医药公司(连锁店)质量风险管理制模版.doc

药品经营质量风险管理制度起草人： 起草日期： 年 月 日制订人： 　　　 　　 制订日期： 年 月 日审核人： 　　　　　　　 审核日期： 年 月 日批准人： 　　　　　　　　　 批准日期： 年 月 日分发部门：公司各部门 执行日期： 年 月 日1、目的：通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，降低质量风险危害程度，确保所经营药品的质量2、定义：质量风险管理是对药品的整个流通供应链进行质量风险的识别、评估、控制、沟通和审核的系统过程，运用时可采用前瞻或回顾的方式3、适用：适用于药品经营过程中质量风险管理4、职责：质量管理部负责组织药品质量风险的评估、沟通、审核等工作，总经理、质量负责人、各部门负责人负责相关的质量风险管理工作5、内容：5.1企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通中的质量风险进行风险评价、风险控制、风险沟通、和风险审核。

5.1.1前瞻方式：对经排查发现的风险点但尚未发生质量事故或事件（预期风险），应采取风险控制措施和预防措施；5.1.2回顾方式：对已经发生的质量事故或事件（风险已发生，并已控制）采取的防止再次发生的改进控制措施；5.2企业可以采用事件性定性评估为主，数据分析定量评估为辅的方式，用“高”“中”“低”三个等级评估风险的等级5.2.1企业应对自身药品经营活动过程中可能发生质量风险进行排查和分类，分析经营过程中每一环节所面临的质量风险，对这些质量风险的性质、等级进行评估；5.2.2药品质量风险的关键影响因素有：企业负责人的质量风险意识、组织机构、人员配置、管理制度和职责的制定、仓储设施和管理条件、过程管理（采购、收货、验收、储存养护、销售、出库、运输、售后服务）等，应对这些关键因素进行风险识别，对不同的风险提出切实可行的防控措施，制定预案5.2.3药品风险属性的分类：药品风险的性质按来源可分为人为因素引起的风险和药品本身因素造成的风险5.2.3.1人为因素可导致假劣药经营、药品质量问题、标识缺陷和包装质量问题、用药差错问题等，多属于可控制风险5.2.3.2药品本身属性因素包括药品已知风险和未知风险。

已知风险包括药品已知的不良反应和已知药物的相互作用等，属于可控制风险；药品的未知风险包括未知的药品不良反应，非临床适应症患者使用，未试验人群的应用等，多属于不可控风险5.2.4企业应依据药品质量风险评估的方法和准则，对药品经营各环节，各阶段可能造成的质量风险，按可接受程度分为：可避免风险、可减少风险和不可接受风险5.2.4.1可避免风险是指可不必人为主动采取风险干预措施；5.2.4.2可减少风险是指通过实施风险控制措施，风险得以降低，效益超过风险，达到可接受水平；5.2.4.3不可接受风险是指风险可能导致的损害严重，必须采取有效干预措施，以规避风险5.3企业应有效发现和控制对质量有重大影响的关键控制点，采取有效控制措施，从而降低质量管理中的漏洞或者盲点5.3.1企业应采取事前控制、事中控制、事后反馈等步骤的风险控制策略，加强预先防范、同步控制、重视事后反馈控制，从而将质量风险降至可接受水平；5.3.2企业应采取的具体质量风险控制措施主要有：5.3.2.1加强企业负责人的质量风险意识，引进质量风险管理模式，确定质量风险领导责任人；5.3.2.2建立质量风险管理组织机构，确立质量风险管理制度，定期开展质量风险管理活动；5.3.2.3加强全员质量风险管理制度培训，培养全员风险管理意识；5.3.2.4计算机信息管理系统支持质量风险管理的要求；5.3.2.5加强药品经营各环节的风险控制。

5.4公司质量管理部和各涉险人员之间，各部门之间应分享有关风险和风险管理的信息，在风险管理过程的任何阶段进行沟通，应当充分交流质量风险管理过程的结果并有文件和记录5.5风险审核：公司应对确定的质量风险要提出切实的预防措施，制定相应的应急预案；对已存在的质量风险，要按照应急预案在公司内部或外部进行协调和处理；对质量风险的控制效果要进行评价和改进5.6公司应结合质量体系内审，引入新的知识和经验，适时开展质量风险管理的定期审核，从而检验和监控GSP实施的有效性、持续性5.7相关记录：《药品经营质量风险评估及分析表》、《药品经营过程的质量风险评审表》5.8相关奖罚：5.8.1凡在风险审核工作中无程序、无纪律、无原则者，对相关人员进行书面警告处理5.8.2发生风险后不按照公司制定的风险控制进行防控的，将对相关负责人扣罚300元/次5.8.3不按公司要求进行风险控制、预防，导致出现重大质量问题的，将对涉及部门负责人降级一级处罚5.8.4如能提出改进方案、预防措施能有效降低和避免风险，又能提高工作效率的，将正激励10分或奖励100-500元。