九月下旬《证券交易》证券从业资格考试同步训练（含答案及解析）.docx

九月下旬《证券交易》证券从业资格考试同步训练（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）1、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为（）A、丁>甲>丙>乙B、丙>乙>丁>甲C、丁>丙>乙>甲D、丙>丁>乙>甲【参考答案】：A【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者申报价格如表1所示2、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的A、证监会B、登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券经纪人【参考答案】：C3、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于20年。

4、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台【参考答案】：C【解析】ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额5、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月【参考答案】：C6、许多场外交易发生在投资者和（）之间A、证券公司B、证券登记结算机构C、证券交易所D、证券业协会【参考答案】：A【解析】场外交易以证券公司为做市场7、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库8、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B9、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

见教材第八章第五节，P25810、上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手A、500，1000B、1000，50000C、1000，10000D、5000，10000【参考答案】：B【解析】上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手11、为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）A、价差风险B、流动性风险C、操作风险D、本金风险【参考答案】：A为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险12、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】可转债转换股数=转债手数×1000÷初始转股价格，500×1000÷20=2500013、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。

若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则相应的成交结果为()A、以15.35元成交100股，以15.50元成交500股B、以15.35元成交500股，以15.36元成交100股C、以15.36元成交100股，以15.37元成交500股D、以15.36元成交500股，以15.37元成交100股【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式见教材第二章第四节，P4014、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）A、从证券登记结算公司的业务收入中提取B、从证券登记结算公司的收益中提取C、从证券登记结算公司的资本金中提取D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳【参考答案】：C【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取15、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程见教材第五章第三节，P16916、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量17、银行间债券市场的债券交易采用的是（）A、询价交易方式B、折价交易方式C、众人竞价方式D、官方定价方式【参考答案】：A【解析】银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤18、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准A、交易所总经理B、交易所理事会C、交易所会员大会D、交易所会员管理部门【参考答案】：B19、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D20、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%，1%【参考答案】：B21、证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户A、12：00B、15：00C、16：00D、营业时间结束前【参考答案】：C【解析】掌握分红派息的操作流程见教材第五章第二节，Pl5122、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】考生要了解这个日期23、根据相关的规定，我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）A、最新成交价B、净值C、当日开盘价D、前日收盘价【参考答案】：A24、深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【参考答案】：C【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程见教材第五章第一节，P14725、LOF的汉译名称为（）A、存托凭证B、交易所交易基金C、上市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：C【解析】LOF简称上市开放式基金26、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股，即（）。

A、A股B、B股C、H股D、L股【参考答案】：B【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)；而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购27、股票交易在证券交易所进行，通常称为（）A、店头交易B、场外交易C、上市交易D、柜台交易【参考答案】：C【解析】股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易28、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（）进行报价A、月收益率B、季度收益率C、到期年收益率D、加权平均年收益率【参考答案】：C【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则见教材第九章第一节，P26729、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

见教材第三章第一节，P6130、深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：B【解析】掌握委托指令的内容见教材第二章第三节，P3031、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C32、下列债券交易价格的描述，不正确的是（）A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B、全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C、净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D、净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割【参考答案】：B33、在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整A、1个B、2个C、3个D、4个【参考答案】：C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求见教材第十章第三节，P29334、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A、人民币一亿元B、人民币二亿元C、人民币三亿元D、人民币五亿元【参考答案】：B【解析】设立登记结算公司资本不得低于2亿元。

35、某投资者当日申报“债转股”500-T，当次转股初始价格为。