2022年证券从业资格考前密押冲刺卷17.docx

2022年证券从业资格考前密押冲刺卷1. 单选题 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（  ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉A 90%B 80%C 60%D 50%答案 B解析 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施2. 单选题 财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A 20B 5C 15D 10答案 C解析 财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告3. 单选题 间接融资通过金融机构进行在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介这反映了间接融资的(   )特点A 资金获得的间接性B 融资的相对集中性C 融资信誉的较大差异性D 可逆性答案 B解析 本题主要考查间接融资的特点间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中4. 单选题 我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（  ）①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入A ①②③B ①③④C ②③④D ①②④答案 D解析 考查合格境外机构投资者。

合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释5. 单选题 下列属于资产证券化参与者的有（  ）①发起人②承销商③受托人④投资者A ①②③B ①②④C ①③④D ②③④答案 A解析 考查资产证券化参与者资产证券化参与者有：发起人、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商、受托人6. 单选题 债券的票面要素包括（  ）①债券的票面价值②债券的到期期限③债券的票面利率④债券发行者名称A ①②B ②③④C ①②③D ①②③④答案 D解析 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称7. 单选题 商业银行次级定期债务的目标债权人为（  ）A 政策性银行B 企业法人C 其他金融机构D 其他商业银行答案 B解析 商业银行次级债务商业银行次级定期债务的募集方式为定向募集，其目标债权人为企业法人8. 单选题 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）A 认购期权和认沽期权B 欧式期权、美式期权和修正的美式期权C 股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D 单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案 A解析 考查金融期权的分类。

A选项为金融期权按照选择权的性质划分B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分D选项为金融期权中股权类期权之下的分类9. 单选题 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（  ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》A 3B 5C 7D 10答案 B解析 本题考查全国股份转让系统公司备案制度主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重薪签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告见教材第三章第八节10. 单选题 下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（  ）A 有两个以上合伙人B 有合伙人认缴或者实际缴付的出资C 有书面合伙协议D 有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所答案 D解析 本题考查合伙企业设立条件根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：（1）有两个以上合伙人合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力2）有书面合伙协议3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资4）有合伙企业的名称和生产经营场所。

见教材第一章第三节11. 单选题 下列属于投资风险主要因素的是（  ）Ⅰ.借款方还债的能力和意愿Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ.市场价格Ⅳ.人力、系统、流程出错A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案 A解析 投资风险来源于投资价值的波动投资风险的主要因素包括：市场价格（市场风险），在规定时间和价格范围内买卖证券的难度（流动性风险），借款方还债的能力和意愿（信用风险）12. 单选题 申请合格境外机构投资者资格，应当具备的条件有（）Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案 D解析 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

13. 单选题 （  ）是指可能单独或共同引发风险的内在要素A 风险源B 风险敞口C 风险事件D 风险损失答案 A解析 考查风险的定义相关的内容14. 单选题 在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（  ）万元人民币A 300B 400C 500D 600答案 C解析 考查非公开发行项目收益债券时应满足的要求项目收益债券可以以招标或簿记建档形式公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行非公开发行的，每次发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币15. 单选题 中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（  ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续A 7B 10C 15D 20答案 D解析 本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续见教材第三章第九节16. 单选题 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（  ）内至少应进行一次复核。

A 1年B 2年C 3年D 4年答案 C解析 本题考查开展客户风险等级划分的基本要求对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核17. 单选题 股票退市制度存在的意义包括（  ）①引导理性投资②保护投资者权益③巩固上市公司地位④降低市场经营成本A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④答案 B解析 本题主要考查股票退市制度的意义股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本，增强市场主体活力，提高市场竞争能力；有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者特别是中小投资者合法权益18. 单选题 关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（  ）个会计年度的年末净资产均不低于（  ）元人民币A 3；10亿B 3；20亿C 5；10亿D 5；20亿答案 B解析 本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

见教材第三章第九节19. 单选题 存托凭证进入专业证券市场，需同时向（  ）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易A FSAB FCAC ICED UKLA答案 D解析 本题主要考查存托凭证进入市场的条件存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署（UKLA）提交上市公告书（ListingParticu-lars）并向交易所申请在PSM交易20. 单选题 区域性股票市场的监管实施者是（  ）A 省级人民政府B 地方人民代表大会C 中央银行各地支行D 原中国银监会答案 A解析 区域性股票市场由所在地省级人民政府按规定实施监管并承担相应风险处置责任见教材第二章第二节21. 单选题 2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度该制度具有以下（  ）特点①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A ①②③B ①②④C ①③④D ②③④答案 A解析 2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。