥介绍近年来国外语法化研究中的几个热点 问题 ，同时也对国内近年来的语法化研究情况作一简介1．语法化的单向性问题最近几年来，单向性（unidirectionality）无疑是语法化研究中争论最为热烈的一个问题单向性是语法化理论中的一个最重要的假设，指的是语法化的演变是以“词汇成分>语法成分”或“较少语法化>较多语法化”这种方向进行的语法化的单向性由Givon首先明确提出并作出解释，此后一直被认为是语法化的一个重要特征单向性问题的争论始于20世纪90年代末期，这个争论在很大程度上是由Newmeyer引起并由DavidLightfood以及RichardJanda和BrianJoseph等学者所推动Newmeyer的《语法形式与语法功能》一书中专门有一章叫做“解构语法化”，列举了大量的所谓单向性反例，据此否认单向性的存在；不仅如此，Newmeyer甚至宣称“根本没有语法化这样的东西”。

DavidLightfood则指责单向性的研究本质上是19世纪 历史 比较语言学“反结构主义”（anti struc鄄turalist）的东山再起此后，《语言 科学 》（LanguageSciences）专刊（2001，23.2 3，由LyleCampbell编辑，收有Campbell,Joseph,Newmeyer,Norde,Janda等五人的文章）整个一期几乎无例外地致力于否定单向性的理论价值，并提出反对单向性的各种理论和经验上的证据此外，支持或同情上述观点的文章在最近三四年也相继发表，例如Beths、LassFitzmaurice、Geurts、Kim以及VanderAuwera等另一方面，Haspelmath、Traugott、Klausenburg以及HEine等学者则力主单向性的有效性，对Newmeyer等上述学者的观点和论据作了有力的辩驳 目前 大多数学者的意见是：（1）语法化演变的单向性是一个强烈的倾向而非绝对的原则；（2）单向性假设显示出形态句法演变的普遍制约，是对人类语言演变共性的一种概括，因而它在理论和实践上都具有重要的价值单向性问题的争论仍未结束，2002年4月阿姆斯特丹大学举行的第二届“语法化的新思考”国际学术讨论会上，与会代表所提交的70余篇论文中有3/2的文章涉及单向性问题的讨论，以致会议的召集人阿姆斯特丹大学OlgaFischer教授决定将语法化的单向性原则作为该会议论文集的一个重要主题。

2．语法化与仪式化：语法化的频率条件和重复机制20世纪90年代以来，语法化的研究者普遍将频率看作语法化的一个重要条件或因素Haspelmath从语言演变的共性角度将语法化的频率条件概括为：“一个语法化的候选者相对于其他参与竞争的候选者使用频率越高，那么它发生语法化的可能性就越大”语言项频率的高低是由重复的频度造成的为什么重复会导致一个语言项发生语法化呢？Haiman从心 理学 和生态学的角度对此做了系统而深入的解释Haiman认为，像人类所有的建制（institutions）一样，人类语言也在使用中发生变化，特别是语言和语法由于话语在时间中不断重复而发生变化Haiman用“仪式化”（ritualization）来概括由重复导致的三个相关的演变过程：（1）“适应”（habituation）；（2）“解放”（emancipation）；（3）“自动化”（automatization）适应”、“自动化”和“解放”分别是心理学和生态学的重要机制在“适应”的过程中，刺激的高频重复使得反应者对刺激物的反应持续减弱，最终导致刺激物的形式和意义被磨蚀在人类语言中“适应”不仅体现在问候语和陈词滥调（cliches）的形成上，通常也表现在语法化过程中：重复可以导致形式的弱化，也可以独立地使意义变得虚化。

重复的另一个后果是“自动化”JohnHaiman认为，自动化可能是双层组构（doublearticulation）的一个重要来源，在双层组构中一个最小的意义单位（词或语素）是由若干更小的无意义单位组成因为无意义的单位是原来有意义的单位经过“语素>词缀>音位”这种连续演变之后留下的残迹，所以重复不仅体现在语法化早期阶段和最后阶段，同时也表现在双重组构本身的来源上解放”指的是这样的一种现象：一个工具性行为变得跟它原来的主要动机相分离，从而自由地表达信递功能，并进一步获得意义，变成一个符号Haiman指出，不仅其他物种的很多信递行为来源于原本非信递行为的“仪式化”，人类语言的各种现象也是在“解放”过程中获得其来源的比如音位化、重音和语调的仪式化以及固定语调模式的产生等不仅如此，Haiman进一步认为，语言本身也可以被看作一种从工具功能中解放出来的行为Haiman所论证的语法化与仪式化之间存在的高度平行关系引发了很多学者的兴趣，促使人们重新审视语法化过程中的若干音系、形态句法和语义演变以及重新思考语法化的机制此后Boyland、Dahl、Bybee、Haspelmath从不同的角度探讨了重复及频率在语法化过程中的基本作用。

Boyland指出，语法化过程中所发生的形式上的演变跟非语言的技能通过反复练习而变得自动化的演变极为相似由于重复，若干原本独立的单位所构成的序列逐渐被处理为一个单一的单位或者组块（chunk）这种重新包装（repackaging）有两个后果：组成单位的个体身份逐渐消失以及整个组块在形式上开始缩减这种基本的自动化原则可以 应用 于各种运动神经活动（motoractivities），譬如演奏乐器、从事 体育 活动、拌和煎饼的糊状物等，也可以应用于语法化像几个世纪以上频繁使用的短语（I m）goingto Verb ，已经被重新包装为一个单一的处理单位，组成部分的个体身份消失了（孩子常常惊讶地发现gonna实际上拼写的是goingto），该短语因而在形式上相当大地缩减了Bybee认为，语法化过程中从词汇功能到语法功能的演变，其实是一个“解放”的过程在莎士比亚的 英语 中begoingto具有“空间上朝一个目标位移”的字面意义不过，假定人们对位移目的有明显的兴趣时，甚至在莎士比亚的英语里，begoingto的信息值也是较多的跟目的相关而较少跟空间位移相关因为Begoingto频繁地与主体意图也被显示的这种语境相联系，所以导致了它逐渐从原来空间位移的意义中解放出来，表达目标或意图的新功能也逐渐成为这个结构式的主要功能。

语法化过程中的语义泛化和虚化则高度平行于“适应”过程，就像刺激的高频重复会使得反应者对刺激物的反应持续减弱，最终导致刺激物的形式和意义被磨蚀一样一个词、词组或结构式的高频重复也能减少其语义力量和信息值Bybee对仪式化的各种特征在语法化过程中的对应表现，以及重复在语法化所涉及的语音音系、形态 句法和语义 语用等演变中的基本作用做了更为具体的考察Bybee赞同Haiman将语法化过程看作仪式化这个意见因为仪式化（适应、自动化和解放）的发生导源于重复，所以Bybee强调语法化的最基本机制是重复有鉴如此，Bybee从突显重复在语法化过程中的决定性作用的角度将语法化重新定义为：一个频繁使用的词汇序列或语素序列自动化为一个单一的加工单位事实上，重复和频率不仅作用于语法化演变，人类语言中大量的形态句法、音系、语义和词汇现象的产生和演变都跟话语的重复密切相关1999年5月在美国的卡内基梅隆大学（CarnegieMellon）举行的“频率和语言结构的出现（Frequencyandtheemergenceoflinguisticstructure）”国际学术研讨会上，很多学者从不同的角度揭示了重复和频率在语言结构的产生和演变中的重要作用。

该会议的论文集《频率和语言结构的出现》2001年由JoanBybee和PaulHopper编辑出版另一方面，重复不仅是语法化及其他语言演变现象的重要机制，也是大量的文化和生态现象发生仪式化的根本动因这就引发了一个问题：语法化现象是否具有一个独立的机制？Haiman、Dahl、Bybee以及Haspelmath等学者都认为，语法化最基本的机制既非特域的（domain specific），也非特种的（species specific）因此，高度抽象、至今仍很神秘的语法性质有望用更为普遍的术语来加以解释3 形式学派的语法化研究近年来，语法化研究已逐渐被生成语法学家纳入形式学派的历史句法研究之中20世纪90年代以来，形式学派阵营里的学者开始尝试运用生成语法理论和研究模式来研究功能范畴的语法化，以求“对语法化现象作出真正的解释”1997年8月在德国的杜塞尔多夫大学召开的第13届国际历史语言学大会期间还专门举行了一次“语法化的形式主义研究（FormalapproachestoGrammaticalization）”学术讨论会生成学派之所以会涉足语法化研究，可能跟生成语法理论近些年来的 发展 有关自乔姆斯基发表《语障》以后，功能范畴被逐渐引入生成语法框架，在最近的10余年来逐渐完善的短语结构理论和X 标杠等理论框架里，像限定词（deter鄄miner）、标补词（complementizer）或一致关系标记（A鄄GR）这类功能范畴成分被普遍看作是短语结构中心语。

而历时地看，这些功能中心语都来源于词汇成分或词汇中心语正因为如此，历时生成语法研究开始注意语法化现象形式学派语法化研究的成果主要有Roberts、Warner、Simpson、Beths、Roberts、Roussou、Wu、Gelderen、Kayne、Simpson的论著这些研究多数集中于属于功能范畴的助动词语法化演变,也有少数 文献 涉及一致关系标记、反身代词、疑问代词、否定标记等其他语法标记的语法化研究生成学派的语法化研究以乔姆斯基语言学中的功能范畴、中心语移位理论以及修改版乔姆斯基最简方案的句法研究模型为理论背景，以Lightfoot的历时句法理论为基本框架试图对文献里经常提及的若干语法化现象作出形式主义的解释其基本假设是，语法化本质上是词汇范畴被重新 分析 为功能范畴的过程，语法化现象之所以普遍可见是因为重新分析往往涉及到结构简化，体现了语言习得的省力策略，而结构简化则是一种为参数定值所偏爱的演变转贴于 4 语法化与语言接触传统的语法化 研究 大都是在假定的同质演变的状态下进行的，这种研究很大程度上是建立在语言演变的一元发生（monogenetic）模式这样的假设之上的事实上，正如Hopper&Traugott所强调的，“严格的语法化一元发生观是不恰当的”，因为这种研究模式忽略了大量的由语言接触引发的语言演变现象。

20世纪90年代以来，很多语法化研究者开始将目光投向发生在语言接触状态下的语法化演变这方面的研究主要从下述两个角度进行其一是探讨特定的标准语言由语言接触等外部因素导致的语法化过程任何一种语言在其演变 发展 过程中都会在不同程度上跟其他语言发生接触关系语言接触常常会导致形态句法的借用和 影响 ，WEinrEIch、Thomason、Kaufman、Stein、Gerritsen、Stein、Harris、Campbell、Campbell以及Thomason等学者的论著均描述了大量的句法借用和句法影响的语言事实Harris&Campbell和Campbell甚至将句法借用视为句法演变的三个机制之一，Gerrit鄄sen&Stein。