《证券交易》模拟试题1.doc

《证券交易》模拟试题1一、单选题1、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的 A．制度、监察和自律管理 B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C．事先预警、实时监控和事后监察 D．制度建设、内部自查和行业检查正确答案：A 2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现 A． 选择交易对手的自主性 B． 选择交易品种的自主性 C． 选择交易方式的自主性 D． 选择交易价格的自主性正确答案：A 3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 A．双向过户 B．T+0交收 C．T+1交收 D．单向过户 正确答案：A 4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（　　）米    A．10    B．15    C．20    D．5 正确答案：A 5、准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件   A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》   B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》   C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》   D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》正确答案：B 6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ） A．会员制 B．公司制 C．契约制 D．合同制 正确答案：A 7、场外市场与场内市场相比，其( 　)不及证券交易所。

A．交易策略的正确性 B．交易价格管理的困难性 C．交易行为管理的困难性 D．稳定性与流动性正确答案：D 8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元 A． 40% 1000 B． 30% 500 C． 40% 500 D． 50% 1000正确答案：C 9、证券交易风险的监察包括（　　）   A．事先预警、实时监控、事后监查   B．制度建设、内部自查、行业检查   C．制度建设、实时监控、行业检查   D．事先预警、内部自查、事后监查正确答案：A 10、下列对于市价委托，不正确的说法是________ A． 没有价格上的限制 B． 成交迅速 C． 成交率高 D． 我国目前采用此种委托方式较多 正确答案：D 11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为   A．抵押品   B．保证金   C．交换物   D．本金正确答案：A 12、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（ ）方式。

A． 口头报价 B． 书面报价 C． 电脑报价 D． 间接报价 正确答案：C 13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章 A．2 B．3 C．4 D．5正确答案：A 14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则   A．登记   B．行政许可   C．注册   D．协议正确答案：B 15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________ A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖 B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营 正确答案：B 16、 对于各种（ ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额 A． 开放式基金 B． 债券基金 C． 封闭式基金 D． 股票基金 正确答案：A 17、证券营业部员工的培训大体可分为 两种 A． 在岗培训、离职培训 B． 业务培训、专业培训 C． 职前培训、在职培训 D． 业务培训、在岗培训正确答案：C 18、 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ）。

A． 基本结算会员 B． 普通结算会员 C． 一般结算会员 D． 特殊结算会员 正确答案：A 19、 属于明文列示的内幕交易行为 A． 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 B． 发行公司与其它公司进行关联交易 C． 发行人委托其他证券公司代为买卖证券 D． 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券正确答案：A 20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表 A．两个月 B．三个月 C．六个月 D．一年正确答案：B 21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）   A．全部成交   B．部分成交   C．不成交   D．推迟成交正确答案：D 22、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（ ） A． 买入期权 B． 卖出期权 C． 利率期权 D． 外汇期权 正确答案：B 23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的（　　）   A．系统风险   B．非系统风险   C．基本风险   D．主要风险正确答案：C 24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批 A． 中国人民银行 B． 国务院 C． 中国证监会 D． 工商行政管理部门正确答案：C 25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% A． 当日开盘价 B． 当日收盘价 C． 当日按成交量的加权平均价 D． 当日开盘价与收盘价的均价 正确答案：B 26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易 A．股票 B．基金 C．国债 D．利率正确答案：C 27、 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 A． 经纪业务 B． 代理业务 C． 自营业务 D． 承销业务正确答案：C 28、 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A． 1名 B． 2名 C． 3名 D． 4名 正确答案：A 29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是 A． 全额交易结算资金制度 B． 风险准备金制度 C． 坏账准备 D． 逐日盯市制度 正确答案：D 30、 （ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易 A． 全价交易 B． 净价交易 C． 差价交易 D． 市场价交易 正确答案：A 31、日价格振幅的计算公式为（　　） A．单只股票涨跌幅（ ）中小企业板块涨幅 B．(当日最高价（ ）当日最低价)/当日最低价*100% C．当日成交股数/流通股数*100% D． 单只股票涨跌点数（ ）中小企业板块指数跌点数正确答案：B 32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 A． 证券自营业务风险、证券经济业务风险 B． 基本风险和非基本风险 C． 系统风险和非系统风险 D． 经营管理风险和政策法律风险正确答案：A 33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A． 股票市值总和 B． 股票和证券投资基金市值总和 C． 股票和债券市值总和 D． 所有证券市值总和 正确答案：B 34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________ A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务 B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务 C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 D． 证券公司直接掌握客户资金动态 正确答案：D 35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ） A． 50% B． 60% C． 80% D． 100% 正确答案：D 36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（　　） A．证券交易所 B．证券公司 C．店头交易 D．柜台市场正确答案：A 37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________ A． 启动柜台委托 B． 改用自动委托 C． 改用书面委托 D． 改用电报委托 正确答案：B 38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 正确答案：B 39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（ ） A．4000万元 B．4100万元 C．4050万元 D．4003万元 正确答案：D 40、证券公司证券自营业务买卖的对象。